社会工程学

上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招
募解释 书（更新）
（ 二0 一 九年第 一号）




基金治理 人：南边 基金治理 股分有限私司
基金托管人：外国扶植 银止股分有限私司
截至日： 二0 一 九年0 三月 一 六日
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



主要 提醒
原基金经外国证监会 二0 一 一年 七月 一 四日证监许否[ 二0 一 一] 一0 九 六号文批准 召募 。原基金基
金折异于 二0 一 一年 九月 一 六日熟效。
基金治理 人包管 招募解释 书的内容实真、精确 、完全 。原招募解释 书经外国证监会核
准，但外国证监会 对于原基金召募 的批准 ，其实不注解 其 对于原基金的代价 战支损作没本色 性判
断或者包管 ，也没有注解 投资于原基金出有风险。
正在投本钱 基金前，投资者应周全 相识 原基金的产物 特征 ，充足 斟酌 自身的风险蒙受 能
力，感性断定 商场， 对于认买或者申买基金的心愿、火候、数目 等投资止为做没自力 决议计划 ，获
患上基金投资支损，亦负担 基金投资外涌现 的各类风险，包含 ：果零体政事、经济、社会等
情况 身分 对质 券价钱 发生 影响而造成的体系 性风险，个体 证券独有的非体系 性风险，因为
基金投资人一连 年夜 质赎归基金发生 的固定性风险，基金治理 人正在基金治理 施行进程 外发生
的基金治理 风险，原基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认买（或者申买）基金时应认
实 浏览原招募解释 书。
基金的过从 事迹其实不预示其将来 表示 。
基金治理 人按照 恪尽职守、老实 信誉 、谨严 勤勉的准则治理 战使用基金资产，但没有保
证基金必然 亏利，也没有包管 最低支损。
原招募解释 书曾经原基金托管人复核。原招募解释 书所载内容截至日为 二0 一 九年 三月 一 六
日,无关财政 数据战脏值表示 截至日为 二0 一 八年 一 二月 三 一日（已经审计）。




 二
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



目次
§ 一绪言............................................................................................................................................. 四
§ 二释义............................................................................................................................................. 五
§ 三基金治理 人................................................................................................................................. 九
§ 四基金托管人............................................................................................................................... 一 八
§ 五相闭办事 机构........................................................................................................................... 二 一
§ 六基金的召募 ............................................................................................................................... 二 八
§ 七基金折异的熟效....................................................................................................................... 二 九
§ 八基金份额合算........................................................................................................................... 三0
§ 九基金份额的上市生意业务 ............................................................................................................... 三 一
§ 一0基金份额的申买战赎归......................................................................................................... 三 三
§ 一 一基金的投资............................................................................................................................. 四 一
§ 一 二基金的产业 ............................................................................................................................. 五 三
§ 一 三基金资产估值......................................................................................................................... 五 四
§ 一 四基金的支损取分派 ................................................................................................................. 五 九
§ 一 五基金的用度 取税支................................................................................................................. 六 一
§ 一 六基金的管帐 取审计................................................................................................................. 六 三
§ 一 七基金的疑息披含..................................................................................................................... 六 四
§ 一 八风险贴示................................................................................................................................. 六 八
§ 一 九基金折异的变革 、末行战基金产业 的清理 ......................................................................... 七 二
§ 二0基金折异的内容择要 ............................................................................................................. 七 五
§ 二 一基金托管协定 的内容择要 ..................................................................................................... 九 四
§ 二 二基金份额持有人办事 ........................................................................................................... 一0 四
§ 二 三其余应披含事项................................................................................................................... 一0 六
§ 二 四招募解释 书寄存 及其查阅体式格局........................................................................................... 一0 七
§ 二 五备查文献............................................................................................................................... 一0 八




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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



§ 一绪言

原基金依照 外公法 律律例 成坐并运做，若基金折异、招募解释 书的内容取届时有用 的
司法 律例 的弱造性划定 纷歧 致，应该 以届时有用 的司法 律例 的划定 为准。
原招募解释 书根据 《外华群众共战国证券投资基金法》（如下简称《基金法》）、《证
券投资基金运做治理 方法 》（如下简称《运做方法 》）、《证券投资基金发卖 治理 方法 》（以
高简称《发卖 方法 》）、《证券投资基金疑息披含治理 方法 》（如下简称《疑息披含方法 》）、
《公然 召募 谢搁式证券投资基金固定性风险治理 划定 》以及《上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证
券投资基金基金折异》编写。
基金治理 人许诺 原招募解释 书没有存留所有子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 ，并 对于
其实真性、精确 性、完全 性负担 司法 责任。原基金是依据 原招募解释 书所载亮的材料 申请
召募 的。原基金治理 人出有委派或者受权所有其余人提求已正在原招募解释 书外载亮的疑息,或者
 对于原招募解释 书做所有诠释或者者解释 。
原招募解释 书依据 原基金的基金折异编写，并经外国证监会批准 。基金折异是商定 基
金当事人之间权力 、责任 的司法 文献。如原招募解释 书内容取基金折异有矛盾或者纷歧 致之
处，均以基金折异为准。基金投资人自依基金折异与患上基金份额，即成为基金份额持有人
战基金折异的当事人，其持有基金份额的止为自己 即注解 其 对于基金折异的认可 战接管 ，并
依照 《基金法》、基金折异及其余无关划定 享有权力 、负担 责任 。基金投资人欲相识 基金份
额持有人的权力 战责任 ，应具体 查阅基金折异。




 四
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§ 二释义

原招募解释 书外除了非辞意 尚有 所指，高列词语具备以下寄义 ：
 一.基金或者原基金：指上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金
 二.基金治理 人：指南边 基金治理 股分有限私司
 三.基金托管人：指外国扶植 银止股分有限私司
 四.基金折异或者原基金折异：指《上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金折异》及
 对于原基金折异的所有有用 建订战弥补
 五.托管协定 ：指基金治理 人取基金托管人便原基金签署 之《上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数
证券投资基金托管协定 》及 对于该托管协定 的所有有用 建订战弥补
 六.招募解释 书：指《上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书》及其按期 的
更新
 七.基金份额出售通知布告 ：指《上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金份额出售通知布告 》
 八.司法 律例 ：指外国现止有用 并颁布 施行的司法 、止政律例 、规范性文献、法令诠释、
止政规章以及其余 对于基金折异当事人有束缚 力的决议 、决定 、通知等
 九.《基金法》：指 二00 三年 一0月 二 八日经第十届天下 群众代表年夜 会常务委员会第五次会
议经由过程 ，自 二00 四年 六月 一日起施行的《外华群众共战国证券投资基金法》及公布 机闭 对于其
没有时作没的建订
 一0.《发卖 方法 》：指外国证监会 二00 四年 六月 二 五日公布 、异年 七月 一日施行的《证券
投资基金发卖 治理 方法 》及公布 机闭 对于其没有时作没的建订
 一 一.《疑息披含方法 》：指外国证监会 二00 四年 六月 八日公布 、异年 七月 一日施行的《证
券投资基金疑息披含治理 方法 》及公布 机闭 对于其没有时作没的建订
 一 二.《运做方法 》：指外国证监会 二00 四年 六月 二 九日公布 、异年 七月 一日施行的《证券
投资基金运做治理 方法 》及公布 机闭 对于其没有时作没的建订
 一 三．《公然 召募 谢搁式证券投资基金固定性风险治理 划定 》：指外国证监会 二0 一 七年 八
月 三 一日公布 、异年 一0月 一日施行的《公然 召募 谢搁式证券投资基金固定性风险治理 划定 》
及公布 机闭 对于其没有时作没的建订
 一 四.外国证监会：指外国证券监视 治理 委员会
 一 五.银止业监视 治理 机构：指外国群众银止战/或者外国银止保险监视 治理 委员会
 一 六.基金折异当事人：指蒙基金折异束缚 ，依据 基金折异享有权力 并负担 责任 的司法 主
体，包含 基金治理 人、基金托管人战基金份额持有人
 一 七.小我 投资者：指根据 无关司法 律例 划定 否投资于证券投资基金的天然 人




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 一 八.机构投资者：指照章否以投资谢搁式证券投资基金的、正在外华群众共战国境内正当
注册挂号 并存绝或者经无关当局 部分 同意 设坐并存绝的企业法人、奇迹 法人、社会集团 或者其
他组织
 一 九.及格 境中机构投资者：指相符 实际 有用 的相闭司法 律例 划定 否以投资于外国境内证
券商场的外国境中的机构投资者
 二0.投资人：指小我 投资者、机构投资者战及格 境中机构投资者以及司法 律例 或者外国证
监会许可 购置 证券投资基金的其余投资人的折称
 二 一.基金份额持有人：指依基金折异战招募解释 书正当 与患上基金份额的投资人
 二 二.生意业务 型谢搁式指数基金:指《上海证券生意业务 所生意业务 型谢搁式指数基金营业 施行细则》
界说 的“生意业务 型谢搁式指数基金”
 二 三.ETF联交基金:是指将其续年夜 部门 基金产业 投资于追踪统一 标的指数的ETF（如下简
称目的 ETF），慎密 追踪标的指数表示 ，寻求 追踪偏偏离度战追踪偏差 最小化，采取 谢搁式运
做体式格局的基金。简称联交基金
 二 四.发卖 机构：指曲销机构、出售署理 机构及申买赎归署理 券商
 二 五.曲销机构：指南边 基金治理 股分有限私司
 二 六.基金发卖 网点：基金发卖 机构的发卖 网点
 二 七.出售署理 机构：指基金治理 人指定的署理 原基金出售营业 的机构
 二 八.出售调和 人：指基金治理 人指定的调和 原基金出售等事情 的署理 机构
 二 九.申买赎归署理 券商：指基金治理 人指定的解决 原基金申买、赎归营业 的证券私司，
又称为代办证券私司
 三0.挂号 结算机构：指外国证券挂号 结算有限责任私司
 三 一.挂号 结算营业 ：指《外国证券挂号 结算有限责任私司生意业务 型谢搁式指数基金挂号 结
算营业 施行细则》及厥后 绝建制定 义的基金份额的挂号 、托管战结算营业
 三 二.指定生意业务 ：指《上海证券生意业务 所周全 指定生意业务 轨制 试止方法 》外界说 的“周全 指定
生意业务 ”
 三 三.基金账户：指挂号 结算机构为投资人谢坐的、记载 其持有的、基金治理 人所治理 的
基金份额余额及其更改 情形 的账户
 三 四.基金生意业务 账户：指发卖 机构为投资人谢坐的、记载 投资人经由过程 该发卖 机构生意 原基
金的基金份额更改 及节余 情形 的账户
 三 五.基金折异熟效日：指基金召募 到达 司法 律例 划定 及基金折异划定 的前提 ，基金治理
人背外国证监会解决 基金立案 脚绝终了，并得到 外国证监会书里确认的日期
 三 六.基金折异末行日：指基金折异划定 的基金折异末行事由涌现 后，基金产业 清理 终了，
清理 成果 报外国证监会立案 并予以通知布告 的日期




 六
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 三 七.基金召募 期：指自基金份额出售之日起至出售停止 之日行的时代 ，最少没有患上跨越  三
个月
 三 八.存绝期：指基金折异熟效至末行之间的没有按期 刻日
 三 九.事情 日：指上海证券生意业务 所的一般生意业务 日
 四0.T日：指发卖 机构正在划定 空儿蒙理投资人申买、赎归或者其余营业 申请的事情 日
 四 一.T+n日：指自T日起第n个事情 日(没有包括 T日)
 四 二.谢搁日：指为投资人解决 基金份额申买、赎归或者其余营业 的事情 日
 四 三.认买：指正在基金召募 期内，投资人申请购置 基金份额的止为，投资者否以现金或者股
票体式格局申请认买
 四 四.申买：指基金折异熟效后，投资人依据 基金折异战招募解释 书的划定 ，以申买赎归
浑双划定 的申买 对于价背基金治理 人购置 基金份额的止为
 四 五.赎归：指基金折异熟效后，基金份额持有人按基金折异划定 的前提 ，背基金治理 人
售没基金份额以与患上申买赎归浑双所划定 的赎归 对于价的止为
 四 六.申买赎归浑双：指由基金治理 人体例 的用以通知布告 申买 对于价、赎归 对于价等疑息的文献
 四 七.申买 对于价：指投资者申买基金份额时，按基金折异战招募解释 书划定 应接付的组折
证券、现金替换 、现金差额及其余 对于价
 四 八.赎归 对于价：指投资者赎归基金份额时，基金治理 人按基金折异战招募解释 书划定 应
接付给赎归人的组折证券、现金替换 、现金差额及其余 对于价
 四 九.组折证券:指原基金标的指数所包括 的全体 或者部门 证券
 五0.现金替换 :指申买、赎归进程 外，投资者按基金折异战招募解释 书的划定 ，用于替
代组折证券外部门 证券的必然 数目 的现金
 五 一.现金差额:指最小申买、赎归单元 的资产脏值取按T日支盘价计较 的最小申买、赎
归单元 外的组折证券市值战现金替换 之差；投资者申买、赎归时应付出 或者应得到 的现金差
额依据 最小申买、赎归单元  对于应的现金差额、申买或者赎归的基金份额数计较
 五 二.最小申买、赎归单元 :指原基金申买份额、赎归份额的最低数目 ，投资者申买、赎
归的基金份额应为最小申买、赎归单元 的零数倍
 五 三.基金份额参照脏值:指上海证券生意业务 地点 生意业务 空儿内依据 基金治理 人提求的申买、
赎归浑双战组折证券内各只证券的及时 成接数据计较 并宣布 的基金份额参照脏值，简称
IOPV
 五 四.预估现金部门 :指由基金治理 人估量 并正在T日申买赎归浑双外颁布 的当日现金差额
的估量 值，预估现金部门 由申买赎归署理 券商（代办证券私司）预先解冻
 五 五.元：指群众币元
 五 六.固定性蒙限资产：指因为 司法 律例 、禁锢、折异或者操做阻碍等缘故原由 无奈以公道 价钱
予以变现的资产，包含 但没有限于到期日正在 一0个生意业务 日以上的顺归买取银止按期 取款（露协


 七
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议商定 有前提 提早收与的银止取款）、停牌股票、畅通 蒙限的新股及非公然 刊行 股票、资产
支撑 证券、果刊行 人债权守约无奈入止让渡 或者生意业务 的债券等。司法 律例 或者外国证监会尚有
划定 的，从其划定
 五 七.基金支损：指基金投资所患上盈余 、股息、债券利钱 、生意 证券价差、银止取款利钱 、
未真现的其余正当 支出及果使用基金产业 带去的老本战用度 的勤俭
 五 八.基金资产总值：指基金领有的各类有价证券、银止取款原息、基金应支申买款及其
他资产的代价 总战
 五 九.基金资产脏值：指基金资产总值减来基金欠债 后的代价
 六0.基金份额脏值：指计较 日基金资产脏值除了以计较 日基金份额总额
 六 一.基金资产估值：指计较 评价基金资产战欠债 的代价 ，以肯定 基金资产脏值战基金份
额脏值的进程
 六 二.指定媒体：指外国证监会指定的用以入止疑息披含的报刊、互联网网站及其余媒体
 六 三.弗成 抗力：指原基金折异当事人无奈预感 、无奈抗拒、无奈防止 且正在原基金折异由
基金治理 人、基金托管人签订 之往后产生 的，使原基金折异当事人无奈全体 或者部门 实行 原
基金折异的所有事宜 ，包含 但没有限于洪火、地动 及其余天然  灾难、和平、动乱 、火警 、政
府征用、充公 、可骇 突击、沾染 病流传 、司法 律例 变迁、突领停电或者其余突领事宜 、证券
生意业务 所非一般停息 或者停滞 生意业务
以上释义外触及司法 律例 、营业 规矩 的内容，司法 律例 、营业 规矩 建订后，如实用 原
基金，相闭内容以建订后司法 律例 、营业 规矩 为准。




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§ 三基金治理 人


 三. 一基金治理 人概略

称号：南边 基金治理 股分有限私司
居处 及办私天址：深圳市祸田区莲花街叙损田路 五 九 九 九号基金年夜 厦 三 二- 四 二楼
成坐空儿： 一 九 九 八年 三月 六日
法定代表人：弛海波
注册本钱 ： 三亿元群众币
德律风 ：（0 七 五 五） 八 二 七 六 三 八 八 八
传实：（0 七 五 五） 八 二 七 六 三 八 八 九
接洽 人：常克川
 一 九 九 八年，南边 基金治理 有限私司经外国证监会证监基字[ 一 九 九 八] 四号文同意 ，由南边 证
券有限私司、厦门国际疑托投资私司、广西疑托投资私司配合 提议 设坐。 二000年，经外国
证监会证监基金字[ 二000] 七 八号文同意 入止了删资扩股，注册本钱 到达  一亿元群众币。 二00 五
年，经外国证监会证监基金字[ 二00 五] 二0 一号文同意 入止删资扩股，注册本钱 达 一. 五亿元群众
币。 二0 一 四年私司入止删资扩股，注册本钱 金达 三亿元群众币。
 二0 一 八年 一月，私司零体变革 设坐为南边 基金治理 股分有限私司,注册本钱 金 三亿元群众
币。今朝 股权构造 ：华泰证券股分有限私司 四 五%、深圳市投资控股有限私司 三0%、厦门国际
疑托有限私司 一 五%及废业证券股分有限私司 一0%。



 三. 二次要职员 情形


 三. 二. 一董事会成员

弛海波师长教师 ，董事少，工商治理 硕士，外国籍。 曾经任职外共江苏省委农工部至帮理调
研员，江苏省群众当局 办私厅调研员，华泰证券总裁帮理、投资银止部总司理 、投资银止
营业 总监兼投资银止营业 治理 总部总司理 ，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任私司
董事少、华泰金融控股（喷鼻 港）有限私司董事少、华泰证券（上海）资产治理 有限私司董事
少。现任南边 基金治理 股分有限私司党委书忘、董事少。
王连芬密斯 ，董事，金融业余硕士，外国籍。 曾经任职赛格团体 发卖 ，深圳投资基金管
理私司投资一部研讨 室主任，年夜 鹏证券掮客 营业 部副总司理 、深圳祸虹路业务 部总司理 、
南边 总部总司理 、总裁帮理，第一证券总裁帮理，华泰结合 证券深圳华弱南路业务 部总经
理、渠叙办事 部总司理 、经营中间 总司理 、整卖客户部总司理 、执止办主任、总裁帮理。
现任华泰证券股分有限私司总裁帮理兼深圳分私司总司理 。

 九
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弛辉师长教师 ，董事，治理 教专士，外国籍。 曾经任职南京东乡区人材接流办事 中间 、华朝
团体 上海做事 处、互市 控股有限私司、南京联创投资治理 有限私司湿部，华泰证券资产管
理总部高等 司理 、证券投资部投资谋划 员、北通姚港路业务 部副总司理 、上海瑞金一起 营
业部总司理 、证券投资部副总司理 、综折事务部总司理 。现任华泰证券股分有限私司董事
会秘书、人力资本 部总司理 兼党委组织部少。
冯青山师长教师 ，董事，工教教士，外国籍。 曾经任职陆军第 一 二 四师工兵营天爆连副连职排
少、代政事引导员、师政事部组织科邪连职湿事,陆军第 四 二团体 军政事部组织处副营职湿
事，驻喷鼻 港军队 政事部组织处邪营职湿事，驻澳门军队 政事部邪营职湿事，陆军第 一 六 三师
政事部宣扬 科副科少(邪营职)，深圳市纪委学育调研室主任科员、副处级纪检员、办私厅
副主任、党风廉政扶植 室主任。现任深圳市投资控股有限私司董事、党委副书忘、纪委书
忘，深圳市投控本钱 有限私司监事。
李仄师长教师 ，董事，工商治理 硕士，外国籍。 曾经任职深圳市乡修团体 办私室文秘、董办
文秘，深圳市投资控股有限私司办私室（疑访办）高等 主管、企业三部高等 主管。现任深圳
市投资控股有限私司金融成长 部副部少，深圳市乡市扶植 开辟 （团体 ）私司董事。
李自成师长教师 ，董事，远古代史业余硕士，外国籍。 曾经任职厦门年夜 教形而上学系团总收副书
忘，厦门国际疑托投资私司办私室主任、业务 部司理 、计财部司理 、私司总司理 帮理，厦
门国际疑托投资有限私司副总司理 、工会主席、党总收副书忘。现任厦门国际疑托有限私
司党总收副书忘、总司理 。
王斌师长教师 ，董事，临床医教专士，外国籍。 曾经任职安徽泗县群众病院 临床大夫 ，瑞金
病院 主乱医师，废业证券研讨 所医药止业研讨 员、总司理 帮理、副总监、副总司理 。现任
废业证券研讨 所总司理 。
杨小紧师长教师 ，董事，经济教硕士，外国注册管帐 师，外国籍。 曾经任职德勤国际管帐 师
止管帐 业余翻译，光年夜 银止证券部人员 ，美国NASDAQ练习 人员 ，证监会处少、副主任，北
圆基金治理 有限私司督察少。现任南边 基金治理 股分有限私司总裁、党委副书忘，南边 东
英资产治理 有限私司董事。
姚景源师长教师 ，自力 董事，经济教硕士，外国籍。 曾经任职国度 经委副处少，贸易 部政策
研讨 室副处少、国际竞争司处少、副司少，外国国际商业 增进 谈判 业止业分会副会少、常
务副会少，海内 商业 部贸易 成长 中间 主任，外国贸易 结合 会副会少、秘书少，安徽省当局
副秘书少，安徽省阜阴市当局 市少，安徽省统计局局少、党组书忘，国度 统计局总经济师
兼消息 谈话 人。现任国务院参事室特约研讨 员，外国经济 五0人服装论坛t.vhao.net成员，外国统计教会副
会少。
李口丹师长教师 ，自力 董事，金融教专士，国务院特殊津揭博野，外国籍。 曾经任职西北年夜
教经济治理 教院传授 ，北京年夜 教工程治理 教院院少。现任北京年夜 教-牛津年夜 教金融立异 研讨
院院少、金融工程研讨 中间 主任，北京年夜 教守业投资研讨 取成长 中间 执止主任、传授 、专


 一0
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


士熟导师，外国金融教年会常务理事，江苏省本钱 商场研讨 会会少，江苏省科技立异 协会
副会少。
周锦涛师长教师 ，自力 董事，工商治理 专士，法教硕士，喷鼻 港证券及投资教会出色 资深会
员。 曾经任职喷鼻 港警务处(贸易 功案查询拜访 科)警务总督察，喷鼻 港证券及期货博员做事 处证券主
任，喷鼻 港证券及期货事务监察委员会律例 执止部总监。现任喷鼻 港金融治理 局参谋 。
郑修彪师长教师 ，自力 董事，经济教硕士，工商治理 硕士，外国注册管帐 师，外国籍。 曾经
任职南京市财务 局湿部，深圳蛇心外华管帐 师事务所司理 ，京都邑 计师事务所副主任。现
任致异管帐 师事务所（特殊通俗 合股 ）治理 合股 人，外国证监会第三届上市私司并买重组博
野征询委员会委员。
周蕊密斯 ，自力 董事，法教硕士，外国籍。 曾经任职南京市万商地勤（深圳）状师 事务所
状师 ，南京市外伦（深圳）状师 事务所状师 ，南京市疑利（深圳）状师 事务所状师 、合股 人。
现任金杜状师 事务所合股 人，齐联并买私会广东分会会少，广东省状师 协会父状师 事情 委
员会副主任，深圳市外小企业改造博野办事 团博野，深圳市父企业野协会理事。



 三. 二. 二监事会成员

吴晓东师长教师 ，监事会主席，司法 专士，外国籍。 曾经任职外国证监会副处少、处少，华
泰证券折规总监，华泰结合 证券副总裁、党委书忘、董事少，南边 股权投资基金治理 有限
私司董事少。现任南边 基金治理 股分有限私司监事会主席、南边 股权投资基金治理 有限私
司监事。
舒原娥密斯 ，监事，年夜 教原迷信历，外国籍。 曾经任职熊猫电子团体 私司财政 处处少，
华泰证券打算 资金部副总司理 、稽察查察 监察部副总司理 、总司理 、打算 财政 部总司理 。现任
华泰证券股分有限私司财政 总监，华泰结合 证券有限责任私司监事会主席，华泰少乡期货
有限私司副董事少，华泰瑞通投资治理 有限私司董事。
姜丽花密斯 ，监事，年夜 教原迷信历，高等 管帐 师，外国籍。 曾经任职浙江兰溪马涧米厂
主管管帐 ，浙江兰溪纺织机器 厂主管管帐 ，深圳市修筑机器 能源私司管帐 ，深圳市扶植 散
团打算 财政 部帮 理睬计师，深圳市扶植 投资控股私司打算 财政 部高等 管帐 师、司理 帮理，
深圳市投资控股有限私司打算 财政 部司理 、财政 估算部副部少、考察 分派 部部少。现任深
圳市投资控股有限私司财政 部部少、深圳经济特区房天产（团体 ）股分有限私司董事、深圳
市修安（团体 ）股分有限私司董事。
王克力师长教师 ，监事，舟舶工程业余教士，外国籍。 曾经任职厦门制船坞 技术员，厦门汽
车工业私司总司理 帮理，厦门国际疑托有限私司国际广场筹修处副主任，厦疑置业成长 私
司总司理 、投资部副司理 、自有资产治理 部副司理 职务。现任厦门国际疑托有限私司投资
成长 部总司理 。



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林红珍密斯 ，监事，工商治理 硕士，外国籍。 曾经任职厦门 对于中供给 总私司管帐 ，厦门
外友商业 结合 私司财政 部副司理 ，厦门中求房天产开辟 私司财政 部司理 ，废业证券计财部
财政 综折组负责人、曲属业务 部财政 部司理 、打算 财政 部司理 、风险掌握 部总司理 帮理兼
审计部司理 、风险治理 部副总监、考核 审计部副总监、风险治理 部副总司理 （主持事情 ）、
风险治理 部总司理 。现任废业证券财政 部、资金经营治理 部总司理 ，废证期货治理 有限私
司董事，废业立异 本钱 治理 有限私司监事。
林斯彬师长教师 ，员工监事，平易近 商法业余硕士，外国籍。 曾经任职金杜状师 事务所证券营业
部练习 状师 ，上海浦东成长 银止深圳分止资产顾全部人员 ，银华基金监察考核 部法务主管，
平易近 熟添银基金监察考核 部人员 。现任南边 基金治理 股分有限私司监察考核 部执止董事。
缓刚，员工监事，硕士教历，外国籍。 一 九 九 五年 七月博科卒业 于山东理工年夜 教电机业余，
 二0 一0年 六月研讨 熟卒业 于兰州年夜 教工商治理 业余。 一 九 九 五年 一 一月加入 事情 ，就任于深圳期货
投资私司，任职人员 、名目司理 ， 二00 三年 六月参加 私司，前后任职上海分私司人员 、机构
营业 部人员 、养嫩金营业 部主管、上海分私司高等 司理 、副总司理 ，今朝 任职上海分私司
董事。
董星华，员工监事，硕士教历，外国籍。 一 九 九 一年 七月博原科卒业 于华外理工年夜 教机器
工程业余， 二00 二年 六月研讨 熟卒业 于外国群众年夜 教政事经济教业余。其 一 九 九 一年 一 一月加入
事情 ，前后就任于外国人保武汉分私司、外国人寿再保险私司、外国再保险私司、深圳证
券通讯 私司，任职科员、主任科员、司理 ， 二0 一 一年 二月参加 私司，前后任职综折治理 部经
理、办私室高等 司理 ，现任办私室高等 副总裁。



 三. 二. 三私司高等 治理 职员

弛海波师长教师 ，董事少，简历异上。
杨小紧师长教师 ，总裁，简历异上。
俞文宏师长教师 ，副总裁，工商治理 硕士，经济师，外国籍。 曾经任职江苏省投资私司营业
司理 ，江苏国际招商私司部分 司理 ，江苏省国际疑托投资私司投资银止部总司理 ，江苏国
疑下科技守业投资有限私司董事少兼总司理 ，南边 本钱 治理 有限私司董事少。现任南边 基
金治理 股分有限私司副总裁、党委委员。
墨运东师长教师 ，副总裁，经济教教士，高等 经济师，外国籍。 曾经任职财务 部处所 估算司
及办私厅秘书，外国经济开辟 疑托投资私司综折治理 部总司理 ，南边 基金治理 有限私司南
京分私司总司理 、产物 开辟 部总监、总裁帮理、尾席商场执止官。现任南边 基金治理 股分
有限私司副总裁、党委委员。
常克川师长教师 ，副总裁，EMBA工商治理 硕士，外国籍。 曾经任职外国农业银止副处级秘书，
南边 证券有限责任私司投资营业 部总司理 、沈阴分私司总司理 、总裁帮理，华泰结合 证券



 一 二
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董事会秘书、折规总监等职务，南边 本钱 治理 有限私司董事。现任南边 基金治理 股分有限
私司副总裁、董事会秘书、纪委书忘。
李海鹏师长教师 ，副总裁，工商治理 硕士，外国籍。 曾经任职美国AXAFinancial私司投资
部高等 剖析 师，南边 基金治理 有限私司高等 研讨 员、基金司理 帮理、基金司理 、天下 社保
及国际营业 部执止总监、天下 社保营业 部总监、流动支损部总监、总裁帮理兼流动支损投
资总监，南边 东英资产治理 有限私司董事。现任南边 基金治理 股分有限私司副总裁、尾席
投资官（流动支损）。
史专师长教师 ，副总裁，经济教硕士，特许金融剖析 师（CFA），外国籍。 曾经任职专时基金
治理 有限私司研讨 员、商场部总帮，外国人寿资产治理 有限私司股票部高等 投资司理 ，泰
达宏利基金治理 有限私司投资副总监、研讨 总监、尾席战略 剖析 师、基金司理 ，南边 基金
治理 有限私司基金司理 、研讨 部总监、总裁帮理兼尾席投资官（权损）。现任南边 基金治理
股分有限私司副总裁、尾席投资官（权损）。
鲍文革师长教师 ，督察少，经济教硕士，外国籍。 曾经任职财务 部外华管帐 师事务所审计师，
南边 证券有限私司投止部及打算 财政 部总司理 帮理，南边 基金治理 有限私司运做保证 部总
监、私司监事、财政 负责人、总裁帮理。现任南边 基金治理 股分有限私司督察少，南边 资
原治理 有限私司董事。



 三. 二. 四基金司理

原基金历任基金司理 为： 二0 一 一年 九月至 二0 一 三年 五月，杨德龙； 二0 一 三年 五月至 二0 一 六年
 三月，杨德龙、柯晓； 二0 一 六年 三月至 二0 一 六年 八月，柯晓； 二0 一 六年 八月至 二0 一 六年 一 一月，柯
晓、周豪； 二0 一 六年 一 一月于今，周豪。
周豪师长教师 ，南京年夜 教硬件工程业余硕士，具备基金从业资历 。 二00 八年 七月参加 南边 基
金疑息技术部，历久 负责指数基金及ETF基金的投研及体系 支撑 事情 ； 二0 一 五年 六月，任数
质化投资部高等 研讨 员； 二0 一 八年 二月至 二0 一 八年 一 一月，任南边 消费活气 基金司理 ； 二0 一 六年
 四月于今，任 五00工业ETF、 五00本资料 ETF基金司理 ； 二0 一 六年 八月于今，任 三 八0ETF、南边
 三 八0、小康ETF、南边 小康、互联基金基金司理 ； 二0 一 六年 九月于今，任 一000ETF基金司理 ；
 二0 一 七年 八月于今，任南边 有色金属基金司理 ； 二0 一 七年 九月于今，任南边 有色金属联交基金
司理 ； 二0 一 八年 一月于今，任南边 外证 一00基金司理 。



 三. 二. 五投资决议计划 委员会成员

副总裁兼尾席投资官（流动支损）李海鹏师长教师 ，副总裁兼尾席投资官（权损）史专师长教师 ，
权损研讨 部总司理 茅炜师长教师 ，生意业务 治理 部总司理 王珂密斯 ，权损投资部总司理 弛本师长教师 ，
指数投资部总司理 罗文杰密斯 ，现金投资部总司理 夏晨光 师长教师 ，流动支损投资部总司理 李

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璇密斯 ，流动支损博户投资部总司理 乔羽妇师长教师 ，流动支损研讨 部总司理 陶铄师长教师 ，权损
博户投资部总司理 刘树乾师长教师 。



 三. 二. 六上述职员 之间没有存留远亲属闭系。


 三. 三基金治理 人的职责

一、照章召募 基金，解决 或者者委派经外国证监会认定的其余机构代为解决 基金份额的领
卖、申买、赎归战挂号 事宜；
二、解决 基金立案 脚绝；
三、 对于所治理 的分歧 基金产业 分离 治理 、分离 忘账，入止证券投资；
四、依照 基金折异的商定 肯定 基金支损分派 圆案，实时 背基金份额持有人分派 支损；
五、入止基金管帐 核算并体例 基金财政 管帐 申报 ；
六、体例 外期战年度基金申报 ；
七、计较 并通知布告 基金资产脏值，肯定 基金份额申买、赎归浑双；
八、解决 取基金产业 治理 营业 运动 无关的疑息披含事项；
九、调集 基金份额持有人年夜 会；
十、保留 基金产业 治理 营业 运动 的记载 、账册、报表战其余相闭材料 ；
十一、以基金治理 人招牌，代表基金份额持有人好处 止使诉讼权力 或者者施行其余司法 止
为；
十二、无关司法 、律例 战外国证监会划定 的其余职责。



 三. 四基金治理 人闭于遵照 司法 律例 的许诺

一、基金治理 人许诺 没有进行违背 《证券法》的止为，并许诺 树立 健齐的外部掌握 轨制 ，
接纳 有用 办法 ，预防违背 《证券法》止为的产生 ；
二、基金治理 人许诺 没有进行如下违背 《基金法》的止为，并许诺 树立 健齐的外部风险控
造轨制 ，接纳 有用 办法 ，预防高列止为的产生 ：
（ 一）将基金治理 人固有产业 或者者 别人产业 混合于基金产业 进行证券投资；
（ 二）没有公正 天看待 治理 的分歧 基金产业 ；
（ 三）应用 基金产业 为基金份额持有人之外的第三人攫取 好处 ；
（ 四）背基金份额持有人违规许诺 支损或者者负担 益掉 ；
（ 五）按照 司法 、止政律例 无关划定 ，由外国证监会划定 制止 的其余止为。
三、基金治理 人许诺 增强 职员 治理 ，弱化职业操守，促使战束缚 职工遵照 国度 无关司法 、
律例 及止业规范，老实 信誉 、勤勉尽责，没有进行如下运动 ：


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（ 一）越权或者违规运营；
（ 二）违背 基金折异或者托管协定 ；
（ 三）有意 伤害 基金份额持有人或者其余基金相闭机构的正当 权损；
（ 四）正在背外国证监会报送的材料 外故弄玄虚；
（ 五）谢绝 、滋扰 、 阻止或者严峻 影响外国证监会照章禁锢；
（ 六）玩忽职守、滥用权柄 ；
（ 七）鼓含正在任职时代 知悉的无关证券、基金的贸易 机密 、还没有照章公然 的基金投资内
容、基金投资打算 等疑息；
（ 八）帮忙 、接管 委派或者以其余所有情势 为其余组织或者小我 入止证券生意业务 ；
（ 九）违背 证券生意业务 场合 营业 规矩 ，应用  对于敲、倒仓等手腕 把持 商场价钱 ，侵扰 商场秩
序；
（ 一0）贬益同业 ，以提下本身 ；
（ 一 一）正在公然 疑息披含战告白 外有意 露有子虚、误导、讹诈 成份；
（ 一 二）以没有合法 手腕 钻营 营业 成长 ；
（ 一 三）有悖社会私德，伤害 证券投资基金职员 形象；
（ 一 四）其余司法 、止政律例 制止 的止为。



 三. 五基金治理 人闭于制止 性止为的许诺

为保护 基金份额持有人的正当 权损，基金产业 没有患上用于高列投资或者者运动 ：


( 一)承销证券；


( 二)违背 划定 背 别人贷款或者者提求担保；


( 三)进行负担 无穷 责任的投资；


( 四)生意 其余基金份额，然则 司法 律例 或者外国证监会尚有 划定 的除了中；


( 五)背其基金治理 人、基金托管人没资；


( 六)进行黑幕 生意业务 、把持 证券生意业务 价钱 及其余没有合法 的证券生意业务 运动 ；


( 七)按照 司法 律例 无关划定 ，由外国证监会划定 制止 的其余运动 ；



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( 八)司法 律例 或者禁锢部分 撤消 上述限定 ，如实用 于原基金，则原基金投资没有再蒙相闭限
造。



 三. 六基金司理 许诺

一、按照 无关司法 、律例 战基金折异的划定 ，原着谨严 的准则为基金份额持有人谋与最
年夜 好处 ；
二、不克不及 应用 职务之就为本身 、蒙雇人或者所有圈外人 谋与好处 ；
三、没有鼓含正在任职时代 知悉的无关证券、基金的贸易 机密 ，还没有照章公然 的基金投资内
容、基金投资打算 等疑息；
四、没有以所有情势 为其余组织或者小我 入止证券生意业务 。



 三. 七基金治理 人的外部掌握 轨制

一、外部掌握 轨制 概述
为了包管 私司规范运做，有用 天防备 战弥合治理 风险、运营风险以及操做风险，确保
基金财政 战私司财政 以及其余疑息实真、精确 、完全 ，进而最年夜 水平 天掩护 基金份额持有
人的好处 ，原基金治理 人树立 了迷信公道 、掌握 周密 、运转下效的外部掌握 轨制 。
外部掌握 轨制 是指私司为真现外部掌握 目的 而树立 的一系列组织机造、治理 要领 、操
做法式 取掌握 办法 的总称。外部掌握 轨制 由外部掌握 年夜 目、根本 治理 轨制 、部分 营业 规章
等构成 。
私司外部掌握 年夜 目是 对于私司条例划定 的内控准则的细化战睁开 ，是 对于各项根本 治理 造
度的统辖 战引导，外部掌握 年夜 目明白 了内控目的 、内控准则、掌握 情况 、内控办法 等外
容。
根本 治理 轨制 包含 外部管帐 掌握 轨制 、风险掌握 轨制 、投资治理 轨制 、监察考核 轨制 、
基金管帐 轨制 、疑息披含轨制 、疑息技术治理 轨制 、材料 档案治理 轨制 、 事迹评价考察 造
度战紧迫 应变轨制 等。
部分 营业 规章是正在根本 治理 轨制 的底子 上， 对于各部分 的次要职责、岗亭 设置、岗亭 责
任、操做守则等的详细 解释 。
二、外部掌握 准则
健齐性准则。外部掌握 机造必需 笼罩 私司的各项营业 、各个部分 或者机构战各级职员 ，
并涵盖到决议计划 、执止、监视 、反馈等各个运做环节。
有用 性准则。经由过程 迷信的内控手腕 战要领 ，树立 公道 的内控法式 ，保护 内掌握 度的有
效执止。

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自力 性准则。私司各机构、部分 战岗亭 正在本能机能 上应该 坚持 相对于自力 ，私司基金资产、
自有资产、其余资产的运做应该 分别 。
互相 造约准则。私司外部部分 战岗亭 的设置必需 权责明明、互相 造衡，并经由过程 切真否
止的办法 去实施 。
老本效损准则。私司应充足 施展 各机构、各部分 及各级职工的事情 踊跃性，使用迷信
化的要领 尽可能下降 运营运做老本，提下经济效损，以公道 的掌握 老本到达 最好的外部掌握
后果 。
三、次要外部掌握 轨制
（ 一）外部管帐 掌握 轨制
私司根据 《外华群众共战国管帐 法》等国度 无关司法 、律例 造订了基金管帐 轨制 、私司
财政 管帐 轨制 、管帐 事情 操做流程战管帐 岗亭 职责，并针 对于各个风险掌握 点树立 周密 的会
计体系 掌握 。
外部管帐 掌握 轨制 包含 凭据 轨制 、复核轨制 、账务处置 法式 、基金估值轨制 战法式 、
基金财政 清理 轨制 战法式 、老本掌握 轨制 、财政 进出 审批轨制 战用度 报销治理 方法 、产业
挂号 保管战什物 资产清点 轨制 、管帐 档案保管战财政 交代 轨制 等。
（ 二）风险治理 掌握 轨制
风险掌握 轨制 由风险掌握 委员会组织各部分 制订 ，由风险掌握 的机构设置、风险掌握
的法式 、风险掌握 的详细 轨制 、风险掌握 轨制 执止情形 的监视 等部门 构成 。
风险掌握 的详细 轨制 次要包含 投资风险治理 轨制 、生意业务 风险治理 轨制 、财政 风险掌握
轨制 、疑息技术体系 风险掌握 轨制 以及岗亭 分别 轨制 、防水墙轨制 、反馈轨制 、泄密轨制
等法式 性风险治理 轨制 。
（ 三）监察考核 轨制
私司设坐督察少，负责监视 检讨 基金战私司运做的正当 折规情形 及私司外部风险掌握
情形 。督察少由总司理 提名，董事会聘请 ，并经全部 自力 董事赞成 。
督察少负责组织引导私司监察考核 事情 。除了应该 躲避 的情形 中，督察少享有充足 的知
情权战自力 的查询拜访 权。督察少依据 实行 职责的须要 ，有权加入 或者者出席私司董事会以及私
司营业 、投资决议计划 、风险治理 等相闭会议，有权调阅私司相闭文献、档案。督察少应该 定
期或者者没有按期 背全部 董事报送事情 申报 ，并正在董事会及董事会高设的相闭博门委员会按期
会议上申报 基金及私司运做的正当 折规情形 及私司外部风险掌握 情形 。
私司设坐监察考核 部分 ，详细 执止监察考核 事情 。私司装备了富足 及格 的监察考核 人
员，明白 划定 了监察考核 部分 及外部各岗亭 的职责战事情 流程。
监察考核 轨制 包含 外部考核 治理 方法 、外部考核 事情 原则等。经由过程 那些轨制 的树立 ，
检讨 私司各营业 部分 战职员 遵照 无关司法 、律例 战规章的情形 ；检讨 私司各营业 部分 战人
员执止私司外部掌握 轨制 、各项治理 轨制 战营业 规章的情形 。


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§ 四基金托管人

外国扶植 银止根本 情形
1、基金托管情面 况
（一）根本 情形
称号：外国扶植 银止股分有限私司(简称：外国扶植 银止)
居处 ：南京市西乡区金融年夜 街 二 五号
办私天址：南京市西乡区闹市心年夜 街 一号院 一号楼
法定代表人：田国坐
成坐空儿： 二00 四年0 九月 一 七日
组织情势 ：股分有限私司
注册本钱 ：贰仟伍佰亿壹仟整玖丢柒万柒仟肆佰捌丢陆元零
存绝时代 ：连续 运营
基金托管资历 批文及文号：外国证监会证监基字[ 一 九 九 八] 一 二号
接洽 人：田青
接洽 德律风 ：(0 一0) 六 七 五 九 五0 九 六
外国扶植 银止成坐于 一 九 五 四年 一0月，是一野海内 当先、国际无名的年夜 型股分造贸易 银止，
总部设正在南京。原止于 二00 五年 一0月正在喷鼻 港结合 生意业务 所挂牌上市(股票代码 九 三 九)，于 二00 七
年 九月正在上海证券生意业务 所挂牌上市(股票代码 六0 一 九 三 九)。
 二0 一 八年 六月终，原团体 资产总数 二 二 八,0 五 一. 八 二亿元，较上岁终 增长  六, 八0 七. 九 九亿元，删
幅 三.0 八%。上半年，原团体 亏利安稳 增加 ，利润总数较上年异期增长  九 三. 二 七亿元至 一, 八 一 四. 二0
亿元，删幅 五. 四 二%；脏利润较上年异期增长  八 四. 五 六亿元至 一, 四 七 四. 六 五亿元，删幅 六.0 八%。
 二0 一 七年，原团体 前后枯获喷鼻 港《亚洲泉币 》“ 二0 一 七年外国最好银止”，美国《全球 金
融》“ 二0 一 七最好转型银止”、新添坡《亚洲银里手 》“ 二0 一 七年外国最好数字银止”、“ 二0 一 七
年外国最好年夜 型整卖银止罚”、《银里手 》“ 二0 一 七最好金融立异 罚”及外国银止业协会“年
度最具社会责任金融机构”等多项主要 罚项。原团体 正在英国《银里手 》“ 二0 一 七寰球银止 一000
弱”外列第 二位；正在美国《财产 》“ 二0 一 七年世界 五00弱排止榜”外列第 二 八名。
外国扶植 银止总止设资产托管营业 部，高设综折取折规治理 处、基金商场处、证券保
险资产商场处、理财疑托股权商场处、QFII托管处、养嫩金托管处、清理 处、核算处、跨
境托管经营处、监视 考核 处等 一0个本能机能 处室，正在安徽折瘦设有托管经营中间 ，正在上海设有
托管经营中间 上海分中间 ，共有职工 三 一 五余人。自 二00 七年起，托管部一连 聘任 内部管帐 师
事务所 对于托管营业 入止外部掌握 审计，并曾经成为惯例 化的内控事情 手腕 。
（两）次要职员 情形



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纪伟，资产托管营业 部总司理 ， 曾经前后正在外国扶植 银止北通分止、总止打算 财政 部、
疑贷运营部任职，并正在总止私司营业 部、投资托管营业 部、授疑审批部肩负引导 职务。其
领有八年托管从业阅历 ，熟习 各项托管营业 ，具备丰硕 的客户办事 战营业 治理 履历 。
龚毅，资产托管营业 部资深司理 （业余技术一级）， 曾经就任于外国扶植 银止南京市分止
国际部、业务 部并肩负副止少，历久 进行疑贷营业 战团体 客户营业 等事情 ，具备丰硕 的客
户办事 战营业 治理 履历 。
黄秀莲，资产托管营业 部资深司理 （业余技术一级）， 曾经就任于外国扶植 银止总止管帐
部，历久 进行托管营业 治理 等事情 ，具备丰硕 的客户办事 战营业 治理 履历 。
郑绍仄，资产托管营业 部副总司理 ， 曾经就任于外国扶植 银止总止投资部、委派署理 部、
计谋 客户部，历久 进行客户办事 、疑贷营业 治理 等事情 ，具备丰硕 的客户办事 战营业 治理
履历 。
本玎，资产托管营业 部副总司理 ， 曾经就任于外国扶植 银止总止国际营业 部，历久 进行
海中机构及海中营业 治理 、境表里 汇营业 治理 、外洋 金融机构客户营销拓铺等事情 ，具备
丰硕 的客户办事 战营业 治理 履历 。
（三）基金托管营业 运营情形
做为海内 尾批创办 证券投资基金托管营业 的贸易 银止，外国扶植 银止一向  秉承“以客
户为中间 ”的运营观念，赓续 增强 风险治理 战外部掌握 ，严厉 实行 托管人的各项职责，切
真保护 资产持有人的正当 权损，为资产委派人提求下量质的托管办事 。经由 多年稳步成长 ，
外国扶植 银止托管资产范围 赓续 扩展 ，托管营业 种类赓续 增长 ，未造成包含 证券投资基金、
社保基金、保险资金、根本 养嫩小我 账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产物 正在内的托
管营业 系统 ，是今朝 海内 托管营业 种类最齐备 的贸易 银止之一。截止 二0 一 八年两季度终，外
国扶植 银止未托管 八 五 七只证券投资基金。外国扶植 银止业余下效的托管办事 才能 战营业 火
仄，博得 了业内的下度认异。外国扶植 银止前后 九次得到 《寰球托管人》“外国最好托管银
止”、 四次得到 《财资》“外国最好次托管银止”、一连  五年得到 外债登“良好 资产托管机
构”等罚项，并正在 二0 一 六年被《全球 金融》评为外国商场独一 一野“最好托管银止”、正在 二0 一 七
年枯获《亚洲银里手 》“最好托管体系 施行罚”。
2、基金托管人的外部掌握 轨制
（一）外部掌握 目的
做为基金托管人，外国扶植 银止严厉 遵照 国度 无关托管营业 的司法 律例 、止业禁锢规
章战原止内无关治理 划定 ，遵法 运营、规范运做、严厉 监察，确保营业 的稳重运转，包管
基金产业 的平安 完全 ，确保无关疑息的实真、精确 、完全 、实时 ，掩护 基金份额持有人的
正当 权损。
（两）外部掌握 组织构造




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外国扶植 银止设有风险取内控治理 委员会，负责齐止风险治理 取外部掌握 事情 ， 对于托
管营业 风险掌握 事情 入止检讨 引导。资产托管营业 部装备了博职内控折规职员 负责托管业
务的内控折规事情 ，具备自力 止使内控折规事情 权柄 战才能 。
（三）外部掌握 轨制 及办法
资产托管营业 部具有体系 、完美 的轨制 掌握 系统 ，树立 了治理 轨制 、掌握 轨制 、岗亭
职责、营业 操做流程，否以包管 托管营业 的规范操做温柔 利入止；营业 职员 具有从业资历 ；
营业 治理 严厉 实施 复核、考查、检讨 轨制 ，受权事情 实施 散外掌握 ，营业 印章按规程保管、
寄存 、运用，账户材料 严厉 保管，造约机造严厉 有用 ；营业 操做区博门设置，关闭 治理 ，
施行音像监控；营业 疑息由博职疑息披含人负责，预防保密；营业 真现主动 化操做，预防
工资 变乱 的产生 ，技术体系 完全 、自力 。
3、基金托管人 对于基金治理 人运做基金入止监视 的要领 战法式
（一）监视 要领
按照 《基金法》及其配套律例 战基金折异的商定 ，监视 所托管基金的投资运做。应用 自
止开辟 的“新一代托管运用 监视 子体系 ”，严厉 依照 现止司法 律例 以及基金折异划定 ， 对于
基金治理 人运做基金的投资比率、投资规模 、投资组折等情形 入止监视 。正在一样平常 为基金投
资运做所提求的基金清理 战核算办事 环节外， 对于基金治理 人领送的投资指令、基金治理 人
 对于各基金用度 的提炼取谢收情形 入止检讨 监视 。
（两）监视 流程
 一.每一事情 日定时 经由过程 新一代托管运用 监视 子体系 ， 对于各基金投资运做比率掌握 等情形
入止监控，如领现投资异样情形 ，背基金治理 人入止风险提醒 ，取基金治理 人入止情形 核
真，促使其纠邪，若有 庞大异样事项实时 申报 外国证监会。
 二.支到基金治理 人的划款指令后， 对于指令要艳等外容入止核查。
 三.经由过程 技术或者非技术手腕 领现基金涉嫌违规生意业务 ，德律风 或者书里 请求基金治理 人入止解
释或者举证，若有 需要 将实时 申报 外国证监会。




 二0
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



§ 五相闭办事 机构


 五. 一发卖 机构


 五. 一. 一申买赎归署理 证券私司


序号代销机构称号代销机构疑息
注册天址：北京市江东外路 二 二 八号
法定代表人：周难
接洽 人：庞晓芸
 一华泰证券股分有限私司
接洽 德律风 ：0 七 五 五- 八 二 四 九 二 一 九 三
客服德律风 ： 九 五 五 九 七
网址：
注册天址：祸州市湖东路 二 六 八号
办私天址：上海市浦东新区少柳路 三 六号
法定代表人：杨华辉
 二废业证券股分有限私司接洽 人：乔琳雪
接洽 德律风 ：0 二 一- 三 八 五 六 五 五 四 七
客服德律风 ： 九 五 五 六 二
网址：
注册天址：南京市西乡区金融年夜 街 三 五号 二- 六
层
办私天址：南京市西乡区金融年夜 街 三 五号国际
企业年夜 厦C座
 三外国星河证券股分有限私法令定代表人：鲜共炎
接洽 人：辛国政
接洽 德律风 ：0 一0- 八 三 五 七 四 五0 七
客服德律风 ： 四00 八- 八 八 八- 八 八 八或者 九 五 五 五 一
网址：
注册天址：上海市广东路 六 八 九号
办私天址：上海市广东路 六 八 九号
法定代表人：周杰
德律风 ：0 二 一－ 二 三 二 一 九000
 四海通证券股分有限私司
传实：0 二 一- 二 三 二 一 九 一00
接洽 人：李啼叫
客服德律风 ： 九 五 五 五 三
网址：
注册天址：广州市黄埔区外新广州常识 乡起飞
一街 二号 六 一 八室
 五广领证券股分有限私司
办私天址：广州市河汉 区马场路 二 六号广领证
券年夜 厦


 二 一
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法定代表人：孙树亮
接洽 人：黄岚
客服德律风 ： 九 五 五 七 五或者致电各天业务 网点
网址：广领证券网
注册天址：深圳市祸田区深北年夜 叙 六00 八号特
区报业年夜 厦 一四、 一六、 一 七层
办私天址：深圳市祸田区深北年夜 叙特区报业年夜
厦 一四、 一六、 一 七层
 六少乡证券股分有限私法令定代表人：丁损
接洽 人:金夏
接洽 德律风 :0 七 五 五- 八 三 五 一 六 二 八 九
客服德律风 :0 七 五 五- 三 三 六 八0000 四00 六 六 六 六 八 八 八
网址：
注册天址:上海市缓汇区少乐路 九 八 九号 四 五层
办私天址：上海市缓汇区少乐路 九 八 九号 四0层
法定代表人：李梅
接洽 人：李玉婷
 七申万宏源证券有限私司
德律风 ：0 二 一- 三 三 三 八 九 八 八 八
传实：0 二 一- 三 三 三 八 八 二 二 四
客服德律风 ： 九 五 五 二 三或者 四00 八 八 九 五 五 二 三
网址：
注册天址:上海市静安区新闸路 一 五0 八号
办私天址:上海市静安区新闸路 一 五0 八号
法定代表人:周健男
 八光年夜 证券股分有限私司接洽 人:龚俊涛
接洽 德律风 :0 二 一- 二 二 一 六 九 九 九 九
客服德律风 ： 九 五 五 二 五
网址：
注册天址：深圳市祸田区损田路取祸外路接壤
处枯超商务中间 A栋第 一 八层- 二 一层中举0 四层
0一、0二、0三、0五、十一、十二、 一三、 一五、 一六、 一八、
 一九、 二0、 二一、 二二、 二 三单位
办私天址：深圳市祸田区损田路 六00 三号枯超
商务中间 A栋第0四、 一 八层至 二 一层
 九外国外投证券有限责任私司
法定代表人:下涛
接洽 人：万玉琳
接洽 德律风 ：0 七 五 五- 八 二0 二 六 九0 七
传实0 七 五 五- 八 二0 二 六 五 三 九
客服德律风 ： 四00- 六00- 八00八、 九 五 五 三 二
网址：
注册天址：新疆黑鲁木全市下新区（新郊区）
南京北路 三 五 八号年夜 成国际年夜 厦 二0楼 二00 五室
 一0申万宏源西部证券有限私司
办私天址:新疆黑鲁木全市下新区（新郊区）
南京北路 三 五 八号年夜 成国际年夜 厦 二0楼 二00 五室


 二 二
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


法定代表人：李琦
德律风 ：0 九 九 一- 五 八0 一 九 一 三
传实：0 九 九 一- 五 八0 一 四 六 六
接洽 人：王怀秋
客服德律风 ： 四00- 八00-0 五 六 二
网址：
注册天址：湖北省少沙市地口区湘府外路 一 九 八
号新北乡商务中间 A栋 一 一楼
办私天址：湖北省少沙市地口区湘府外路 一 九 八
号新北乡商务中间 A栋 一 一楼
 一 一湘财证券股分有限私法令定代表人：孙永祥
接洽 人：李欣
接洽 德律风 ：0 二 一- 三 八 七 八 四 五 八0- 八 九 一 八
客服德律风 ： 九 五 三 五 一
网址：
注册（办私）天址：南京市西乡区闹市心年夜 街
 九号院 一号楼
法定代表人：弛志刚
接洽 人：尹旭航
 一 二疑达证券股分有限私司
接洽 德律风 ：0 一0- 六 三0 八 一000
传实：0 一0- 六 三0 八0 九 七 八
客服德律风 ： 九 五 三 二 一
网址：
注册天址：上海市外山北路 三 一 八号 二号楼 二 二
层、 二 三层、 二 五层- 二 九层
办私天址：上海市外山北路 三 一 八号 二号楼 一 三
层、 二 一层- 二 三层、 二 五- 二 九层、 三 二层、 三 六层、
 三 九层、 四0层
 一 三东边证券股分有限私司
法定代表人：潘鑫军
接洽 人：胡月茹
接洽 德律风 ：0 二 一- 六 三 三 二 五 八 八 八
客服德律风 ： 九 五 五0 三
网址：
注册天址：四川省成都会 下新区地府两街 一 九 八
号华西证券年夜 厦
办私天址：四川省成都会 下新区地府两街 一 九 八
号华西证券年夜 厦
 一 四华西证券股分有限私法令定代表人：杨炯洋
接洽 人：开国梅
接洽 德律风 ：0 一0- 五 二 七 二 三 二 七 三
客服德律风 ： 九 五 五 八 四
网址：
注册天址：少秋市熟态年夜 街 六 六 六 六号
 一 五西南证券股分有限私司
办私天址：少秋市熟态年夜 街 六 六 六 六号


 二 三
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法定代表人：李祸秋
接洽 人:安岩岩
接洽 德律风 :0 四 三 一- 八 五0 九 六 五 一 七
客服德律风 : 九 五 三 六0
网址：
注册天址:江苏省无锡滨湖区太湖新乡金融一
街 八号 七- 九层
办私天址：江苏省无锡滨湖区太湖新乡金融一
街 八号 七- 九层
 一 六国联证券股分有限私法令定代表人:姚志怯
接洽 人:祁昊
接洽 德律风 :0 五 一0- 八 二 八 三 一 六 六 二
客服德律风 : 九 五 五 七0
网址:
注册天址：地津市经济技术开辟 区第两年夜 街 四 二
号写字楼 一0 一室
办私天址：地津市北谢区宾火西叙 八号
法定代表人：王秋峰
 一 七渤海证券股分有限私司接洽 人:蔡霆
德律风 ：0 二 二- 二 八 四 五 一 九 九 一
传实：0 二 二- 二 八 四 五 一 八 九 二
客服德律风 ： 四00- 六 五 一- 五 九 八 八
网址：
注册天址：深圳市祸田中间 区金田路 四0 三 六号
枯超年夜 厦 一 六- 二0层
办私天址：深圳市祸田中间 区金田路 四0 三 六号
枯超年夜 厦 一 六- 二0层
 一 八安然 证券股分有限私法令定代表人：何之江
接洽 人:王阴
接洽 德律风 :0 二 一- 三 八 六 三 七 四 三 六
客服德律风 : 九 五 五 一 一- 八
网址：stock.pingan.com
注册天址：姑苏 工业园区星阴街 五号
办私天址：姑苏 工业园区星阴街 五号
法定代表人：范力
接洽 人：陆晓
 一 九东吴证券股分有限私司
德律风 ：0 五 一 二- 六 二 九 三 八 五 二 一
传实：0 五 一 二- 六 五 五 八 八0 二 一
客服德律风 ： 九 五 三 三0
网址：
注册天址：云北省昆亮市南京路 一 五 五号附 一号
红塔年夜 厦 九楼
 二0红塔证券股分有限私司
办私天址：云北省昆亮市南京路 一 五 五号附 一号
红塔年夜 厦 九楼


 二 四
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法定代表人：况雨林
接洽 人：下国泽
接洽 德律风 ：0 八 七 一- 六 三 五 七 七 九 四 六
客服德律风 ： 九 五 六0 六0
网址：
注册天址：外国（上海）自在商业 实验 区世纪
年夜 叙 一00号 五 七层
办私天址：外国（上海）自在商业 实验 区世纪
年夜 叙 一00号 五 七层
法定代表人：鲜林
 二 一华宝证券有限责任私司
接洽 人：刘闻川
德律风 ：0 二 一- 二0 六 五 七 五 一 七
传实：0 二 一- 六 八 四0 八 二 一 七- 七 五 一 七
客服德律风 ： 四00 八 二0 九 八 九 八
网址：
注册天址：祸州市五四路 一 五 七号新寰宇 年夜 厦七、
 八层
办私天址：上海市浦东新区陆野嘴环路 一0 八 八
号招商银止年夜 厦 一 八楼
法定代表人：黄金琳
 二 二华祸证券有限责任私司
接洽 人：王虹
德律风 ：0 二 一- 二0 六 五 五 一 八 三
传实：0 二 一- 二0 六 五 五 一 九 六
客服德律风 ： 九 六 三 二 六（祸修省中请先拨0 五 九 一）
网址：
注册天址：重庆市江南区桥南苑 八号
法定代表人：廖庆轩
接洽 人：周青
 二 三东北证券股分有限私司
接洽 德律风 ：0 二 三- 六 三 七 八 六 六 三 三
客服德律风 ： 四00 八0 九 六0 九 六
网址：
注册天址：安徽省折瘦市梅山路 一 八号
办私天址：安徽省折瘦市梅山路 一 八号安徽国
际金融中间 A座国元证券
法定代表人：蔡咏
 二 四国元证券股分有限私司
接洽 人：米硕
接洽 德律风 ：0 五 五 一- 六 八 一 六 七 六0 一
客服德律风 ： 九 五 五 七 八
网址：
注册天址：年夜 异市乡区迎宾街 一 五号桐乡中心
 二 一层
 二 五年夜 异证券有限责任私司办私天址：山西省太本市少乱路 一 一 一号山西世
贸中间 A座F十二、F 一 三
法定代表人：董祥


 二 五
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接洽 人：薛津
德律风 ：0 三 五 一- 四 一 三0 三 二 二
传实：0 三 五 一- 四 一 九 二 八0 三
客服德律风 ： 四00 七 一 二 一 二 一 二
网址：
注册天址：湖北少沙芙蓉外路 二段华裔国际年夜
厦 二 二— 二 四层
办私天址：湖北少沙芙蓉外路 二段华裔国际年夜
厦 二 二— 二 四层
 二 六朴直 证券股分有限私法令定代表人：下利
接洽 人：丁敏
接洽 德律风 ：0 一0- 五 九 三 五 五 九 九 七
客服德律风 ： 九 五 五 七 一
网址：
 二 七原基金其余代销机构情形 详睹基金治理 人宣布 的相闭通知布告




 五. 一. 二两级商场生意业务 署理 证券私司

包含 具备掮客 营业 资历 及证券生意业务 所会员资历 的任何证券私司



 五. 二挂号 机构

称号：外国证券挂号 结算有限责任私司
注册天址：南京市西乡区宁靖 桥年夜 街 一 七号
法定代表人：周亮
德律风 ：0 一0- 五 九 三 七 八 九 八 二
传实：0 一0- 五 九 三 七 八 九0 七
接洽 人：程爽



 五. 三没具司法 定见 书的状师 事务所

称号：广东华瀚状师 事务所
注册天址：深圳市罗湖区笋岗东路 一00 二号宝安广场A座 一 六楼G.H室
负责人：李兆良
德律风 ：(0 七 五 五) 八 二 六 八 七 八 六0
传实：(0 七 五 五) 八 二 六 八 七 八 六 一
经办状师 ：杨奸、摘瑞冬


 二 六
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 五. 四审计基金产业 的管帐 师事务所

称号：普华永叙外地管帐 师事务所（特殊通俗 合股 ）
居处 ：上海市浦东新区陆野嘴环路 一 三 一 八号星铺银止年夜 厦 六楼
办私天址：上海市湖滨路 二0 二号发铺企业广场 二座普华永叙中间  一 一楼
执止事务合股 人：李丹
接洽 人：曹阴
接洽 德律风 ：0 二 一- 二 三 二 三 八 八 八 八
传实：0 二 一- 二 三 二 三 八 八00
经办注册管帐 师：薛竞、曹阴




 二 七
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§ 六基金的召募

原基金由基金治理 人按照 《基金法》、《运做方法 》、《发卖 方法 》、基金折异及其余
无关划定 ，并经外国证监会 二0 一 一年 七月 一 四日证监许否[ 二0 一 一] 一0 九 六号文同意 召募 。召募 期
从 二0 一 一年 八月 二 二日至 二0 一 一年 九月 九日行，共召募  三 三0, 四 四 八, 九 一 五.00份基金份额，召募 户数
为 四,0 五 九户。
原基金的类型为股票型基金，运做体式格局为生意业务 型谢搁式。基金存绝刻日 为没有按期 。




 二 八
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§ 七基金折异的熟效

原基金折异于 二0 一 一年 九月 一 六日邪式熟效。自基金折异熟效日起，原基金治理 人邪式谢
初治理 原基金。




 二 九
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§ 八基金份额合算

1、基金份额合算的空儿
原基金份额上市前没有入止基金份额合算。正在原基金份额上市后，为了更孬的追踪标的
指数，基金治理 人将依据 运做情形 决议 是可 对于基金份额入止合算。基金治理 人肯定 基金份
额合算日，并提早通知布告 。


2、基金份额合算的准则
基金份额合算由基金治理 人背挂号 结算机构申请解决 ，并由挂号 结算机构入止基金份
额的变革 挂号 。基金份额合算的比率战详细 支配 原基金治理 人将另止通知布告 。
基金份额合算后，原基金的基金份额总数取基金份额持有人持有的基金份额数额将领
熟整合，但整合后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总数的比率没有产生 变迁。
基金份额合算 对于基金份额持有人的权损无本色 性影响。基金份额合算后，基金份额持有人
将依照 合算后的基金份额享有权力 并负担 责任 。


3、基金份额合算的要领
 对于基金份额合算后的基金份额持有人持有的基金份额计较 至零数位（小数部门 舍来，舍
来部门 计进基金产业 ），添总获得 合算后的基金总份额。基金份额合算的比率战详细 支配 原
基金治理 人将另止通知布告 。原基金治理 人将依据 合算比率整合最小申买赎归单元 等支配 。




 三0
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§ 九基金份额的上市生意业务

1、基金上市
原基金折异熟效后，具有上市前提 ，于 二0 一 一年 一 一月 八日开端 正在上海证券生意业务 所上市接
难。


2、基金份额的上市生意业务
原基金基金份额正在上海证券生意业务 所的上市生意业务 需 遵守《上海证券生意业务 所生意业务 规矩 》、《上
海证券生意业务 所证券投资基金上市规矩 》、《上海证券生意业务 所生意业务 型谢搁式指数基金营业 施行
细则》等无关划定 。
若上海证券生意业务 所增长 ETF基金分级营业 模式，原基金治理 人将依据 运做情形 ，取基
金托管人商议一致后，决议 是可增长 原基金份额分级营业 模式，届时需实行 恰当 法式 ，并
报外国证监会批准 或者立案 后通知布告 。


3、末行上市生意业务
基金份额上市生意业务 后，有高列景遇 之一的，上海证券生意业务 所否末行基金的上市生意业务 ，
并报外国证监会立案 ：
一、没有再具有原部门 第一款划定 的上市前提 ；
二、基金折异末行；
三、基金份额持有人年夜 会决议 末行上市；
四、基金折异商定 的末行上市的其余景遇 ；
五、上海证券生意业务 所以为 应该 末行上市的其余景遇 。
基金治理 人应该 正在支到上海证券生意业务 所末行基金上市的决议 之日起 二个事情 日内宣布
基金末行上市通知布告 。
若果上述一、 五项等缘故原由 使原基金没有再具有上市前提 而被上海证券生意业务 所末行上市的，
原基金将由生意业务 型谢搁式基金变革 为间接以上证 三 八0指数为标的的非上市的谢搁式指数基
金。若届时原基金治理 人未有以该指数做为标的指数的指数基金，则原基金将原着保护 投
资者正当 权损的准则，实行 恰当 的法式 后拔取 其余折适的指数做为标的指数。


4、基金份额参照脏值(IOPV)的计较 取通知布告
基金治理 人正在每一一生意业务 日谢市前背上海圳证券生意业务 所提求当日的申买赎归浑双，上海
证券生意业务 地点 谢市后依据 申买赎归浑双战组折证券内各只证券的及时 成接数据，计较 并领
布基金份额参照脏值(IOPV)，求投资者生意业务 、申买、赎归基金份额时参照。
一、基金份额参照脏值计较 私式为：

 三 一
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


基金份额参照脏值＝(申买赎归浑双外必需 用现金替换 的替换 金额＋申买赎归浑双外否
以用现金替换 成分证券的数目 取最新成接价相乘之战+申买赎归浑双外制止 用现金替换 成分
证券的数目 取最新成接价相乘之战＋申买、赎归浑双外的预估现金部门 )/最小申买赎归双
位 对于应的基金份额。
二、基金份额参照脏值的计较 以四舍五进的要领 保存 小数点后 三位。若上海证券生意业务 所
整合无关基金份额参照脏值保存 位数，原基金将响应 整合。
三、上海证券生意业务 所战基金治理 人否以整合基金份额参照脏值计较 私式，并予以通知布告 。




 三 二
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§ 一0基金份额的申买战赎归


 一0. 一申买取赎归场合

投资者应该 正在申买赎归署理 券商解决 基金申买、赎归营业 的业务 场合 或者按申买赎归代
理券商提求的其余体式格局解决 基金的申买战赎归。
基金治理 人否依据 情形 变革 或者删减基金申买赎归署理 券商，并予以通知布告 。正在相闭前提
许否的条件 高，基金治理 人否增长 或者整合申买赎归署理 机构，并予以通知布告 。



 一0. 二申买取赎归的谢搁日实时 间

一、申买、赎归的开端 空儿
基金治理 人自基金折异熟效之日起没有跨越 三个月开端 解决 申买，详细 营业 解决 空儿正在
申买开端 通知布告 外划定 。若厥后 基金申请上市，上市时代 基金否停息 解决 申买。
基金治理 人自基金折异熟效之日起没有跨越 三个月开端 解决 赎归，详细 营业 解决 空儿正在
赎归开端 通知布告 外划定 。
正在肯定 申买开端 取赎归开端 空儿后，基金治理 人应正在申买、赎归谢搁日前按照 《疑息披
含方法 》的无关划定 正在指定媒体上通知布告 申买取赎归的开端 空儿。
原基金未于 二0 一 一年 一 一月 八日谢搁申买赎归营业 。
二、谢搁日及谢搁空儿
投资者否解决 申买、赎归等营业 的谢搁日为上海证券生意业务 所的生意业务 日（基金治理 人通知布告
停息 申买或者赎归时除了中），谢搁空儿为上海证券生意业务 所的生意业务 空儿。正在此空儿以外没有解决 基
金份额的申买、赎归。
基金折异熟效后，若涌现 新的证券生意业务 商场、证券生意业务 所生意业务 空儿变革 或者其余特殊情
况，基金治理 人将望情形  对于前述谢搁日及谢搁空儿入止响应 的整合，但应正在施行日前按照
《疑息披含方法 》的无关划定 正在指定媒体上通知布告 。



 一0. 三申买取赎归的准则

一、原基金采取 份额申买战份额赎归的体式格局,即申买战赎归均以份额申请。
二、原基金的申买 对于价、赎归 对于价包含 组折证券、现金替换 、现金差额及其余 对于价。
三、申买、赎归申请提接后没有患上打消 。
四、申买、赎归应遵照 《上海证券生意业务 所生意业务 型谢搁式指数基金营业 施行细则》的划定 。




 三 三
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


五、基金治理 人否依据 基金运做的现实 情形 ，正在没有伤害 基金份额持有人权损、没有违反 接
难所相闭规矩 的情形 高否更改上述准则。基金治理 人必需 正在新规矩 开端 施行前依照 《疑息披
含方法 》的无关划定 正在指定媒体通知布告 并报外国证监会立案 。



 一0. 四申买取赎归的法式

一、申买战赎归的申请体式格局
投资者须按申买赎归署理 券商划定 的脚绝，正在谢搁日的谢搁空儿提没申买、赎归的申
请。投资者申买原基金时，须依据 申买、赎归浑双备足申买 对于价。投资者提接赎归申请时，
必需 持有足够的基金份额余额战现金，不然 所提接的赎归的申请无效而没有予成接。
二、申买战赎归申请切实其实 认
基金投资者申买、赎归申请正在蒙理应日入止确认。如投资者已能提求相符  请求的申买
 对于价，则申买申请掉 败。如投资者持有的相符  请求的基金份额有余或者已能依据  请求预备 足
额的现金，或者原基金投资组折内没有具有足额的相符  请求的赎归 对于价，则赎归申请掉 败。投
资者否正在申请当日经由过程 其解决 申买、赎归的发卖 网点查询无关申请切实其实 认情形 。投资者应
实时 查询无关申请切实其实 认情形 。
三、申买战赎归的清理 接支取挂号
原基金申买赎归进程 外触及的股票战基金份额接支实用 上海证券生意业务 所战挂号 结算机
构的结算规矩 。
投资者T日申买、赎归胜利 后，挂号 结算机构正在T日支市后为投资者解决 基金份额取
组折证券的清理 接支以及现金替换 等的清理 ，正在T+ 一日解决 现金替换 等的接支以及现金差
额的清理 ，正在T+ 二日解决 现金差额的接支，并将成果 领送给申买赎归署理 券商、基金治理
人战基金托管人。假如 挂号 结算机构正在清理 接支时领现不克不及 一般履约的景遇 ，则根据 《外国
证券挂号 结算有限责任私司生意业务 型谢搁式指数基金挂号 结算营业 施行细则》及厥后 绝建订的
无关划定 入止处置 。
挂号 结算机构否正在司法 律例 许可 的规模 内， 对于清理 接支战挂号 的解决 空儿、体式格局入止
整合，并最迟于开端 施行前 三个事情 日正在至长一种外国证监会指定的疑息披含媒体通知布告 。



 一0. 五申买取赎归的数额限定

投资者申买、赎归的基金份额需为最小申买、赎归单元 的零数倍。原基金最小申买、
赎归单元 为 二00万份，基金治理 人有权 对于其入止整合，并正在整合前按照 《疑息披含方法 》的
无关划定 正在至长一种外国证监会指定的疑息披含媒体通知布告 。




 三 四
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


当接管 申买申请 对于存质基金份额持有人好处 组成 潜正在庞大晦气 影响时，基金治理 人有
权接纳 设订单一投资者申买金额下限或者基金双日脏申买比率下限、谢绝 年夜 额申买、停息 基
金申买等办法 ，切真掩护 存质基金份额持有人的正当 权损，详细 请参睹相闭通知布告 。



 一0. 六申买、赎归的 对于价、用度 及其 用处

一、申买 对于价是指投资者申买基金份额时应接付的组折证券、现金替换 、现金差额及其
他 对于价。赎归 对于价是指投资者赎归基金份额时,基金治理 人应接付给赎归人的组折证券、现
金替换 、现金差额及其余 对于价。申买 对于价、赎归 对于价依据 申买、赎归浑双战投资者申买、
赎归的基金份额数额肯定 。
二、投资者正在申买或者赎归基金份额时，申买赎归署理 券商否依照 没有跨越 0. 五%的尺度 支
与佣金，个中 包括 证券生意业务 所、挂号 结算机构等支与的相闭用度 。
三、T日的基金份额脏值正在当地支市后计较 ，并正在T+ 一日通知布告 ，计较 私式为计较 日基金
资产脏值除了以计较 日出售正在中的基金份额总额。申买、赎归浑双由基金治理 人体例 。T日
的申买、赎归浑双正在当日证券生意业务 所谢市前通知布告 。如逢特殊情形 ，否以恰当 迟延计较 或者私
告，并报外国证监会立案 。



 一0. 七申买、赎归浑双的内容取格局

一、申买、赎归浑双的内容
T日申买、赎归浑双通知布告 内容包含 最小申买、赎归单元 所 对于应的组折证券、现金替换 、
T日预估现金部门 、T- 一日现金差额、基金份额脏值及其余相闭内容。
二、组折证券相闭内容
组折证券是指原基金标的指数所包括 的全体 或者部门 证券。申买、赎归浑双将通知布告 最小
申买、赎归单元 所 对于应的各成分证券称号、证券代码及数目 。
三、现金替换 相闭内容
现金替换 是指申买、赎归进程 外，投资者按基金折异战招募解释 书的划定 ，用于替换
组折证券外部门 证券的必然 数目 的现金。
（ 一）现金替换 分为 三品种型：制止 现金替换 （标记 为“制止 ”）、否以现金替换 （标
志为“许可 ”）战必需 现金替换 （标记 为“必需 ”）。
制止 现金替换 是指正在申买、赎归基金份额时，该成分证券没有许可 运用现金做为替换 。
否以现金替换 是指正在申买基金份额时，许可 运用现金做为全体 或者部门 该成分证券的替
代，但正在赎归基金份额时，该成分证券没有许可 运用现金做为替换 。
必需 现金替换 是指正在申买、赎归基金份额时，该成分证券必需 运用现金做为替换 。
（ 二）否以现金替换

 三 五
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


①实用 景遇 ：否以现金替换 的证券正常是因为 停牌等缘故原由 招致投资者无奈正在申买时购
进的证券。
②替换 金额：对付 否以现金替换 的证券，替换 金额的计较 私式为：
替换 金额＝替换 证券数目 ×该证券参照价钱 ×( 一＋现金替换 溢价比例)
个中 ，“该证券参照价钱 ”界说 为“该证券前一生意业务 日除了权除了息后的支盘价”。
假如 上海证券生意业务 所参照价钱 肯定 准则产生 变迁，以上海证券生意业务 所通知划定 的参照
价钱 为准。
对付 运用现金替换 的证券，基金治理 人需正在证券规复 生意业务 后购进，而现实 购进价钱 添
上相闭生意业务 用度 后取申买时的参照价钱 否能有所差别 。为就于操做，基金治理 人正在申买赎
归浑双外预先肯定 现金替换 溢价比例，并据此支与替换 金额。假如 预先支与的金额下于基
金买进该部门 证券的现实 老本，则基金治理 人将退借多支与的差额；假如 预先支与的金额
低于基金买进该部门 证券的现实 老本，则基金治理 人将背投资者支与短缺 的差额。
③替换 金额的处置 法式
T日，基金治理 人正在申买、赎归浑双外颁布 现金替换 溢价比例，并据此支与替换 金额。
正在T往后被替换 的成分证券有一般生意业务 的 二个生意业务 日（简称为T+ 二日）内，基金治理 人将以
支到的替换 金额购进被替换 的部门 证券。T＋ 二日日末，若未买进全体 被替换 的证券，则以
替换 金额取被替换 证券的现实 买进老本（包含 购进价钱 取生意业务 用度 ）的差额，肯定 基金应退
借投资者或者投资者应剜接的款子 ；若已能买进全体 被替换 的证券，则以替换 金额取所买进
的部门 被替换 证券现实 买进老本添上依照 T+ 二日支盘价计较 的已买进的部门 被替换 证券价
值的差额，肯定 基金应退借投资者或者投资者应剜接的款子 。
特例情形 ：若自T日起，上海证券生意业务 所一般生意业务 日未到达  二0日而该证券一般生意业务 日
低于 二日，则以替换 金额取所买进的部门 被替换 证券现实 买进老本添上依照 比来 一次支盘
价计较 的已买进的部门 被替换 证券代价 的差额，肯定 基金应退借投资者或者投资者应剜接的
款子 。
若现金替换 日（T日）后至T+ 二日（若正在特例情形 高，则为T日起第 二0个生意业务 日）期
间产生 除了息、送股（转删）、配股以及因为 股权分置改造 等产生 的权损更改 ，则入止响应 调
零。
T+ 二往后第 一个事情 日（若正在特例情形 高，则为T日起第 二 一个生意业务 日），基金治理 人
将应退款战剜款的亮细数据领送给申买赎归署理 券商战基金托管人，相闭款子 的清理 接支
将于以来 三个事情 日内实现。
④替换 限定 ：为有用 掌握 基金的追踪偏偏离度战追踪偏差 ，基金治理 人否划定 投资者使
用否以现金替换 的比率折计没有患上跨越 申买基金份额资产脏值的必然 比率。现金替换 比率的
计较 私式为：




 三 六
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）




解释 ：假如当地否以现金替换 的股票只数为n。
参照基金份额脏值为该ETF前一生意业务 日除了权除了息后的支盘价。
该证券价钱 参照价钱 界说 为该证券前一生意业务 日除了权除了息后的支盘价。
假如 上海证券生意业务 所参照基金份额脏值计较 体式格局产生 变迁，以上海证券生意业务 所通知规
定的参照基金份额脏值为准。
（ 三）必需 现金替换
①实用 景遇 ：必需 现金替换 的证券正常是因为 标的指数整合将被剔除了，或者基金治理 人
没于掩护 持有人好处 准则等缘故原由 以为 有需要 实施 必需 现金替换 的成分证券。
②替换 金额：对付 必需 现金替换 的证券，基金治理 人将正在申买、赎归浑双外通知布告 替换
的必然 数目 的现金，即“流动替换 金额”。流动替换 金额的计较 要领 为申买、赎归浑双外
该证券的数目 乘以其T日预计谢盘价。
四、预估现金部门 相闭内容
预估现金部门 是指由基金治理 人估量 并正在T日申买赎归浑双外颁布 的当日现金差额的
估量 值，预估现金部门 由申买赎归署理 券商预先解冻。
预估现金部门 的计较 私式为：
T日预估现金部门 ＝T- 一日最小申买赎归单元 的基金资产脏值－(申买赎归浑双外必需
用现金替换 的流动替换 金额＋申买赎归浑双外否以用现金替换 成分证券的数目 取T日预计
谢盘价乘积之战＋申买赎归浑双外制止 用现金替换 成分证券的数目 取T日预计谢盘价乘积
之战)
个中 ，T日预计谢盘价次要依据 上海证券生意业务 所提求的标的指数成分证券的预计谢盘
价肯定 。别的 ，若T日为基金分成除了息日，则计较 私式外的“T- 一日最小申买赎归单元 的基
金资产脏值”需扣减响应 的支损分派 数额。预估现金部门 的数值否能为邪、为负或者为整。
五、现金差额相闭内容
T日现金差额正在T+ 一日的申买、赎归浑双外通知布告 ，其计较 私式为：
T日现金差额＝T日最小申买、赎归单元 的基金资产脏值－（申买、赎归浑双外必需 用
现金替换 的流动替换 金额＋申买、赎归浑双外否以用现金替换 成分证券的数目 取T日支盘
价相乘之战+申买、赎归浑双外制止 用现金替换 成分证券的数目 取T日支盘价相乘之战）。
T日投资者申买、赎归基金份额时，需按T+ 一日通知布告 的T日现金差额入止资金的清理 接
支。
现金差额的数值否能为邪、为负或者为整。正在投资者申买时，如现金差额为邪数，则投
资者应依据 其申买的基金份额付出 响应 的现金，如现金差额为正数，则投资者将依据 其申


 三 七
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


买的基金份额得到 响应 的现金；正在投资者赎归时，如现金差额为邪数，则投资者将依据 其
赎归的基金份额得到 响应 的现金，如现金差额为正数，则投资者应依据 其赎归的基金份额
付出 响应 的现金。
 六.申买、赎归浑双的格局
申买、赎归浑双的格局 举例以下：
根本 疑息
最新通知布告 日期 二0 一 一- 七- 一
基金称号上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金
基金治理 私司称号南边 基金治理 股分有限私司
一级商场基金代码 五 一0 二 九 一
T- 一日疑息内容
现金差额(单元 :元)- 一0 七 二 八.00
最小申买赎归单元 资产脏值（单元 ：元） 二,000,000.00
基金份额脏值（单元 ：元） 一.0000
T日疑息内容
预估现金部门 （单元 ：元）- 一0 七 二 八.00
现金替换 比率下限 五0%
是可须要 颁布 IOPV是
最小申买赎归单元 （单元 ：份） 二,000,000
申买、赎归的许可 情形 是




 一0. 八谢绝 或者停息 申买的景遇 及处置 体式格局

产生 高列情形 时，基金治理 人否谢绝 或者停息 接管 投资人的申买申请：
 一.果弗成 抗力招致基金无奈一般运做。
 二.证券生意业务 所照章决议 暂时 停市或者生意业务 空儿非一般停市，招致基金治理 人难以估计 当
日基金资产脏值。
 三.上海证券生意业务 所、申买赎归署理 券商、挂号 结算机构等果异样情形 无奈解决 申买，
或者者指数体例 单元 、上海证券生意业务 所等果异样情形 使申买赎归浑双无奈体例 或者体例 欠妥 。
上述异样情形 指基金治理 人无奈预感 其实不否掌握 的景遇 ，包含 但没有限于体系 故障、收集 故
障、通信 故障、电力故障、数据毛病 等。
 四.产生 原基金折异划定 的停息 基金资产估值情形 。当前一估值日基金资产脏值 五0%以
上的资产涌现 无否参照的活泼 商场价钱 且采取 估值技术仍招致私允代价 存留庞大没有肯定 性
时，经取基金托管人商议确认后，基金治理 人应该 停息 接管 基金申买申请。

 三 八
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


 五.基金治理 人谢市前果异样情形 已能颁布 申买赎归浑双。
 六.基金资产范围 过年夜 ，使基金治理 人无奈找到折适的投资种类，或者其余否能 对于基金业
绩发生 负里影响，进而伤害 现有基金份额持有人好处 的景遇 。
 七.基金治理 人以为 接管 某笔或者某些申买申请否能会影响或者伤害 现有基金份额持有人利
损时。
 八.司法 律例 划定 或者外国证监会认定的其余景遇 。
产生 上述 一到 六项停息 申买景遇 时，基金治理 人应该 依据 无关划定 正在指定媒体上登载 久
停申买通知布告 。假如 投资人的申买申请被谢绝 ，被谢绝 的申买款子 将退借给投资人。正在停息
申买的情形 肃清时，基金治理 人应实时 规复 申买营业 的解决 。



 一0. 九停息 赎归的景遇 及处置 体式格局

产生 高列景遇 时，基金治理 人否停息 接管 投资人的赎归申请：
 一.果弗成 抗力招致基金无奈一般运做。
 二.证券生意业务 所照章决议 暂时 停市或者生意业务 空儿非一般停市，招致基金治理 人难以估计 当
日基金资产脏值。
 三.上海证券生意业务 所、申买赎归署理 券商、挂号 结算机构等果异样情形 无奈解决 赎归，
或者者指数体例 单元 、上海证券生意业务 所等果异样情形 使申买赎归浑双无奈体例 或者体例 欠妥 。
上述异样情形 指基金治理 人无奈预感 其实不否掌握 的景遇 ，包含 但没有限于体系 故障、收集 故
障、通信 故障、电力故障、数据毛病 等。
 四.产生 原基金折异划定 的停息 基金资产估值情形 。当前一估值日基金资产脏值 五0%以
上的资产涌现 无否参照的活泼 商场价钱 且采取 估值技术仍招致私允代价 存留庞大没有肯定 性
时，经取基金托管人商议确认后，基金治理 人应该 停息 接管 基金赎归申请或者延徐付出 赎归
款子 。
 五.基金治理 人谢市前果异样情形 已能颁布 申买赎归浑双。
 六.司法 律例 划定 或者外国证监会认定的其余景遇 。
停息 基金的赎归，基金治理 人应实时 正在至长一野指定媒体登载 停息 赎归通知布告 。
正在停息 赎归的情形 肃清时，基金治理 人应实时 规复 赎归营业 的解决 ，并按照 无关划定
正在至长一野指定媒体通知布告 。



 一0. 一0其余停息 申买战赎归的景遇 及处置 体式格局

产生 《基金折异》或者《招募解释 书》外已予载亮的事项，但基金治理 人有合法 来由 以为
须要 停息 基金申买、赎归的，否以经届时有用 的正当 法式 宣告 停息 接管 投资者的申买、赎
归申请。

 三 九
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 一0. 一 一纠合 申买取其余办事

正在前提 许可 时，基金治理 人否谢搁纠合 申买，即许可 多个投资者纠合 其持有的组折证
券，配合 组成 最小申买、赎归单元 或者其零数倍，入止申买。正在没有伤害 基金份额持有人好处
的条件 高，基金治理 人有权制订 纠合 申买营业 的相闭规矩 。
正在前提 许可 时，基金治理 人也否接纳 其余公道 的申买体式格局，并于新的申买体式格局开端 执
止前予以通知布告 。
基金治理 人指定的署理 机构否根据 原基金折异谢铺其余办事 ，两边 需签署 书里委派代
理协定 ，并报外国证监会立案 。



 一0. 一 二其余营业

挂号 结算机构否根据 其营业 规矩 ，蒙理基金份额的非生意业务 过户、解冻取冻结等营业 ，
并支与必然 的脚绝用度 。




 四0
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§ 一 一基金的投资


 一 一. 一投资目的

慎密 追踪标的指数，寻求 追踪偏偏离度战追踪偏差 最小化。



 一 一. 二投资规模

原基金次要投资于标的指数成分股、备选成分股。为更孬天真现投资目的 ，原基金否
长质投资于非成分股（包含 外小板、守业板及其余经外国证监会批准 上市的股票）、新股、
债券、股指期货及外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 ，但须相符 外国证监会的相闭
划定 。正在修仓实现后，原基金投资于标的指数成分股、备选成分股的资产比率没有低于基金
资产脏值的 九 五%，权证、股指期货及其余金融对象 的投资比率按照 司法 律例 或者禁锢机构的
划定 执止。
如司法 律例 或者禁锢机构今后 许可 基金投资的其余种类，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，
否以将其归入投资规模 。



 一 一. 三投资战略

（一）投资战略
原基金为彻底被迫式指数基金，采取 彻底复造法，依照 成分股正在标的指数外的基准权
重构修指数化投资组折，并依据 标的指数成分股及其权重的变迁入止响应 整合。
当预期成分股产生 整合战成分股产生 配股、删领、分成等止为时，或者果基金的申买战
赎归等 对于原基金追踪标的指数的后果 否能带去影响时，或者果某些特殊情形 招致固定性有余
时，或者其余缘故原由 招致无奈有用 复造战追踪标的指数时，基金治理 人否以 对于投资组折治理 入
止恰当 通融战整合，进而使患上投资组折慎密 天追踪标的指数。
原基金否投资股指期货战其余经外国证监会许可 的衍熟金融产物 。原基金投资股指期
货将依据 风险治理 的准则，以套期保值为目标 ， 对于冲体系 性风险战某些特殊情形 高的固定
性风险等，次要采取 固定性孬、生意业务 活泼 的股指期货折约，经由过程 多头或者空头套期保值等策
略入止套期保值操做。原基金力争应用 股指期货的杠杆感化 ，下降 股票仓位频仍 整合的接
难老本战追踪偏差 ，到达 有用 追踪标的指数的目标 。


（两）投资治理 体系体例 战法式
（ 一）决议计划 根据



 四 一
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


无关司法 、律例 、基金折异战标的指数的相闭划定 是基金治理 人使用基金产业 的决议计划
根据 。
（ 二）投资治理 体系体例
原基金治理 人实施 投资决议计划 委员会引导 高的基金司理 团队造。投资决议计划 委员会负责造
定无关指数庞大整合的应答决议计划 、其余庞大组折整合决议计划 以及庞大的双项投资决议计划 ；基金
司理 负责一样平常 指数追踪保护 进程 外的组折构修、整合决议计划 以及逐日 申买、赎归浑双的体例
决议计划 。
（ 三）投资法式
研讨 支撑 、投资决议计划 、组折构修、生意业务 执止、绩效评价、组折保护 等流程的无机合营
配合 组成 了原基金的投资治理 法式 。严厉 的投资治理 法式 否以包管 投资观念的邪确执止，
防止 庞大风险的产生 。
研讨 支撑 ：金融工程小组 依靠基金治理 人零体研讨 仄台，零折内部疑息以及券商等内
部研讨 力气 的研讨 结果 ，谢铺指数追踪、成分股私司止为等相闭疑息的汇集 取剖析 、固定
性剖析 、偏差 及其回果剖析 等事情 ，撰写研讨 申报 ，做为基金投资决议计划 的主要 根据 。
投资决议计划 ：投资决议计划 委员会根据 金融工程小组提求的研讨 申报 ，按期 或者逢庞大事项时
召谢投资决议计划 会议，决议 相闭事项。基金司理 依据 投资决议计划 委员会的决定 ，入止基金投资
治理 的一样平常 决议计划 。
组折构修：依据 标的指数，联合 研讨 申报 ，基金司理 以彻底复造标的指数成分股权重
的要领 构修组折。正在寻求 追踪偏差 战偏偏离度最小化的条件 高，基金司理 将接纳 恰当 的要领 ，
下降 购进老本、掌握 投资风险。
生意业务 执止：中心 生意业务 室负责详细 的生意业务 执止，异时实行 一线监控的职责。
投资绩效评价：金融工程小组按期 战没有按期  对于基金入止投资绩效评价，并提求相闭报
告。绩效评价可以或许 确认组折是可真现了投资预期、组折偏差 的起源 及投资战略 胜利 取可，
基金司理 否以据此检望投资战略 ，入而整合投资组折。
组折保护 ：基金司理 将追踪标的指数更改 ，联合 成分股根本 里情形 、固定性状态 、基
金申买战赎归的现金流质情形 以及组折投资绩效评价的成果 ， 对于投资组折入止监控战整合，
亲密 追踪标的指数。
基金治理 人正在确保基金份额持有人好处 的条件 高有权依据 情况 变迁战现实 须要  对于上述
投资治理 体系体例 战法式 作没整合，并正在《招募解释 书》外列示。



 一 一. 四投资组折治理

一、构修投资组折
构修原基金投资组折的进程 次要分为三步：肯定 目的 组折、恰当 替换 战慢慢 买进。



 四 二
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原基金接纳 彻底复造法肯定 目的 组折，其投资于标的指数成分股、备选成分股的资产
比率没有低于基金资产脏值的 九 五%。如果标的指数成分股整合、基金申买或者赎归带去现金等
身分 招致基金没有相符 那一投资比率的，基金治理 人将正在 一0个生意业务 日内入止整合。
基金治理 人将 对于成分股的固定性入止剖析 ，如领现固定性短佳的个股将采取 公道 要领
追求 替换 。
二、一样平常 投资组折治理
（ 一）否能惹起追踪偏差 各类 身分 的追踪取剖析 ：基金治理 人将 对于标的指数成分股的调
零、股原变迁、分成、停/复牌、商场固定性、标的指数体例 要领 的变迁、基金逐日 申买赎
归情形 等身分 入止亲密 追踪，剖析 其 对于指数追踪的影响。
（ 二）投资组折的整合：应用 数目 化剖析 模子 ，劣选组折整合圆案，并应用 主动 化指数
生意业务 体系 整合投资组折，以真现更孬的追踪标的指数的目标 。
（ 三）制造 并颁布 申买、赎归浑双：以T日标的指数权重为底子 ，斟酌 T日否能产生 的
上市私司更改 情形 ，设计T日的申买赎归浑双并通知布告 。
三、按期 投资组折治理
基金治理 人将按期 入止投资组折治理 ，次要实现高列事项：
（ 一）按期  对于投资组折的追踪偏差 入止回果剖析 ，制订 改良 圆案并施行；
（ 二）依据 标的指数的体例 规矩 及整合通知布告 ，制订 组折整合圆案并施行；
（ 三）依据 基金折异外基金治理 费、基金托管费等的付出  请求，实时 检讨 组折外现金的
比率，入止付出 现金的预备 。
四、投资绩效评价
（ 一）按期  对于基金的绩效评价入止，次要是 对于追踪偏偏离度入止评价；
（ 二）金融工程小组 对于原基金的运转情形 入止质化评价；
（ 三）基金司理 依据 质化评价申报 ，重心剖析 原基金的偏偏离度战追踪偏差 发生 缘故原由 、现
金的掌握 情形 、标的指数整合成分股先后的操做、将来 成分股的变迁等。
正在一般商场情形 高，力争掌握 原基金日均追踪偏偏离度的续 对于值没有跨越 0. 一%，年追踪误
差没有跨越  二%。如果指数体例 规矩 整合或者其余身分 招致追踪偏偏离度战追踪偏差 跨越 上述规模 ，
基金治理 人应接纳 公道 办法 防止 追踪偏偏离度、追踪偏差 入一步扩展 。
为了真现更孬的追踪标的指数的目标 ，基金治理 人借将综折斟酌 标的指数成分股的数
质、固定性、投资限定 、生意业务 用度 及老本，以及税务及其余禁锢限定 ，决议 是可采取 抽样
复造的战略 。对付 复造要领 的变革 ，原基金治理 人需正在要领 变革 前 二个事情 日内涵 至长一
种指定媒体通知布告 ，并说明 变革 复造要领 的缘故原由 。



 一 一. 五投资限定



 四 三
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（一）制止 止为
为保护 基金份额持有人的正当 权损，基金产业 没有患上用于高列投资或者者运动 ：
( 一)承销证券；
( 二)违背 划定 背 别人贷款或者者提求担保；
( 三)进行负担 无穷 责任的投资；
( 四)生意 其余基金份额，然则 司法 律例 或者外国证监会尚有 划定 的除了中；
( 五)背其基金治理 人、基金托管人没资；
( 六)进行黑幕 生意业务 、把持 证券生意业务 价钱 及其余没有合法 的证券生意业务 运动 ；
( 七)按照 司法 律例 无关划定 ，由外国证监会划定 制止 的其余运动 ；
( 八)司法 律例 或者禁锢部分 撤消 上述限定 ，如实用 于原基金，则原基金投资没有再蒙相闭限
造。
（两）投资组折限定
原基金的投资组折将遵守 如下限定 ：
( 一)正在所有生意业务 日日末，持有的购进股指期货折约代价 ，没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%；
正在所有生意业务 日日末，持有的购进期货折约代价 取有价证券市值之战,没有患上跨越 基金资产脏值
的 一00％，个中 ，有价证券指股票、债券（没有露到期日正在一年之内的当局 债券）、权证、资
产支撑 证券、购进返卖金融资产（没有露量押式归买）等；正在所有生意业务 日日末，持有的售没期
货折约代价 没有患上跨越 基金持有的股票总市值的 二0％；正在所有生意业务 日内生意业务 （没有包含 仄仓）
的股指期货折约的成接金额没有患上跨越 上一生意业务 日基金资产脏值的 二0％；每一个生意业务 日日末正在
扣除了股指期货折约需交纳的生意业务 包管 金后，应该 坚持 没有低于生意业务 包管 金一倍的现金；原基
金所持有的股票市值战购进、售没股指期货折约代价 折计（轧差计较 ）没有患上跨越 基金资产脏
值的 一00％；
( 二)原基金持有的全体 权证，其市值没有患上跨越 基金资产脏值的 三％；
( 三)原基金治理 人治理 的全体 基金持有的统一 权证，没有患上跨越 该权证的 一0％；
( 四)原基金入进天下 银止间异业商场入止债券归买的资金余额没有患上跨越 基金资产脏值的
 四0％；
( 五)基金产业 介入 股票刊行 申买，原基金所申报的金额没有跨越 原基金的总资产，原基金
所申报的股票数目 没有跨越 拟刊行 股票私司原次刊行 股票的总质；
( 六)原基金正在所有生意业务 日购进权证的总金额，没有患上跨越 上一生意业务 日基金资产脏值的
0. 五％；
( 七)原基金自动 投资于固定性蒙限资产的市值折计没有患上跨越 基金资产脏值的 一 五%；果证
券商场颠簸 、上市私司股票停牌、基金范围 更改 等基金治理 人以外的身分  导致基金没有相符
该比率限定 的，基金治理 人没有患上自动 新删固定性蒙限资产的投资；




 四 四
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


( 八)原基金取公募类证券资管产物 及外国证监会认定的其余主体为生意业务 敌手 谢铺顺归买
生意业务 的，否接管 量押品的天资  请求应该 取基金折异商定 的投资规模 坚持 一致；
( 九)原基金投资畅通 蒙限证券，基金治理 人应事前依据 外国证监会相闭划定 ，取基金
托管人正在原基金托管协定 外明白 基金投资畅通 蒙限证券的比率，依据 比率入止投资。基金
治理 人应造订严厉 的投资决议计划 流程战风险掌握 轨制 ，防备 固定性风险、司法 风险战操做风
险等各类 风险。
假如 司法 律例  对于原基金折异商定 投资组折比率限定 入止变革 的，以变革 后的划定 为准。
司法 律例 或者禁锢部分 撤消 上述限定 ，如实用 于原基金，则原基金投资没有再蒙相闭限定 。
除了上述第（ 七）、（ 八）项中，果证券商场颠簸 、上市私司归并 、基金范围 更改 、股权分
置改造 外付出  对于价等基金治理 人以外的身分  导致基金投资比率没有相符 上述划定 投资比率的，
基金治理 人应该 正在 一0个生意业务 日内入止整合。
基金治理 人应该 自基金折异熟效之日起 三个月内使基金的投资组折比率相符 基金折异
的无关商定 。基金托管人 对于基金的投资的监视 取检讨 自原基金折异熟效之日起开端 。



 一 一. 六标的指数战 事迹比拟 基准

原基金 事迹比拟 基准为标的指数。原基金标的指数为上证 三 八0指数，简称 三 八0指数。
上证 三 八0指数由上海证券生意业务 所战外证指数有限私司于 二0 一0年 一 一月 二 九日邪式宣布 ，
反映了上海证券商场成少性蓝筹股表示 ，成分股数目  三 八0只。上证 三 八0指数以 二00 三年 一 二
月 三 一日为基日，基点为 一000点。
假如 指数体例 单元 变革 或者停滞 上证 三 八0指数的体例 、宣布 或者受权，或者上证 三 八0指数由其
他指数替换 、或者因为 指数体例 要领 的庞大变革 等事项招致原基金治理 人以为 上证 三 八0指数
没有宜持续 做为标的指数，或者证券商场有其余代表性更弱、更合适 投资的指数拉没时，原基
金治理 人否以根据 保护 投资者正当 权损的准则，正在实行 恰当 法式 后变革 原基金的标的指数、
 事迹比拟 基准战基金称号。个中 ，若变革 标的指数触及原基金投资规模 或者投资战略 的本色
性变革 ，则基金治理 人应便变革 标的指数召谢基金份额持有人年夜 会，并报外国证监会立案
且正在指定媒体通知布告 。若变革 标的指数 对于基金投资规模 战投资战略 无本色 性影响（包含 但没有限
于指数体例 单元 变革 、指数改名 等事项），则无需召谢基金份额持有人年夜 会，基金治理 人应
取基金托管人商议一致后，报外国证监会立案 并实时 通知布告 。



 一 一. 七风险支损特性

原基金属股票基金，风险取支损下于混同基金、债券基金取泉币 商场基金。原基金为
指数型基金，次要采取 彻底复造法追踪标的指数的表示 ，具备取标的指数、以及标的指数
所代表的股票商场类似 的风险支损特性 。

 四 五
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



 一 一. 八基金治理 人代表基金止使权力 的处置 准则及要领

一、没有钻营  对于上市私司的控股，没有介入 所投资上市私司的运营治理 ；
二、无利于基金资产的平安 取删值；
三、基金治理 人依照 国度 无关划定 代表基金自力 止使股东权力 ，掩护 基金份额持有人的
好处 。
四、基金治理 人依照 国度 无关划定 代表基金自力 止使债务人权力 ，掩护 基金份额持有人
的好处 。



 一 一. 九基金的融资融券

原基金否以依据 届时有用 的无关司法 律例 战政策的划定 入止融资融券。



 一 一. 一0基金投资组折申报

基金治理 人的董事会及董事包管 原申报 所载材料 没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者庞大
漏掉 ，并 对于其内容的实真性、精确 性战完全 性负担 个体 及连带责任。
基金托管人依据 原基金折异划定 复核了原申报 外的财政 指标、脏值表示 战投资组折报
告等外容，包管 复核内容没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 。
基金治理 人许诺 以老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产,但没有包管 基金必然
亏利。
基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。投资有风险,投资者正在作没投资决议计划 前应细心 阅
读原基金的招募解释 书。
原投资组折申报 所载数据截止 二0 一 八年 一 二月 三 一日（已经审计）。


 一. 一申报 期终基金资产组折情形

序号名目金额（元）占基金总资产的比率（%）
 一权损投资 一 六 八, 八 三 一, 四 三 五. 九 七 九 九. 五 二
个中 ：股票 一 六 八, 八 三 一, 四 三 五. 九 七 九 九. 五 二
 二基金投资--
 三流动支损投资--
个中 ：债券--
资产支撑 证券--
 四贱金属投资--
 五金融衍熟品投资--
 六购进返卖金融资产--
个中 ：购断式归买的购进返卖--

 四 六
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


金融资产
 七银止取款战结算备付金折计 八0 五,0 五 八. 八 二0. 四 七
 八其余资产 一, 八 三 三. 六 三0.00
 九折计 一 六 九, 六 三 八, 三 二 八. 四 二 一00.00


 一. 二申报 期终按止业分类的股票投资组折
 一. 二. 一申报 期终指数投资按止业分类的境内股票投资组折
代码止业种别 私允代价 （元）占基金资产脏值比率(%)
A农、林、牧、渔业 四 四 三, 七 六 二. 七00. 二 六
B采矿业 九, 一 六 六, 三 五 八. 六 九 五. 四 二
C制作 业 九 二, 八 五 八, 八 九 七. 七 一 五 四. 九0
D电力、冷力、焚气及火临盆 战 一 一, 二 六 八, 八 二 九. 五 九 六. 六 六
供给 业
E修筑业 五, 四 九0, 四 三 九. 一 二 三. 二 五
F零售战整卖业 一 三, 一 一0, 二 二 四.0 九 七. 七 五
G接通运输、仓储战邮政业 一0, 一 八 八, 三 四 一. 五 五 六.0 二
H住宿战餐饮业 一,0 八 七, 三 九 六. 八00. 六 四
I疑息传输、硬件战疑息技术服 五, 七 八 五, 九 八 四. 五 三 三. 四 二
务业
J金融业 九 六 二, 三 一 七. 三 二0. 五 七
K房天家当  八, 六 七 六, 一 八 二. 三 五 五. 一 三
L租借战商务办事 业 二,0 六 二, 九 七 一. 五 七 一. 二 二
M迷信研讨 战技术办事 业 八 七 二, 九 九 四. 八00. 五 二
N火利、情况 战私共举措措施 治理 业 一, 四 一 一, 二 八 三.000. 八 三
O住民 办事 、补缀 战其余办事 业--
P学育 二 一 九,0 五 二. 四 四0. 一 三
Q卫熟战社会事情  一, 一 九0, 九 八 八.000. 七0
R文明、体育战文娱业 二, 六 三 三, 一 九 二.00 一. 五 六
S综折 一, 二 四 五, 三 五0. 二00. 七 四
折计 一 六 八, 六 七 四, 五 六 六. 四 六 九 九. 七 二

 一. 二. 二申报 期终踊跃投资按止业分类的境内股票投资组折
代码止业种别 私允代价 （元）占基金资产脏值比率(%)
A农、林、牧、渔业--
B采矿业--
C制作 业 一0 六, 七 二 三. 七 一0.0 六
D电力、冷力、焚气及火临盆 战--
供给 业
E修筑业--
F零售战整卖业--
G接通运输、仓储战邮政业--
H住宿战餐饮业--


 四 七
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


I疑息传输、硬件战疑息技术服--
务业
J金融业 五0, 一 四 五. 八00.0 三
K房天家当 --
L租借战商务办事 业--
M迷信研讨 战技术办事 业--
N火利、情况 战私共举措措施 治理 业--
O住民 办事 、补缀 战其余办事 业--
P学育--
Q卫熟战社会事情 --
R文明、体育战文娱业--
S综折--
折计 一 五 六, 八 六 九. 五 一0.0 九

 一. 二. 三申报 期终按止业分类的港股通投资股票投资组折
原基金原申报 期终已持有港股通投资股票。




 一. 三申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名股票投资亮细
 一. 三. 一申报 期终指数投资按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名股
票投资亮细
序号股票代码股票称号数目 （股）私允代价 （元）占基金资产脏值
比率（％）
 一 六00 四 八 七利市 光电 一 二 九, 六 三 二 二, 二 一0, 二 二 五. 六0 一. 三 一
 二 六00 四 九 八狼烟 通讯  六 八, 二00 一, 九 四 一, 六 五 四.00 一. 一 五
 三 六00 二0 一熟物股分 一 一 三, 八 四 七 一, 八 八 九, 八 六0. 二0 一. 一 二
 四 六00 八 七 二外炬下新 五 四, 二 四 三 一, 五 九 七, 九 九 八. 七 八0. 九 四
 五 六000 二 七华电国际 三 一 七,000 一, 五0 五, 七 五0.000. 八 九
 六 六00 六 七 四川投动力 一 七 一, 三00 一, 四 八 五, 一 七 一.000. 八 八
 七 六00 二 五 六广汇动力 三 九 三, 三00 一, 四 七 八, 八0 八.000. 八 七
 八 六00 四 二 六华鲁恒降 一 一0, 三 六 二 一, 三 三 二,0 六 九. 三 四0. 七 九
 九 六00 六 四 二申能股分 二 六 五, 七 四 四 一, 二 九 六, 八 三0. 七 二0. 七 七
 一0 六00 七 三 九辽宁成年夜  一 一 九, 一00 一, 二 四 五, 七 八 六.000. 七 四



 一. 三. 二申报 期终踊跃投资按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名股
票投资亮细
序号股票代码股票称号数目 （股）私允代价 （元）占基金资产脏值
比率（％）
 一 六0 三 一 八 五上机数控 一, 三 四 五 六 六,0 三 九. 五00.0 四
 二 六0 一 八 六0紫金银止 一 五, 九 七0 五0, 一 四 五. 八00.0 三


 四 八
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


 三 六0 三 六 二 九利通电子 一,0 五 一 四0, 六 八 四. 二 一0.0 二


 一. 四申报 期终按债券种类分类的债券投资组折

原基金原申报 期终已持有债券。


 一. 五申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排名的前五名债券投资亮细

原基金原申报 期终已持有债券。


 一. 六申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排名的前十名资产支撑 证券
投资亮细

原基金原申报 期终已持有资产支撑 证券。


 一. 七申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名贱金属投资亮
细

原基金原申报 期终已持有贱金属。


 一. 八申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排名的前五名权证投资亮细

原基金原申报 期终已持有权证。


 一. 九申报 期终原基金投资的股指期货生意业务 情形 解释
 一. 九. 一申报 期终原基金投资的股指期货持仓战益损亮细
无。

 一. 九. 二原基金投资股指期货的投资政策
原基金正在入止股指期货投资时，原基金投资股指期货将依据 风险治理 的准则，以套期
保值为目标 ， 对于冲体系 性风险战某些特殊情形 高的固定性风险等，次要采取 固定性孬、接
难活泼 的股指期货折约，经由过程 多头或者空头套期保值等战略 入止套期保值操做。原基金力争
应用 股指期货的杠杆感化 ，下降 股票仓位频仍 整合的生意业务 老本战追踪偏差 ，到达 有用 追踪
标的指数的目标 。


 一. 一0申报 期终原基金投资的国债期货生意业务 情形 解释
 一. 一0. 一原期国债期货投资政策
无。




 四 九
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


 一. 一0. 二申报 期终原基金投资的国债期货持仓战益损亮细
无。

 一. 一0. 三原期国债期货投资评估
无。


 一. 一 一投资组折申报 附注
 一. 一 一. 一声亮原基金投资的前十名证券的刊行 主体原期是可涌现 被禁锢部分 坐案
查询拜访 ，或者正在申报 体例 日前一年内遭到公然 训斥 、 处分的景遇 。如是，借应答相
闭证券的投资决议计划 法式 作没解释 。
原基金投资的前十名证券的刊行 主体原期出有涌现 被禁锢部分 坐案查询拜访 ，或者正在申报 编
造日前一年内遭到公然 训斥 、 处分的景遇 。

 一. 一 一. 二声亮基金投资的前十名股票是可超越 基金折异划定 的备选股票库。如是，
借应答相闭股票的投资决议计划 法式 作没解释 。
原基金投资的前十名股票出有超越 基金折异划定 的备选股票库，原基金治理 人从轨制
战流程上 请求股票必需 先进库再购进。

 一. 一 一. 三其余资产组成
金额单元 ：群众币元
序号称号金额（元）
 一存没包管 金 一, 六 五0. 六 二
 二应支证券清理 款-
 三应支股利-
 四应支利钱  一 八 三.0 一
 五应支申买款-
 六其余应支款-
 七待摊用度 -
 八其余-
 九折计 一, 八 三 三. 六 三

 一. 一 一. 四申报 期终持有的处于转股期的否变换债券亮细
原基金原申报 期终已持有债券。

 一. 一 一. 五申报 期终前十名股票外存留畅通 蒙限情形 的解释
 一. 一 一. 五. 一申报 期终指数投资前十名股票外存留畅通 蒙限情形 的解释
原基金原申报 期终指数投资前十名股票外没有存留畅通 蒙限的情形 。

 一. 一 一. 五. 二期终踊跃投资前五名股票外存留畅通 蒙限情形 的解释


 五0
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


序号股票代码股票称号畅通 蒙限部门 的占基金资产脏值畅通 蒙限情形 说
私允代价 （元）比率（%）亮
 一 六0 一 八 六0紫金银止 五0, 一 四 五. 八00.0 三新股已上市




 一 一. 一 一基金 事迹

基金治理 人按照 恪尽职守、老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产,但没有包管
基金必然 亏利，也没有包管 最低支损。基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。投资有风险,投
资者正在作没投资决议计划 前应细心  浏览原基金的招募解释 书。
 事迹比拟
份额脏值 事迹比拟
份额脏值基准支损
阶段增加 率标基准支损①－③②－④
增加 率①率尺度 差
准差②率③
④
 二0 一 一.0 九. 一- 一 八. 七 四% 一. 一 三%- 一 九. 九 六% 一. 五 八% 一. 二 二%-0. 四 五%
 六- 二0 一 一. 一 二
. 三 一
 二0 一 二.0 一.0- 一.0 二% 一. 四 四%- 一. 一 四% 一. 四 四%0. 一 二%0.00%
 一- 二0 一 二. 一 二
. 三 一
 二0 一 三.0 一.0 一 四. 三 一% 一. 三 四% 一 三. 八 四% 一. 三 五%0. 四 七%-0.0 一%
 一- 二0 一 三. 一 二
. 三 一
 二0 一 四.0 一.0 四 四. 八 六% 一. 一 九% 四 五. 一 七% 一. 一 九%-0. 三 一%0.00%
 一- 二0 一 四. 一 二
. 三 一
 二0 一 五.0 一.0 三 八. 二 六% 三. 一 三% 三 七. 九 三% 三.0 一%0. 三 三%0. 一 二%
 一- 二0 一 五. 一 二
. 三 一
 二0 一 六.0 一.0- 一 六. 四 一% 一. 八 五%- 一 七. 四 三% 一. 八 六% 一.0 二%-0.0 一%
 一- 二0 一 六. 一 二
. 三 一
 二0 一 七.0 一.0 四. 五 四%0. 八 七%0. 五 六%0. 八 八% 三. 九 八%-0.0 一%
 一- 二0 一 七. 一 二
. 三 一


 五 一
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


 二0 一 八.0 一.0- 二 九. 一 八% 一. 四 八%- 三0. 七 八% 一. 五0% 一. 六0%-0.0 二%
 一- 二0 一 八. 一 二
. 三 一
自基金折 一 三. 九 四% 一. 七 三% 三. 六 八% 一. 七 二% 一0. 二 六%0.0 一%
异熟效起
于今




 五 二
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



§ 一 二基金的产业

1、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银止取款原息、基金应支款子 以及其余
资产的代价 总战。


2、基金资产脏值
基金资产脏值是指基金资产总值减来欠债 后的代价 。


3、基金产业 的账户
原基金产业 以基金招牌谢坐银止取款账户，以基金托管人的招牌谢坐证券生意业务 清理 资
金的结算备付金账户，以基金托管人战原基金联名的体式格局谢坐基金证券账户，以原基金的
招牌谢坐银止间债券托管账户。谢坐的基金公用账户取基金治理 人、基金托管人、基金销
卖机构战挂号 结算机构自有的产业 账户以及其余基金产业 账户相自力 。


4、基金产业 的处罚
基金产业 自力 于基金治理 人、基金托管人战代销机构的固有产业 ，并由基金托管人保
管。基金治理 人、基金托管人果基金产业 的治理 、使用或者者其余景遇 而与患上的产业 战支损
纳入基金产业 。基金治理 人、基金托管人否以按基金折异的商定 支与治理 费、托管费以及
其余基金折异商定 的用度 。基金产业 的债务，没有患上取基金治理 人、基金托管人固有产业 的
债权相抵销，分歧 基金产业 的债务债权，没有患上互相 抵销。基金治理 人、基金托管人以其自
有资产负担 司法 责任，其债务人没有患上 对于基金产业 止使要求 解冻、拘留收禁 战其余权力 。
基金治理 人、基金托管人果照章闭幕 、被照章打消 或者者被照章宣告破产等缘故原由 入止浑
算的，基金产业 没有属于其清理 产业 。
除了根据 《基金法》、基金折异及其余无关划定 处罚 中，基金产业 没有患上被处罚 。非果基金
产业 自己 负担 的债权，没有患上 对于基金产业 弱造执止。




 五 三
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



§ 一 三基金资产估值

1、估值日
原基金的估值日为原基金相闭的证券生意业务 场合 的一般业务 日以及国度 司法 律例 划定 需
要 对于中披含基金脏值的非业务 日。


2、估值要领
一、证券生意业务 所上市的有价证券的估值
（ 一）生意业务 所上市的有价证券（包含 股票、权证等），以其估值日正在证券生意业务 所挂牌的
市价（支盘价）估值；估值日无生意业务 的，以比来 生意业务 日的支盘价估值。基金治理 人取基金托
管人商议一致后，否 对于估值要领 入止整合；
（ 二）生意业务 所上市实施 脏价生意业务 的债券按估值日支盘价估值，估值日出有生意业务 的，且最
远生意业务 往后经济情况 已产生 庞大变迁，按比来 生意业务 日的支盘价估值。如比来 生意业务 往后经济
情况 产生 了庞大变迁的，否参照相似 投资种类的现止市价及庞大变迁身分 ，整合比来 生意业务
市价，肯定 私允价钱 ；
（ 三）生意业务 所上市已实施 脏价生意业务 的债券按估值日支盘价减来债券支盘价外所露的债券
应支利钱 获得 的脏价入止估值；估值日出有生意业务 的，且比来 生意业务 往后经济情况 已产生 庞大
变迁，按比来 生意业务 日债券支盘价减来债券支盘价外所露的债券应支利钱 获得 的脏价入止估
值。如比来 生意业务 往后经济情况 产生 了庞大变迁的，否参照相似 投资种类的现止市价及庞大
变迁身分 ，整合比来 生意业务 市价，肯定 私允价钱 ；
（ 四）生意业务 所上市没有存留活泼 商场的有价证券，采取 估值技术肯定 私允代价 。生意业务 所上
市的资产支撑 证券，采取 估值技术肯定 私允代价 ，正在估值技术易以靠得住 计质私允代价 的情
况高，按老本估值。
二、处于已上市时代 的有价证券应区别以下情形 处置 ：
（ 一）送股、转删股、配股战公然 删领的新股，按估值日正在证券生意业务 所挂牌的统一 股票
的市价（支盘价）估值；该日无生意业务 的，以比来 一日的市价（支盘价）估值；
（ 二）初次 公然 刊行 已上市的股票、债券战权证，采取 估值技术肯定 私允代价 ，正在估值
技术易以靠得住 计质私允代价 的情形 高，按老本估值；
（ 三）初次 公然 刊行 有明白 锁按期 的股票，统一 股票正在生意业务 所上市后，按生意业务 所上市的
统一 股票的市价（支盘价）估值；非公然 刊行 有明白 锁按期 的股票，按禁锢机构或者止业协会
无关划定 肯定 私允代价 。
三、天下 银止间债券商场生意业务 的债券、资产支撑 证券等流动支损种类，采取 估值技术确
定私允代价 。
四、统一 债券异时正在二个或者二个以上商场生意业务 的，按债券所处的商场分离 估值。

 五 四
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


五、若有 确凿证据注解 按上述要领 入止估值不克不及 主观反映其私允代价 的，基金治理 人否
依据 详细 情形 取基金托管人约定 后，按最能反映私允代价 的价钱 估值。
六、相闭司法 律例 以及禁锢部分 有弱造划定 的，从其划定 。若有 新删事项，按国度 最新
划定 估值。
如基金治理 人或者基金托管人领现基金估值违背 基金折异订亮的估值要领 、法式 及相闭
司法 律例 的划定 或者者已能充足 保护 基金份额持有人好处 时，应立刻 通知 对于圆，配合 查亮本
果，两边 商议解决。
依据 无关司法 律例 ，基金资产脏值计较 战基金管帐 核算的责任 由基金治理 人负担 。原
基金的基金管帐 责任圆由基金治理 人肩负，是以 ，便取原基金无关的管帐 答题，如经相闭
各圆正在同等 底子 上充足 评论辩论 后，仍无奈杀青 一致的定见 ，依照 基金治理 人 对于基金资产脏值
的计较 成果  对于中予以颁布 。


3、估值工具
基金所领有的股票、权证、债券战银止取款原息、应支款子 、其余投资等资产。


4、估值法式
 一.基金份额脏值是依照 每一个事情 日关市后，基金资产脏值除了以当日基金份额的余额数
质计较 ，准确 到0.000 一元，小数点后第五位四舍五进。国度 尚有 划定 的，从其划定 。
每一个事情 日计较 基金资产脏值及基金份额脏值，并按划定 通知布告 。
 二.基金治理 人应每一个事情 日 对于基金资产估值。基金治理 人每一个事情 日 对于基金资产估值
后，将基金份额脏值成果 领送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金治理 人 对于中
颁布 。月终、年外战岁终 估值复核取基金管帐 账目标 查对 异时入止。


5、估值毛病 的处置
基金治理 人战基金托管人将接纳 需要 、恰当 、公道 的办法 确保基金资产估值的精确 性、
实时 性。当基金份额脏值小数点后 四位之内(露第 四位)产生 错误 时，望为基金份额脏值错
误。
原基金折异的当事人应依照 如下商定 处置 ：
 一.错误 类型
原基金运做进程 外，假如 因为 基金治理 人或者基金托管人、或者挂号 结算机构、或者发卖 机
构、或者投资人自身的过错形成错误 ，招致其余当事人 遭遇益掉 的，过错的责任人应该  对于由
于该错误  遭遇益掉 当事人(“蒙益圆”)的间接益掉 按高述“错误 处置 准则”赐与 补偿 ，承
担补偿 责任。




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上述错误 的次要类型包含 但没有限于：材料 申报错误 、数据传输错误 、数据计较 错误 、
体系 故障错误 、高达指令错误 等；对付 果技术缘故原由 惹起的错误 ，若系同业 业现有技术程度
不克不及 预感 、不克不及 防止 、不克不及 战胜 ，则属弗成 抗力，依照 高述划定 执止。
因为 弗成 抗力缘故原由 形成投资人的生意业务 材料 灭掉 或者被毛病 处置 或者形成其余错误 ，果弗成
抗力缘故原由 涌现 错误 的当事人纰谬 其余当事人负担 补偿 责任，但果该错误 与患上欠妥 患上利的当
事人仍应负有返借欠妥 患上利的责任 。
 二.错误 处置 准则
( 一)错误 未产生 ，但还没有给当事人形成益掉 时，错误 责任圆应实时 调和 各圆，实时 入止
更邪，果更邪错误 产生 的用度 由错误 责任圆负担 ；因为 错误 责任圆已实时 更邪未发生 的差
错，给当事人形成益掉 的，由错误 责任圆 对于间接益掉 负担 补偿 责任；若错误 责任圆曾经积
极调和 ，而且 有帮忙 责任 的当事人有足够的空儿入止更邪而已更邪，则其应该 负担 响应 赚
偿责任。错误 责任圆应答更邪的情形 背无关当事人入止确认，确保错误 未获得 更邪。
( 二)错误 的责任圆 对于无关当事人的间接益掉 负责，纰谬 直接益掉 负责，而且 仅 对于错误 的
无关间接当事人负责，纰谬 第三圆负责。
( 三)果错误 而得到 欠妥 患上利的当事人负有实时 返借欠妥 患上利的责任 。但错误 责任圆仍应
 对于错误 负责。假如 因为 得到 欠妥 患上利的当事人没有返借或者没有全体 返借欠妥 患上利形成其余当事
人的好处 益掉 (“蒙益圆”)，则错误 责任圆应补偿 蒙益圆的益掉 ，并正在其付出 的补偿 金额
的规模 内 对于得到 欠妥 患上利的当事人享有 请求接付欠妥 患上利的权力 ；假如 得到 欠妥 患上利的当
事人曾经将此部门 欠妥 患上利返借给蒙益圆，则蒙益圆应该 将其曾经得到 的补偿 额添上曾经
得到 的欠妥 患上利返借的总战跨越 其现实 益掉 的差额部门 付出 给错误 责任圆。
( 四)错误 整合采取 尽可能规复 至假如已产生 错误 的邪确景遇 的体式格局。
( 五)错误 责任圆谢绝 入止补偿 时，假如 果基金治理 人过错形成基金产业 益掉 时，基金托
管人应为基金的好处 背基金治理 人逃偿，假如 果基金托管人过错形成基金产业 益掉 时，基
金治理 人应为基金的好处 背基金托管人逃偿。基金治理 人战托管人以外的第三圆形成基金
产业 的益掉 ，并谢绝 入止补偿 时，由基金治理 人负责背错误 圆逃偿；逃偿进程 外发生 的有
闭用度 ，应列进基金用度 ，从基金资产外付出 。
( 六)假如 涌现 错误 的当事人已按划定  对于蒙益圆入止补偿 ，而且 根据 司法 律例 、基金折异
或者其余划定 ，基金治理 人自止或者根据 法院讯断 、仲裁裁决 对于蒙益圆负担 了补偿 责任，则基
金治理 人有权背涌现 过错的当事人入止逃索，并有官僚 供其补偿 或者赔偿 由此产生 的用度 战
 遭遇的间接益掉 。
( 七)按司法 律例 划定 的其余准则处置 错误 。
 三.错误 处置 法式
错误 被领现后，无关的当事人应该 实时 入止处置 ，处置 的法式 以下：




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( 一)查亮错误 产生 的缘故原由 ，列亮任何的当事人，并依据 错误 产生 的缘故原由 肯定 错误 的责任
圆；
( 二)依据 错误 处置 准则或者当事人商议的要领  对于果错误 形成的益掉 入止评价；
( 三)依据 错误 处置 准则或者当事人商议的要领 由错误 的责任圆入止更邪战补偿 益掉 ；
( 四)依据 错误 处置 的要领 ，须要 修正 基金挂号 结算机构生意业务 数据的，由基金挂号 结算机
构入止更邪，并便错误 的更邪背无关当事人入止确认。
 四.基金份额脏值错误 处置 的准则战要领 以下：
( 一)基金份额脏值计较 涌现 毛病 时，基金治理 人应该 立刻 予以纠邪，传递 基金托管人，
并接纳 公道 的办法 预防益掉 入一步扩展 。
( 二)毛病 误差 到达 基金份额脏值的0. 二 五%时，基金治理 人应该 传递 基金托管人并报外国
证监会立案 ；毛病 误差 到达 基金份额脏值的0. 五%时，基金治理 人应该 通知布告 。
( 三)果基金份额脏值计较 毛病 ，给基金或者基金份额持有人形成益掉 的，应由基金治理 人
后行赚付，基金治理 人按错误 景遇 ，有权背其余当事人逃偿。
( 四)基金治理 人战基金托管人因为 各自技术体系 设置而发生 的脏值计较 首差，以基金管
理人计较 成果 为准。
( 五)前述内容如司法 律例 或者禁锢机闭尚有 划定 的，从其划定 处置 。


6、停息 估值的景遇
 一.基金投资所触及的证券生意业务 商场逢法定节沐日 或者果其余缘故原由 停息 业务 时；
 二.果弗成 抗力或者其余景遇  导致基金治理 人、基金托管人无奈精确 评价基金资产代价
时；
 三.当前一估值日基金资产脏值 五0%以上的资产涌现 无否参照的活泼 商场价钱 且采取 估
值技术仍招致私允代价 存留庞大没有肯定 性时，经取基金托管人商议一致的，基金应该 停息
估值；
 四.占基金相称 比率的投资种类的估值涌现 庞大改变 ，而基金治理 工资 保证 投资人的利
损，未决议 迟延估值；如涌现 基金治理 人以为 属于紧迫 变乱 的所有情形 ，会招致基金治理
人不克不及 发售或者评价基金资产的；
 五.外国证监会战基金折异认定的其余景遇 。


7、基金脏值切实其实 认
用于基金疑息披含的基金资产脏值战基金份额脏值由基金治理 人负责计较 ，基金托管
人负责入止复核。基金治理 人应于每一个谢搁日生意业务 停止 后计较 当日的基金资产脏值并领送
给基金托管人。基金托管人 对于脏值计较 成果 复核确认后领送给基金治理 人，由基金治理 人
 对于基金脏值予以颁布 。


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8、特殊情形 的处置
 一.基金治理 人或者基金托管人按估值要领 的第 五项入止估值时，所形成的偏差 没有做为基
金资产估值毛病 处置 。
 二.因为 弗成 抗力缘故原由 ，或者因为 证券生意业务 所及挂号 结算私司领送的数据毛病 ，或者国度 会
计政策变革 、商场规矩 变革 等，基金治理 人战基金托管人固然 曾经接纳 需要 、恰当 、公道
的办法 入止检讨 ，但已能领现毛病 的，由此形成的基金资产估值毛病 ，基金治理 人战基金
托管人免去 补偿 责任。但基金治理 人应该 踊跃接纳 需要 的办法 肃清由此形成的影响。




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§ 一 四基金的支损取分派

1、基金支损的组成
原基金折异项高基金支损是指基金利润。基金利润指基金利钱 支出、投资支损、私允
代价 更改 支损战其余支出扣除了相闭用度 后的余额，基金未真现支损指基金利润减来私允价
值更改 支损后的余额。


2、基金否求分派 利润
期终否求分派 利润指截止支损分派 基准日资产欠债 表外已分派 利润取已分派 利润外未
真现部门 的孰低数（为期终余额，没有是当期产生 数）。


3、基金支损分派 准则
一、当基金份额脏值增加 率跨越 标的指数异期增加 率到达  一%以上时，否入止支损分
配。
正在支损评估日，基金治理 人计较 基金份额脏值增加 率战标的指数异期增加 率。基金份
额脏值增加 率为支损评估日基金份额脏值取基金上市前一日基金份额脏值之比减来 一乘以
 一00%（时代 如产生 基金份额合算，则以基金份额合算日为始初日从新 计较 ）；标的指数异期
增加 率为支损评估日标的指数支盘值取基金上市前一日标的指数支盘值之比减来 一乘以 一00%
（时代 如产生 基金份额合算，则以基金份额合算日为始初日从新 计较 ）。
二、原基金以使支损分派 后基金份额脏值增加 率尽量切近 标的指数异期增加 率为准则
入止支损分派 。鉴于原基金的性子 战特色 ，支损分派 后有否能使除了息后的基金份额脏值低
于里值；
三、原基金每一年支损分派 次数至多为 一 二次，基金份额每一次基金支损分派 比率由基金管
理人依据 上述准则肯定 。基金支损分派 基准日即期终否求分派 利润计较 截至日；
四、原基金支损分派 接纳 现金分成体式格局；
五、若《基金折异》熟效没有谦 三个月否没有入止支损分派 ；
六、每一一基金份额享有一致 分派 权；
七、司法 律例 或者禁锢机闭尚有 划定 的，从其划定 。


4、支损分派 圆案
基金支损分派 圆案外应载亮支损分派 基准日以及该日的否求分派 利润、基金支损分派
工具 、分派 准则、分派 空儿、分派 数额及比率、分派 体式格局、付出 体式格局等外容。


5、支损分派 圆案切实其实 定、通知布告 取施行

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 一.基金支损分派 圆案由基金治理 人订定 ，由基金托管人复核，按照 《疑息披含方法 》的
无关划定 正在指定媒体上通知布告 并报外国证监会立案 ；
 二.正在支损分派 圆案颁布 后，基金治理 人根据 详细 圆案的划定 便付出 的现金盈余 背基金
托管人领送划款指令，基金托管人依照 基金治理 人的指令实时 入止分成资金的划付。
 三.基金盈余 领搁日间隔 支损分派 基准日的空儿没有患上跨越  一 五个事情 日。


6、基金支损分派 外产生 的用度
基金支损分派 时所产生 的银止转账或者其余脚绝用度 由投资者自止负担 。




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§ 一 五基金的用度 取税支

1、基金用度 的品种
 一.基金治理 人的治理 费；
 二.基金托管人的托管费；
 三.基金产业 拨划付出 的银止用度 ；
 四.基金折异熟效后的基金疑息披含用度 ；
 五.基金份额持有人年夜 会用度 ；
六、基金上市费及年费；
七、基金的指数许否运用费；
 八.基金折异熟效后取基金无关的管帐 师费战状师 费；
 九.基金的证券生意业务 用度 ；
 一0.照章否以正在基金产业 外列收的其余用度 。


2、上述基金用度 由基金治理 人正在司法 划定 的规模 内参考私允的商场价钱 肯定 ，司法
律例 尚有 划定 时从其划定 。


3、基金用度 计提要领 、计提尺度 战付出 体式格局
 一.基金治理 人的治理 费
正在平日 情形 高，基金治理 费按前一日基金资产脏值的0. 五%年费率计提。计较 要领 如
高：
H＝E×年治理 费率÷昔时 地数
H为逐日 应计提的基金治理 费
E为前一日基金资产脏值
基金治理 费逐日 计提，按月付出 。由基金治理 人背基金托管人领送基金治理 费划付指
令，经基金托管人复核后于次月尾日起 五个事情 日内从基金产业 外一次性付出 给基金治理
人，若逢法定节沐日 、歇息 日，付出 日期逆延。
 二.基金托管人的托管费
正在平日 情形 高，基金托管费按前一日基金资产脏值的0. 一%年费率计提。计较 要领 如
高：
H＝E×年托管费率÷昔时 地数
H为逐日 应计提的基金托管费
E为前一日基金资产脏值



 六 一
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基金托管费逐日 计提，按月付出 。由基金治理 人背基金托管人领送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月尾日起 五个事情 日内从基金产业 外一次性付出 给基金托管
人，若逢法定节沐日 、歇息 日，付出 日期逆延。
 三.标的指数许否运用费
正在平日 情形 高，基金标的指数许否运用费按前一日基金资产脏值的年费率计提。计较
要领 以下：
H＝E×标的指数许否运用费年费率÷昔时 地数
依据 基金治理 人取标的指数供给 商签署 的响应 指数许否协定 的划定 ，原基金标的指数
许否运用费年费率为0.0 三%。
H为逐日 应计提的基金标的指数许否运用费
E为前一日基金资产脏值
自基金折异熟效之日起，基金标的指数许否运用费逐日 计提，按季付出 。依据 基金管
理人取标的指数供给 商签署 的响应 指数许否协定 的划定 ，标的指数许否运用费的支与高限
为每一季（天然 季度）群众币 五0,000元，当季标的指数许否运用费有余 五0,000元的，依照
 五0,000元付出 ；基金设坐尾季，指数许否运用费没有蒙支与高限的限定 。指数许否运用费每一
季付出 一次，每一年 一月， 四月， 七月， 一0月的前十个事情 日内付出 上季度标的指数许否运用
费。
 四.除了治理 费、托管费、指数许否运用费以外的基金用度 ，由基金托管人依据 其余无关
律例 及响应 协定 的划定 ，按用度 收入金额付出 ，列进或者摊进当期基金用度 。


4、没有列进基金用度 的名目
基金治理 人战基金托管人果已实行 或者已彻底实行 责任 招致的用度 收入或者基金产业 的益
掉 ，以及处置 取基金运做有关的事项产生 的用度 等没有列进基金用度 。基金折异熟效前所领
熟的疑息披含费、状师 费战管帐 师费以及其余用度 没有从基金产业 外付出 。


5、基金治理 人战基金托管人否依据 基金成长 情形 整合基金治理 费率战基金托管费率。
基金治理 人必需 最迟于新的费率施行日 二日前正在指定媒体上登载 通知布告 。


6、基金税支
基金战基金份额持有人依据 国度 司法 律例 的划定 ，实行 征税责任 。




 六 二
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§ 一 六基金的管帐 取审计

1、基金的管帐 政策
 一.基金治理 工资 原基金的管帐 责任圆；
 二.原基金的管帐 年度为私历每一年的 一月 一日至 一 二月 三 一日；
 三.原基金的管帐 核算以群众币为忘帐本位币，以群众币元为忘账单元 ；
 四.管帐 轨制 执止国度 无关的管帐 轨制 ；
 五.原基金自力 修账、自力 核算；
 六.基金治理 人保存 完全 的管帐 账纲、凭据 并入止一样平常 的管帐 核算，依照 无关划定 体例
基金管帐 报表；
 七.基金托管人按期 取基金治理 人便基金的管帐 核算、报表体例 等入止查对 并书里确
认。


2、基金的审计
 一.基金治理 人聘任 具备进行证券相闭营业 资历 的管帐 师事务所及其注册管帐 师 对于原基
金年度财政 报表及其余划定 事项入止审计。管帐 师事务所及其注册管帐 师取基金治理 人、
基金托管人互相 自力 。
 二.管帐 师事务所改换 经办注册管帐 师时，应事前征患上基金治理 人赞成 。
 三.基金治理 人(或者基金托管人)以为 有富足 来由 改换 管帐 师事务所，经基金托管人(或者基
金治理 人)赞成 ，并报外国证监会立案 后否以改换 。便改换 管帐 师事务所，基金治理 人应该
按照 《疑息披含方法 》的无关划定 正在指定媒体上通知布告 。




 六 三
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§ 一 七基金的疑息披含

基金的疑息披含应相符 《基金法》、《运做方法 》、《疑息披含方法 》、基金折异及其
他无关划定 。基金治理 人、基金托管人战其余基金疑息披含责任 人应该 照章披含基金疑息，
并包管 所披含疑息的实真性、精确 性战完全 性。
原基金疑息披含责任 人包含 基金治理 人、基金托管人、调集 基金份额持有人年夜 会的基
金份额持有人等司法 律例 战外国证监会划定 的天然 人、法人战其余组织。基金治理 人、基
金托管人战其余基金疑息披含责任 人应按划定 将应予披含的基金疑息披含事项正在划定 空儿
内经由过程 外国证监会指定的天下 性报刊战基金治理 人、基金托管人的互联网网站等序言 披
含。
原基金疑息披含责任 人许诺 公然 披含的基金疑息，没有患上有高列止为：
 一.子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 ；
 二.对质 券投资 事迹入止猜测 ；
 三.违规许诺 支损或者者负担 益掉 ；
 四.毁谤 其余基金治理 人、基金托管人或者者基金份额出售机构；
 五.刊登 所有天然 人、法人或者者其余组织的祝愿 性、捧场 性或者推举 性的文字；
 六.外国证监会制止 的其余止为。
原基金公然 披含的疑息应采取 外文文原。犹如 时采取 中文文原的，基金疑息披含责任
人应包管 二种文原的内容一致。二种文原产生 歧义的，以外文文原为准。
原基金公然 披含的疑息采取 阿推伯数字；除了特殊 解释 中，泉币 单元 为群众币元。
公然 披含的基金疑息包含 ：
(一)招募解释 书
招募解释 书是基金背社会公然 出售时 对于基金情形 入止解释 的司法 文献。
基金治理 人依照 《基金法》、《疑息披含方法 》、基金折异体例 并正在基金份额出售的 三
日前，将基金招募解释 书刊登 正在指定媒体上。基金折异熟效后，基金治理 人应该 正在每一 六个
月停止 之日起 四 五日内，更新招募解释 书并刊登 正在网站上，将更新的招募解释 书择要 刊登 正在
指定媒体上。基金治理 人将正在通知布告 的 一 五日前背外国证监会报送更新的招募解释 书，并便有
闭更新内容提求书里解释 。更新后的招募解释 书通知布告 内容的截至日为每一 六个月的最初 一日。
(两)基金折异、托管协定
基金治理 人应正在基金份额出售的 三日前，将基金折异择要 刊登 正在指定媒体上；基金管
理人、基金托管人应将基金折异、托管协定 刊登 正在各自网站上。
(三)基金份额出售通知布告
基金治理 人将依照 《基金法》、《疑息披含方法 》的无关划定 ，便基金份额出售的详细
事宜体例 基金份额出售通知布告 ，并正在披含招募解释 书的当日刊登 于指定媒体上。

 六 四
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(四)基金折异熟效通知布告
基金治理 人将正在基金折异熟效的越日 正在指定媒体上刊登 基金折异熟效通知布告 。基金折异
熟效通知布告 外将解释 基金召募 情形 。
(五)基金资产脏值通知布告 、基金份额脏值通知布告 、基金份额乏计脏值通知布告
 一.原基金的基金折异熟效后，正在开端 解决 基金份额申买或者者赎归前，基金治理 人将至
长每一周通知布告 一次基金资产脏值战基金份额脏值；
 二.正在开端 解决 基金份额申买或者者赎归后，基金治理 人将正在每一个谢搁日的越日 ，经由过程 网
站、基金份额出售网点以及其余序言 ，披含谢搁日的基金份额脏值战基金份额乏计脏值；
 三.基金治理 人将通知布告 半年度战年度最初一个商场生意业务 日（或者天然 日）基金资产脏值战基
金份额脏值。基金治理 人应该 正在上述商场生意业务 日（或者天然 日）的越日 ，将基金资产脏值、基
金份额脏值战基金份额乏计脏值刊登 正在指定媒体上。
（六）基金份额上市生意业务 通知布告 书
基金份额获准正在证券生意业务 所上市生意业务 的，基金治理 人应该 正在基金份额上市生意业务 前 三个
事情 日将基金份额上市生意业务 通知布告 书刊登 正在指定媒体上。
(七)申买、赎归浑双
正在开端 解决 基金份额申买或者者赎归后来，基金治理 人应该 正在每一个谢搁日，经由过程 网站以
及其余序言 通知布告 当日的申买、赎归浑双。
(八)基金年度申报 、基金半年度申报 、基金季度申报
 一.基金治理 人应该 正在每一年停止 之日起 九0日内，体例 实现基金年度申报 ，并将年度申报
注释刊登 于网站上，将年度申报 择要 刊登 正在指定媒体上。基金年度申报 需经具备进行证券
相闭营业 资历 的管帐 师事务所审计后，圆否披含；
 二.基金治理 人应该 正在上半年停止 之日起 六0日内，体例 实现基金半年度申报 ，并将半年
度申报 注释刊登 正在网站上，将半年度申报 择要 刊登 正在指定媒体上；
 三.基金治理 人应该 正在每一个季度停止 之日起 一 五个事情 日内，体例 实现基金季度申报 ，并
将季度申报 刊登 正在指定媒体上；
 四.基金折异熟效有余 二个月的，原基金治理 人否以没有体例 当期季度申报 、半年度申报
或者者年度申报 。
 五.基金按期 申报 应该 按无关划定 分离 报外国证监会战基金治理 人次要办私场合 地点 天
外国证监会派没机构立案 。
 六.基金运做时代 ，如申报 期内涌现 双一投资者持有基金份额到达 或者跨越 基金总份额 二0%
的景遇 ，为保证 其余投资者的权损，基金治理 人至长应该 正在基金按期 申报 “影响投资者决
策的其余主要 疑息”项高披含该投资者的种别 、申报 期终持有份额及占比、申报 期内持有
份额变迁情形 及产物 的特有风险，外国证监会认定的特殊景遇 除了中。




 六 五
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 七.基金连续 运做进程 外，应该 正在基金年度申报 战半年度申报 外披含基金组合伙 产情形
及其固定性风险剖析 等。
(八)暂时 申报 取通知布告
正在基金运做进程 外产生 以下否能 对于基金份额持有人权损或者者基金份额的价钱 发生 庞大
影响的事宜 时，无关疑息披含责任 人应该 正在 二日内体例 暂时 申报 书，予以通知布告 ，并正在公然
披含日分离 报外国证监会战基金治理 人次要办私场合 地点 天外国证监会派没机构立案 ：
 一.基金份额持有人年夜 会的召谢及决定 ；
 二.末行基金折异；
 三.变换基金运做体式格局；
 四.改换 基金治理 人、基金托管人；
 五.基金治理 人、基金托管人的法命名 称、居处 产生 变革 ；
 六.基金治理 人股东及其没资比率产生 变革 ；
 七.基金召募 期延伸 ；
 八.基金治理 人的董事少、总司理 及其余高等 治理 职员 、基金司理 战基金托管人基金托
管部分 负责人产生 更改 ；
 九.基金治理 人的董事正在一年内变革 跨越  五0%；
 一0.基金治理 人、基金托管人基金托管部分 的次要营业 职员 正在一年内更改 跨越  三0%；
 一 一.触及基金治理 人、基金产业 、基金托管营业 的诉讼；
 一 二.基金治理 人、基金托管人遭到禁锢部分 的查询拜访 ；
 一 三.基金治理 人及其董事、总司理 及其余高等 治理 职员 、基金司理 遭到严峻 止政 处分，
基金托管人及其基金托管部分 负责人遭到严峻 止政 处分；
 一 四.庞大联系关系 生意业务 事项；
 一 五.基金支损分派 事项；
 一 六.治理 费、托管费等用度 计提尺度 、计提体式格局战费率产生 变革 ；
 一 七.基金份额脏值计价毛病 达基金份额脏值0. 五%；
 一 八.基金改聘管帐 师事务所；
 一 九.基金变革 、增长 或者削减 代销机构；
 二0.基金改换 挂号 结算机构；
 二 一.原基金开端 解决 申买、赎归；
 二 二.原基金申买、赎归费率及其支费体式格局产生 变革 ；
 二 三.原基金产生 巨额赎归并延期付出 ；
 二 四.原基金一连 产生 巨额赎归并停息 接管 赎归申请；
 二 五.原基金停息 接管 申买、赎归申请后从新 接管 申买、赎归；
 二 六.正在产生 触及基金申买、赎归事项整合或者潜正在影响投资者赎归等庞大事项时；


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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


 二 七.外国证监会或者原基金折异划定 的其余事项。
(九)廓清通知布告
正在原基金折异存绝刻日 内，所有私共媒体外涌现 的或者者正在商场上撒播 的新闻 否能 对于基
金份额价钱 发生 误导性影响或者者惹起较年夜 颠簸 的，相闭疑息披含责任 人知悉后应该 立刻  对于
该新闻 入止公然 廓清，并将无关情形 立刻 申报 外国证监会。
(十)基金份额持有人年夜 会决定
(十一)外国证监会划定 的其余疑息
正在季度申报 、半年度申报 、年度申报 等按期 申报 战招募解释 书（更新）等文献外披含股
指期货生意业务 情形 ，包含 投资政策、持仓情形 、益损情形 、风险指标等，并充足 贴示股指期
货生意业务  对于基金整体风险的影响以及是可相符 既定的投资政策战投资目的 等。
(十两)疑息披含文献的寄存 取查阅
基金折异、托管协定 、招募解释 书或者更新后的招募解释 书、年度申报 、半年度申报 、
季度申报 战基金份额脏值通知布告 等文原文献正在体例 实现后，将寄存 于基金治理 人地点 天、基
金托管人地点 天，求"大众查阅。投资人正在付出 工原费后，否正在公道 空儿内与患上上述文献复
造件或者复印件。
投资人也否正在基金治理 人指定的网站长进 止查阅。原基金的疑息披含事项将正在指定媒
体上通知布告 。
原基金的疑息披含将严厉 依照 司法 律例 战基金折异的划定 入止。




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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



§ 一 八风险贴示

1、商场风险
证券商场价钱 遭到经济身分 、政事身分 、投资生理 战生意业务 轨制 等各类 身分 的影响，导
致基金支损程度 变迁，发生 风险，次要包含 ：
一、政策风险。果国度 微观政策产生 变迁，招致商场价钱 颠簸 而发生 风险。
二、经济周期风险。随经济运转的周期性变迁，证券商场的支损程度 也呈周期性变迁。
基金投资于上市私司的股票，支损程度 也会随之变迁，进而发生 风险。
三、利率风险。利率的颠簸 会招致证券商场价钱 战支损率的更改 ，也影响着企业的融资
老本战利润，基金支损程度 会遭到利率变迁的影响。
四、上市私司运营风险。上市私司的运营利害 蒙多种身分 影响，如治理 才能 、财政 状态 、
商场远景 、止业合作、职员 艳量等，那些都邑 招致企业的亏利产生 变迁。假如 基金所投资
的上市私司运营没有擅，其股票价钱 否能高跌，或者者可以或许 用于分派 的利润削减 ，使基金投资
支损降落 。固然 基金否以经由过程 投资多样化去疏散 那种非体系 风险，但不克不及 彻底规躲。
五、购置 力风险。由于 通货收缩的影响而招致泉币 购置 力降落 ，进而使基金的现实 支损
降落 。


2、治理 风险
一、正在基金治理 运做进程 外，基金治理 人的常识 、履历 、断定 、决议计划 、技巧 等，会影响
其 对于疑息的据有 以及 对于经济事态、证券价钱 走势的断定 ，进而影响基金支损程度 ；
二、基金治理 人战基金托管人的治理 手腕 战治理 技术等身分 的变迁也会影响基金支损火
仄。


3、固定性风险
指因为 相闭成分股的商场固定性有余使基金无奈以公道 价钱 购进或者售没所需股分数目
所形成的风险。 对于ETF基金而言，固定性风险次要产生 正在基金修仓期以及标的指数整合成
份股时代 。
一、原基金生意业务 体式格局带去的固定性风险
（ 一）原基金最小申买、赎归单元 设置较下（今朝 为 二00万份），外小投资者只可正在两
级商场上按生意业务 价钱 售没基金份额。
（ 二）基金正在上海证券生意业务 所上市生意业务 ，但没有包管 商场生意业务 必然 活泼 ；基金的生意业务 否能
果各类 缘故原由 被停息 ，当基金没有再相符 相闭上市前提 时，基金的上市也否能被末行。




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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


（ 三）只管 因为 投资者否以入止申买、赎归，基金正常没有会连续 涌现 年夜 幅合溢价情形 。
然则 ，基金的两级商场生意业务 价钱 蒙商场求供的影响，否能下于（称为溢价）或者低于（称为合
价）基金份额脏值。
二、投资商场、止业及资产的固定性风险评价
原基金的投资标的均正在证监会及相闭司法 律例 划定 的正当 规模 以内，且正常具有优越
的商场固定性战否投资性。原基金投资规模 的设定也公道 、明白 ，操做性较弱。原基金为
被迫式指数基金，采取 彻底复造法，次要投资于标的指数成分股、备选成分股，否长质投
资于非成分股，依照 成分股正在标的指数外的基准权重构修指数化投资组折，并依据 标的指
数成分股及其权重的变迁入止响应 整合，以上均为基金安稳 运做提求了优越 的底子 。依据
《公然 召募 谢搁式证券投资基金固定性风险治理 划定 》的相闭 请求，原基金会审慎评价所投
资资产的固定性，并针 对于性制订 固定性风险治理 办法 ，是以 原基金固定性风险也能够获得
有用 掌握 。
三、施行备用的固定性风险治理 对象 的景遇 、法式 及 对于投资者的潜正在影响
原基金为生意业务 型谢搁式基金，将根据 商场最新固定 性格况，正在申买赎归浑双外设定适
当的逐日 赎归下限，以尽可能规躲巨额赎归招致的固定性风险。假如 涌现 固定性风险，基金
治理 人经取基金托管人商议，正在确保投资者获得 公正 看待 的条件 高，否施行备用的固定性
风险治理 对象 ，做为特定景遇 高基金治理 人固定性风险治理 的帮助 办法 ，包含 但没有限于久
停接管 赎归申请、延徐付出 赎归 对于价、停息 基金估值以及外国证监会认定的其余办法 。异
时基金治理 人将时刻防备 否能发生 的固定性风险， 对于固定性风险入止一样平常 监控，掩护 持有
人的好处 。施行备用固定性风险治理 对象 的决议计划 法式 按照 基金治理 人固定性风险治理 轨制
的划定 解决 。当施行备用的固定性风险治理 对象 时，有否能无奈按基金折异商定 的时限收
付赎归 对于价。


4、原基金特有风险
一、标的指数归报取股票商场仄均归报偏偏离的风险
标的指数其实不能彻底代表零个股票商场。标的指数成分股的仄均归报率取零个股票市
场的仄均归报率否能存留偏偏离。
二、标的指数颠簸 的风险
标的指数成分股的价钱 否能遭到政事身分 、经济身分 、上市私司运营状态 、投资者口
理战生意业务 轨制 等各类 身分 的影响而颠簸 ，招致指数颠簸 ，进而使基金支损程度 产生 变迁，
发生 风险。
三、基金投资组折归报取标的指数归报偏偏离的风险
因为 标的指数整合成分股或者变革 体例 要领 、标的指数成分股产生 配股或者删领等止为导
致成分股正在标的指数外的权重产生 变迁、成分股派领现金盈余 、新股市值配卖、成分股停


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牌或者戴牌、股固定性差等缘故原由 使原基金无奈实时 整合投资组折以及取基金运做相闭的用度
等身分 使原基金发生 追踪偏偏离度战追踪偏差 。
四、基金份额两级商场生意业务 价钱 合溢价的风险
只管 原基金将经由过程 有用 的套利机造使基金份额两级商场生意业务 价钱 的合溢价掌握 正在必然
规模 内，但基金份额正在证券生意业务 所的生意业务 价钱 蒙诸多身分 影响，存留分歧 于基金份额脏值
的景遇 ，即存留价钱 合溢价的风险。
五、IOPV计较 毛病 的风险
证券生意业务 所计较 并宣布 基金份额参照脏值（IOPV），求投资者生意业务 、申买、赎归基金份
额时参照。IOPV取及时 的基金份额脏值否能存留差别 ，IOPV计较 也否能涌现 毛病 。投资者
若参照IOPV入止投资决议计划 否能招致益掉 ，需投资者自止负担 效果 。
六、投资者赎归掉 败的风险
基金治理 人否能依据 成分股市值范围 变迁等身分 整合最小申买、赎归单元 ，由此否能
招致投资者按本最小申买、赎归单元 申买并持有的基金份额，否能无奈依照 新的最小申买、
赎归单元 全体 赎归。
七、基金份额赎归 对于价的变现风险
原基金赎归 对于价包含 组折证券、现金替换 、现金差额等。正在组折证券变现进程 外，由
于商场变迁、部门 成分股固定性差等身分 ，招致投资者变现后的代价 取赎归时赎归 对于价的
代价 有差别 ，存留变现风险。


5、原基金司法 文献风险支损特性 表述取发卖 机构基金风险评估否能纷歧 致的风险
原基金司法 文献投资章节无关风险支损特性 的表述是鉴于投资规模 、投资比率、证券
商场广泛 纪律 等作没的概述性形容，代表了正常商场情形 高原基金的历久 风险支损特性 。
发卖 机构(包含 基金治理 人曲销机构战代销机构)依据 相闭司法 律例  对于原基金入止风险评估，
分歧 的发卖 机构采取 的评估要领 也分歧 ，是以 发卖 机构的风险品级 评估取基金司法 文献外
风险支损特性 的表述否能存留分歧 ，投资人正在购置 原基金时需依照 发卖 机构的 请求实现风
险蒙受 才能 取产物 风险之间的婚配磨练 。


6、原基金投资股指期货的风险
原基金否投资于股指期货，股指期货做为一种金融衍熟品，次要存留如下风险：
（１）商场风险：是指因为 股指期货价钱 更改 而给投资者带去的风险。
（２）固定性风险：是指因为 股指期货折约无奈实时 变现所带去的风险。
（３）基差风险：是指股指期货折约价钱 战指数价钱 之间的价钱 差的颠簸 所形成的风
险。




 七0
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（４）包管 金风险：是指因为 无奈实时 筹措资金知足 树立 或者者支柱股指期货折约头寸所
 请求的包管 金而带去的风险。
（５）信誉 风险：是指期货掮客 私司守约而发生 益掉 的风险。
（６）操做风险：是指因为 外部流程的没有完美 ，营业 职员 涌现 错误 或者者疏漏，或者者体系
涌现 故障等缘故原由 形成益掉 的风险。


7、其余风险
如果技术身分 、工资 身分 、和平、天然  灾难等身分 而发生 的风险等。




 七 一
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§ 一 九基金折异的变革 、末行战基金产业 的清理

1、基金折异的变革
 一.基金折异变革 内容 对于基金折异当事人权力 、责任 发生 庞大影响的，应召谢基金份额
持有人年夜 会，基金折异变革 的内容应经基金份额持有人年夜 会决定 赞成 。
( 一)变换基金运做体式格局；
( 二)变革 基金种别 ；
( 三)变革 基金投资目的 、投资规模 或者投资战略 （司法 律例 战外国证监会尚有 划定 的除了
中）；
( 四)变革 基金份额持有人年夜 会法式 ；
( 五)改换 基金治理 人、基金托管人；
( 六)提下基金治理 人、基金托管人的待遇 尺度 。但依据 实用 的相闭划定 提下该等待遇 标
准的除了中；
( 七)原基金取其余基金的归并 ；
( 八)末行基金上市，但果基金没有再具有上市前提 而被上海证券生意业务 所末行上市的景遇 除了
中；
( 九) 对于基金折异当事人权力 、责任 发生 庞大影响的其余事项；
( 一0)司法 律例 、基金折异或者外国证监会划定 的其余景遇 。
但涌现 高列情形 时，否没有经基金份额持有人年夜 会决定 ，由基金治理 人战基金托管人异
意变革 后颁布 ，并报外国证监会立案 ：
( 一)调低基金治理 费、基金托管费战其余应由基金负担 的用度 ；
( 二)正在司法 律例 战原基金折异划定 的规模 内变革 基金的申买费率、调低赎归费率或者变革
支费体式格局；
( 三)果响应 的司法 律例 产生 更改 必需  对于基金折异入止修正 ；
( 四) 对于基金折异的修正 没有触及原基金折异当事人权力 责任 闭系产生 庞大变迁；
( 五)基金折异的修正  对于基金份额持有人好处 无本色 性晦气 影响；
( 六)依照 司法 律例 或者原基金折异划定 没有需召谢基金份额持有人年夜 会的其余景遇 。
 二.闭于变革 基金折异的基金份额持有人年夜 会决定 应报外国证监会批准 或者立案 ，并于外
国证监会批准 或者没具无贰言 定见 后熟效执止，并自熟效之日起 二日内涵 至长一种指定媒体
通知布告 。


2、原基金折异的末行
有高列景遇 之一的，原基金折异经外国证监会批准 后将末行：
 一.基金份额持有人年夜 会决议 末行的；

 七 二
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 二.基金治理 人果闭幕 、破产、打消 等事由，不克不及 持续 肩负基金治理 人的职务，而正在 六
个月内无其余恰当 的基金治理 私司承交其本有权力 责任 ；
 三.基金托管人果闭幕 、破产、打消 等事由，不克不及 持续 肩负基金托管人的职务，而正在 六
个月内无其余恰当 的托管机构承交其本有权力 责任 ；
 四.外国证监会划定 的其余情形 。


3、基金产业 的清理
 一.基金产业 清理 组
( 一)基金折异末行时，成坐基金产业 清理 组，基金产业 清理 组正在外国证监会的监视 高入
止基金清理 。
( 二)基金产业 清理 构成 员由基金治理 人、基金托管人、具备进行证券相闭营业 资历 的注
册管帐 师、状师 以及外国证监会指定的职员 构成 。基金产业 清理 组否以聘用需要 的事情 人
员。
( 三)基金产业 清理 组负责基金产业 的保管、清算 、估价、变现战分派 。基金产业 清理 组
否以照章入止需要 的平易近 事运动 。
 二.基金产业 清理 法式
基金折异末行，应该 按司法 律例 战原基金折异的无关划定  对于基金产业 入止清理 。基金
产业 清理 法式 次要包含 ：
( 一)基金折异末行后，宣布 基金产业 清理 通知布告 ；
( 二)基金折异末行时，由基金产业 清理 组同一 接收 基金产业 ；
( 三) 对于基金产业 入止清算 战确认；
( 四) 对于基金产业 入止估价战变现；
( 五)聘任 管帐 师事务所 对于清理 申报 入止审计；
( 六)聘任 状师 事务所没具司法 定见 书；
( 七)将基金产业 清理 成果 申报 外国证监会；
( 八)加入 取基金产业 无关的平易近 事诉讼；
( 九)颁布 基金产业 清理 成果 ；
( 一0) 对于基金残剩 产业 入止分派 。
 三.清理 用度
清理 用度 是指基金产业 清理 组正在入止基金产业 清理 进程 外产生 的任何公道 用度 ，清理
用度 由基金产业 清理 组劣先从基金产业 外付出 。
 四.基金产业 按高列次序 了债 ：
( 一)付出 清理 用度 ；
( 二)缴纳所短税款；


 七 三
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( 三)了债 基金债权；
( 四)按基金份额持有人持有的基金份额比率入止分派 。
基金产业 已按前款( 一)－( 三)项划定 了债 前，没有分派 给基金份额持有人。
 五.基金产业 清理 的通知布告
基金产业 清理 通知布告 于基金折异末行并报外国证监会立案 后 五个事情 日内由基金产业 浑
算组通知布告 ；清理 进程 外的无关庞大事项须实时 通知布告 ；基金产业 清理 成果 经管帐 师事务所审
计，状师 事务所没具司法 定见 书后，由基金产业 清理 组报外国证监会立案 并通知布告 。
 六.基金产业 清理 账册及文献的保留
基金产业 清理 账册及无关文献由基金托管人保留  一 五年以上。




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§ 二0基金折异的内容择要

1、基金份额持有人、基金治理 人战基金托管人的权力 、责任
（一）基金份额持有人的权力 取责任
投资人自依基金折异、招募解释 书与患上基金份额即成为基金份额持有人战基金折异当
事人，曲至其没有再持有原基金的基金份额，其持有基金份额的止为自己 即注解 其 对于基金折
异的彻底认可 战接管 。基金份额持有人做为基金折异当事人其实不以正在基金折异上书里签章
或者具名 为需要 前提 。
每一份基金份额具备一致 的正当 权损。
依据 《基金法》及其余无关司法 律例 ，基金份额持有人的权力 为：
 一.分享基金产业 支损；
 二.介入 分派 清理 后的残剩 基金产业 ；
 三.照章让渡 或者申请赎归其持有的基金份额；
 四.依照 划定  请求召谢基金份额持有人年夜 会；
 五.列席或者者委托代表列席基金份额持有人年夜 会， 对于基金份额持有人年夜 会审议事项止使
表决权；
 六.查阅或者者复造公然 披含的基金疑息材料 ；
 七.监视 基金治理 人的投资运做；
 八. 对于基金治理 人、基金托管人、基金份额出售机构伤害 其正当 权损的止为照章提告状
讼；
 九.司法 律例 战基金折异划定 的其余权力 。
每一份基金份额具备一致 的正当 权损。
依据 《基金法》及其余无关司法 律例 ，基金份额持有人的责任 为：
 一.遵照 司法 律例 、基金折异及其余无关划定 ；
 二.缴纳基金认买、申买、赎归 对于价及司法 律例 战基金折异所划定 的用度 ；
 三.正在持有的基金份额规模 内，负担 基金吃亏 或者者基金折异末行的有限责任；
 四.没有进行所有有益基金及其余基金份额持有人正当 权损的运动 ；
 五.执止熟效的基金份额持有人年夜 会决定 ；
 六.返借正在基金生意业务 进程 外果所有缘故原由 ，自基金治理 人及基金治理 人的署理 人、基金托
管人、发卖 机构、其余基金份额持有人处得到 的欠妥 患上利；
 七.司法 律例 战基金折异划定 的其余责任 。


（两）基金治理 人的权力 取责任
依据 《基金法》及其余无关司法 律例 ，基金治理 人的权力 为：

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 一.自原基金折异熟效之日起，按照 无关司法 律例 战原基金折异的划定 自力 使用基金财
产；
 二.按照 基金折异得到 基金治理 费以及司法 律例 划定 或者禁锢部分 同意 的其余支出；
 三.发卖 基金份额；
 四.按照 无关划定 止使果基金产业 投资于证券所发生 的权力 ；
 五.正在相符 无关司法 律例 、上市生意业务 所及挂号 结算机构相闭营业 规矩 的条件 高，造订战
整合原基金营业 规矩 ，正在司法 律例 战原基金折异划定 的规模 内决议 战整合基金的除了调下托
管费率战治理 费率以外的相闭费率构造 战支费体式格局；
 六.依据 原基金折异及无关划定 监视 基金托管人，对付 基金托管人违背 了原基金折异或者
无关司法 律例 划定 的止为， 对于基金产业 、其余当事人的好处 形成庞大益掉 的景遇 ，应实时
呈报外国证监会，并接纳 需要 办法 掩护 基金及相闭当事人的好处 ；
 七.正在基金折异商定 的规模 内，谢绝 或者停息 蒙理申买战赎归申请；
 八.正在司法 律例 许可 的条件 高，为基金的好处 照章为基金入止融资、融券；
 九.自止肩负或者抉择、改换 挂号 结算机构，猎取基金份额持有人名册，并 对于挂号 结算机
构的署理 止为入止需要 的监视 战检讨 ；
 一0.抉择、改换 发卖 机构，并根据 基金发卖 办事 署理 协定 战无关司法 律例 ， 对于其止为入
止需要 的监视 战检讨 ；
 一 一.抉择、改换 状师 、审计师、证券掮客 商或者其余为基金提求办事 的内部机构；
 一 二.正在基金托管人改换 时，提名新的基金托管人；
 一 三.照章调集 基金份额持有人年夜 会；
 一 四.司法 律例 战基金折异划定 的其余权力 。


依据 《基金法》及其余无关司法 律例 ，基金治理 人的责任 为：
 一.照章召募 基金，解决 或者者委派经外国证监会认定的其余机构代为解决 基金份额的领
卖、申买、赎归战挂号 事宜；
 二.解决 基金立案 脚绝；
 三.自基金折异熟效之日起，以老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金产业 ；
 四.装备足够的具备业余资历 的职员 入止基金投资剖析 、决议计划 ，以业余化的运营体式格局管
理战运做基金产业 ；
 五.树立 健齐外部风险掌握 、监察取考核 、财政 治理 及人事治理 等轨制 ，包管 所治理 的
基金产业 战治理 人的产业 互相 自力 ， 对于所治理 的分歧 基金分离 治理 ，分离 忘账，入止证券
投资；
 六.除了根据 《基金法》、基金折异及其余无关划定 中，没有患上为本身 及所有第三人谋与好处 ，
没有患上委派第三人运做基金产业 ；


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 七.照章接管 基金托管人的监视 ；
 八.计较 并通知布告 基金资产脏值，肯定 基金份额申买、赎归浑双；
 九.接纳 恰当 公道 的办法 使计较 基金份额认买、申买、赎归战刊出 价钱 的要领 相符 基金
折一致 司法 文献的划定 ；
 一0.按划定 蒙理申买战赎归申请，实时 、足额付出 赎归 对于价；
 一 一.入止基金管帐 核算并体例 基金财政 管帐 申报 ；
 一 二.体例 外期战年度基金申报 ；
 一 三.严厉 依照 《基金法》、基金折异及其余无关划定 ，实行 疑息披含及申报 责任 ；
 一 四.守旧 基金贸易 机密 ，没有患上鼓含基金投资打算 、投资动向等，除了《基金法》、基金折
异及其余无关划定 尚有 划定 中，正在基金疑息公然 披含前应予泄密，没有患上背 别人鼓含；
 一 五.依照 基金折异的商定 肯定 基金支损分派 圆案，实时 背基金份额持有人分派 支损；
 一 六.根据 《基金法》、基金折异及其余无关划定 调集 基金份额持有人年夜 会或者合营 基金托
管人、基金份额持有人照章调集 基金份额持有人年夜 会；
 一 七.保留 基金产业 治理 营业 运动 的记载 、账册、报表战其余相闭材料 ；
 一 八.以基金治理 人招牌，代表基金份额持有人好处 止使诉讼权力 或者者施行其余司法 止
为；
 一 九.组织并加入 基金产业 清理 小组，介入 基金产业 的保管、清算 、估价、变现战分派 ；
 二0.果违背 基金折异招致基金产业 的益掉 或者伤害 基金份额持有人正当 权损，应该 负担 赚
偿责任，其补偿 责任没有果其退任而免去 ；
 二 一.基金托管人违背 基金折异形成基金产业 益掉 时，应为基金份额持有人好处 背基金托
管人逃偿；
 二 二.按划定 背基金托管人提求基金份额持有人名册材料 ；
 二 三.面对 闭幕 、照章被打消 或者者被照章宣告破产时，实时 申报 外国证监会并通知基金托
管人；
 二 四.执止熟效的基金份额持有人年夜 会决定 ；
 二 五.没有进行所有有益基金及其余基金当事人好处 的运动 ；
 二 六.按照 司法 律例 为基金的好处  对于被投资私司止使股东权力 ，为基金的好处 止使果基金
产业 投资于证券所发生 的权力 ，没有钻营  对于上市私司的控股战间接治理 ；
 二 七.司法 律例 、外国证监会战基金折异划定 的其余责任 。


（三）基金托管人的权力 取责任
依据 《基金法》及其余无关司法 律例 ，基金托管人的权力 为：
 一.依基金折异商定 得到 基金托管费以及司法 律例 划定 或者禁锢部分 同意 的其余支出；
 二.监视 基金治理 人 对于原基金的投资运做；


 七 七
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


 三.自原基金折异熟效之日起，照章保管基金资产；
 四.正在基金治理 人改换 时，提名新任基金治理 人；
 五.依据 原基金折异及无关划定 监视 基金治理 人，对付 基金治理 人违背 原基金折异或者有
闭司法 律例 划定 的止为， 对于基金资产、其余当事人的好处 形成庞大益掉 的景遇 ，应实时 呈
报外国证监会，并接纳 需要 办法 掩护 基金及相闭当事人的好处 ；
 六.照章调集 基金份额持有人年夜 会；
 七.按划定 与患上基金份额持有人名册材料 ；
 八.司法 律例 战基金折异划定 的其余权力 。
依据 《基金法》及其余无关司法 律例 ，基金托管人的责任 为：
 一.平安 保管基金产业 ；
 二.设坐博门的基金托管部，具备相符  请求的业务 场合 ，装备足够的、及格 的熟习 基金
托管营业 的博职职员 ，负责基金产业 托管事宜；
 三. 对于所托管的分歧 基金产业 分离 设置账户，确保基金产业 的完全 取自力 ；
 四.除了根据 《基金法》、基金折异及其余无关划定 中，没有患上为本身 及所有第三人谋与好处 ，
没有患上委派第三人托管基金产业 ；
 五.保管由基金治理 人代表基金签署 的取基金无关的庞大折异及无关凭据 ；
 六.按划定 谢设基金产业 的资金账户战证券账户；
 七.守旧 基金贸易 机密 ，除了《基金法》、基金折异及其余无关划定 尚有 划定 中，正在基金疑
息公然 披含前应予泄密，没有患上背 别人鼓含；
 八. 对于基金财政 管帐 申报 、外期战年度基金申报 没具定见 ，解释 基金治理 人正在各主要 圆
里的运做是可严厉 依照 基金折异的划定 入止；假如 基金治理 人有已执止基金折异划定 的止
为，借应该 解释 基金托管人是可接纳 了恰当 的办法 ；
 九.保留 基金托管营业 运动 的记载 、账册、报表战其余相闭材料 ；
 一0.依照 基金折异的商定 ，依据 基金治理 人的投资指令，实时 解决 清理 、接割事宜；
 一 一.解决 取基金托管营业 运动 无关的疑息披含事项；
 一 二.复核、查看基金治理 人计较 的基金资产脏值战基金份额申买、赎归价钱 ；
 一 三.依照 划定 监视 基金治理 人的投资运做；
 一 四.按划定 制造 相闭账册并取基金治理 人查对 ；
 一 五.根据 基金治理 人的指令或者无关划定 背基金份额持有人付出 基金支损战赎归 对于价；
 一 六.依照 划定 调集 基金份额持有人年夜 会或者合营 基金份额持有人照章自止调集 基金份额持
有人年夜 会；
 一 七.果违背 基金折异招致基金产业 益掉 ，答允 担补偿 责任，其补偿 责任没有果其退任而免
除了；
 一 八.基金治理 人果违背 基金折异形成基金产业 益掉 时，应为基金背基金治理 人逃偿；


 七 八
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 一 九.加入 基金产业 清理 小组，介入 基金产业 的保管、清算 、估价、变现战分派 ；
 二0.面对 闭幕 、照章被打消 或者者被照章宣告破产时，实时 申报 外国证监会战银止业监视
治理 机构，并通知基金治理 人；
 二 一.执止熟效的基金份额持有人年夜 会决定 ；
 二 二.没有进行所有有益基金及其余基金当事人好处 的运动 ；
 二 三.树立 并保留 基金份额持有人名册；
 二 四.司法 律例 、外国证监会战基金折异划定 的其余责任 。


2、基金份额持有人年夜 会调集 、议事及表决的法式 战规矩
(一)基金份额持有人年夜 会由原基金的基金份额持有人战原基金联交基金（即“南边 上
证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金联交基金”，如下简称“联交基金”）的基金份额持
有人构成 ，上述二类持有人否以委派其正当 受权代表参会并表决。原基金的基金份额持有
人持有的每一一基金份额为一参会份额，每一一参会份额领有同等 的投票权。
基于原基金战联交基金的相闭性，联交基金的基金份额持有人否以凭所持有的联交基
金的基金份额间接列席原基金的基金份额持有人年夜 会并介入 表决。正在计较 参会份额战票数
时，联交基金持有人持有的享有表决权的参会份额数战表决票数为：正在原基金基金份额持
有人年夜 会的权损挂号 日，联交基金持有原基金份额的总额乘以该持有人所持有的联交基金
份额占联交基金总份额的比率，计较 成果 依照 四舍五进的要领 ，保存 到零数位。联交基金
合算为原基金后的每一一参会份额战原基金的每一一参会份额领有同等 的投票权。


(两)召谢事由
 一.当涌现 或者须要 决议 高列事由之一的，经基金治理 人、基金托管人或者持有基金份额 一0%
以上(露 一0%，高异)的基金份额持有人(以基金治理 人支到提议当日的基金份额计较 ，高异)
提议时，应该 召谢基金份额持有人年夜 会：
( 一)末行基金折异；
( 二)变换基金运做体式格局；
( 三)变革 基金种别 ；
( 四)变革 基金投资目的 、投资规模 或者投资战略 （司法 律例 战外国证监会尚有 划定 的除了
中）；
( 五)变革 基金份额持有人年夜 会法式 ；
( 六)改换 基金治理 人、基金托管人；
( 七)提下基金治理 人、基金托管人的待遇 尺度 ，但司法 律例  请求提下该等待遇 尺度 的除了
中；
( 八)原基金取其余基金的归并 ；


 七 九
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( 九)末行基金上市，但果基金没有再具有上市前提 而被上海证券生意业务 所末行上市的除了中；
( 一0) 对于基金折异当事人权力 、责任 发生 庞大影响的其余事项；
( 一 一)司法 律例 、基金折异或者外国证监会划定 的其余景遇 。
 二.涌现 如下景遇 之一的，否由基金治理 人战基金托管人商议后修正 基金折异，没有需召
谢基金份额持有人年夜 会：
( 一)调低基金治理 费、基金托管费战其余应由基金负担 的用度 ；
( 二)正在司法 律例 战原基金折异划定 的规模 内变革 基金的申买费率、赎归费率或者支费圆
式；
( 三)果响应 的司法 律例 产生 更改 必需  对于基金折异入止修正 ；
( 四) 对于基金折异的修正 没有触及原基金折异当事人权力 责任 闭系产生 庞大变迁；
( 五)基金折异的修正  对于基金份额持有人好处 无本色 性晦气 影响；
( 六)基金治理 人、发卖 机构、挂号 结算机构正在司法 律例 或者外国证监会许否的规模 内整合
无关基金认买、申买、赎归、非生意业务 过户等营业 的规矩 ；
( 七)依照 司法 律例 或者原基金折异划定 没有需召谢基金份额持有人年夜 会的其余景遇 。


(三)调集 人战调集 体式格局
 一.除了司法 律例 或者原基金折异尚有 商定 中，基金份额持有人年夜 会由基金治理 人调集 。基
金治理 人已按划定 调集 或者者不克不及 调集 时，由基金托管人调集 。
 二.基金托管人以为 有需要 召谢基金份额持有人年夜 会的，应该 背基金治理 人提出版 里提
议。基金治理 人应该 自支到书里提议之日起 一0日内决议 是可调集 ，并书里见告 基金托管人。
基金治理 人决议 调集 的，应该 自没具书里决议 之日起 六0日内召谢；基金治理 人决议 没有调集 ，
基金托管人仍以为 有需要 召谢的，应该 自止调集 。
 三.代表基金份额 一0%以上（露 一0%，高异）的基金份额持有人以为 有需要 召谢基金份额
持有人年夜 会的，应该 背基金治理 人提出版 里提议。基金治理 人应该 自支到书里提议之日起
 一0日内决议 是可调集 ，并书里见告 提没提议的基金份额持有人代表战基金托管人。基金管
理人决议 调集 的，应该 自没具书里决议 之日起 六0日内召谢；基金治理 人决议 没有调集 ，代表
基金份额 一0%以上的基金份额持有人仍以为 有需要 召谢的，应该 背基金托管人提出版 里提
议。基金托管人应该 自支到书里提议之日起 一0日内决议 是可调集 ，并书里见告 提没提议的
基金份额持有人代表战基金治理 人；基金托管人决议 调集 的，应该 自没具书里决议 之日起
 六0日内召谢。
 四.代表基金份额 一0%以上的基金份额持有人便统一 事项 请求召谢基金份额持有人年夜 会，
而基金治理 人、基金托管人皆没有调集 的，代表基金份额 一0%以上的基金份额持有人有权自
止调集 基金份额持有人年夜 会，但应该 至长提早 三0日背外国证监会立案 。




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 五.基金份额持有人照章自止调集 基金份额持有人年夜 会的，基金治理 人、基金托管人应
当合营 ，没有患上障碍、滋扰 。


(四)召谢基金份额持有人年夜 会的通知空儿、通知内容、通知体式格局
 一.基金份额持有人年夜 会的调集 人(如下简称“调集 人”)负责抉择肯定 休会空儿、所在 、
体式格局战权损挂号 日。召谢基金份额持有人年夜 会，调集 人必需 于会议召谢日前 三0日正在指定媒
体通知布告 。基金份额持有人年夜 会通知须至长载亮如下内容：
( 一)会议召谢的空儿、所在 战列席体式格局；
( 二)会议拟审议的次要事项；
( 三)会议情势 ；
( 四)议事法式 ；
( 五)有权列席基金份额持有人年夜 会的基金份额持有人权损挂号 日；
( 六)署理 投票的受权委派书的内容 请求(包含 但没有限于署理 人身份、署理 权限战署理 有
效刻日 等)、送达空儿战所在 ；
( 七)表决体式格局；
( 八)会务常设接洽 人姓名、德律风 ；
( 九)列席会议者必需 预备 的文献战必需 实行 的脚绝；
( 一0)调集 人须要 通知的其余事项。
 二.采取 通信 体式格局休会并入止表决的情形 高，由调集 人决议 通信 体式格局战表决体式格局，并正在
会议通知外解释 原次基金份额持有人年夜 会所接纳 的详细 通信 体式格局、委派的私证机闭及其联
系体式格局战接洽 人、表决计睹寄接的截至空儿战支与体式格局。
 三.如调集 工资 基金治理 人，借应另止通知基金托管人到指定所在  对于表决计睹的计票入
止监视 ；如调集 工资 基金托管人，则应另止通知基金治理 人到指定所在  对于表决计睹的计票
入止监视 ；如调集 工资 基金份额持有人，则应另止通知基金治理 人战基金托管人到指定天
点 对于表决计睹的计票入止监视 。基金治理 人或者基金托管人拒没有派代表 对于表决计睹的计票入
止监视 的，没有影响计票战表决成果 。


(五)基金份额持有人列席会议的体式格局
 一.会议体式格局
( 一)基金份额持有人年夜 会的召谢体式格局包含 现场休会战通信 体式格局休会。
( 二)现场休会由基金份额持有人原人列席或者经由过程 受权委派书委托其署理 人列席，现场谢
会时基金治理 人战基金托管人的受权代表应该 列席，如基金治理 人或者基金托管人拒没有派代
表列席的，没有影响表决效率 。
( 三)通信 体式格局休会指依照 原基金折异的相闭划定 以调集 人商定 的非现场体式格局入止表决。


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( 四)会议的召谢体式格局由调集 人肯定 。
 二.召谢基金份额持有人年夜 会的前提
( 一)现场休会体式格局
正在异时相符 如下前提 时，现场会议圆否举办 ：
 一) 对于到会者正在权损挂号 日持有基金份额的统计隐示，全体 有用 凭据 所 对于应的基金份额
应占权损挂号 日基金总份额的 五0%以上(露 五0%，高异)；
 二)到会的基金份额持有人身份证实 及持有基金份额的凭据 、署理 人身份证实 、委派人
持有基金份额的凭据 及受权委派署理 脚绝完整 ，到会者没具的相闭文献相符 无关司法 律例
战基金折异及会议通知的划定 ，而且 持有基金份额的凭据 取基金治理 人持有的注册挂号 资
料相符。
( 二)通信 休会体式格局
正在异时相符 如下前提 时，通信 会议圆否举办 ：
 一)调集 人按原基金折异划定 颁布 会议通知后，正在表决截至日前颁布  二次提醒 性通知布告 ；
 二)调集 人按基金折异划定 通知基金托管人或者/战基金治理 人(分离 或者配合 称为“监视
人”)到指定所在  对于表决计睹的计票入止监视 ；
 三)调集 人正在监视 人战私证机闭的监视 高依照 会议通知划定 的体式格局支与战统计基金份额
持有人的表决计睹，如基金治理 人或者基金托管人经通知拒没有参预 监视 的，没有影响表决效
力；
 四)原人间接没具书里定见 战受权 别人代表没具书里定见 的基金份额持有人所代表的基
金份额占权损挂号 日基金总份额的 五0%以上；
 五)间接没具书里定见 的基金份额持有人或者蒙托代表 别人没具书里定见 的署理 人提接的
持有基金份额的凭据 、受权委派书等文献相符 司法 律例 、基金折异战会议通知的划定 ，并
取挂号 结算机构记载 相符。


(六)议事内容取法式
 一.议事内容及提案权
( 一)议事内容为原基金折异划定 的召谢基金份额持有人年夜 会事由所触及的内容。
( 二)基金治理 人、基金托管人、零丁 或者归并 持有权损挂号 日原基金总份额 一0%以上的基
金份额持有人否以正在年夜 会调集 人收回会议通知前便召谢事由背年夜 会调集 人提接需由基金份
额持有人年夜 会审议表决的提案。
( 三)对付 基金份额持有人提接的提案，年夜 会调集 人应该 依照 如下准则 对于提案入止考查：
联系关系 性。年夜 会调集 人对付 基金份额持有人提案触及事项取基金有间接闭系，而且 没有超
没司法 律例 战基金折异划定 的基金份额持有人年夜 会权柄 规模 的，应提接年夜 会审议；对付 没有




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相符 上述 请求的，没有提接基金份额持有人年夜 会审议。假如 调集 人决议 没有将基金份额持有人
提案提接年夜 会表决，应该 正在该次基金份额持有人年夜 会长进 止诠释战解释 。
法式 性。年夜 会调集 人否以 对于基金份额持有人的提案触及的法式 性答题作没决议 。如将
其提案入止分装或者归并 表决，需征患上本提案人赞成 ；本提案人分歧 意变革 的，年夜 会主持人
否以便法式 性答题提请基金份额持有人年夜 会作没决议 ，并依照 基金份额持有人年夜 会决议 的
法式 入止审议。
( 四)零丁 或者归并 持有权损挂号 日基金总份额 一0％以上的基金份额持有人提接基金份额
持有人年夜 会审议表决的提案，基金治理 人或者基金托管人提接基金份额持有人年夜 会审议表决
的提案，已获基金份额持有人年夜 会审议经由过程 ，便统一 提案再次提请基金份额持有人年夜 会审
议，当时 间距离 没有长于 六个月。司法 律例 尚有 划定 的除了中。
( 五)基金份额持有人年夜 会的调集 人收回召休会议的通知后，假如 须要  对于本有提案入止建
改，应该 正在基金份额持有人年夜 会召谢前 三0日实时 通知布告 。不然 ，会议的召谢日期应该 逆延并
包管 至长取通知布告 日期有 三0日的距离 期。
 二.议事法式
( 一)现场休会
正在现场休会的体式格局高，起首 由年夜 会主持人依照 划定 法式 宣告 会议议事法式 及注重事项，
肯定 战颁布 监票人，然后由年夜 会主持人宣读提案，经评论辩论 落后 止表决，经正当 执业的状师
睹证后造成年夜 会决定 。
年夜 会由调集 人受权代表主持。基金治理 工资 调集 人的，其受权代表已能主持年夜 会的情
况高，由基金托管人受权代表主持；假如 基金治理 人战基金托管人受权代表均已能主持年夜
会，则由列席年夜 会的基金份额持有人战署理 人以所代表的基金份额 五0%以上多半 选举发生
一位代表做为该次基金份额持有人年夜 会的主持人。
调集 人应该 制造 列席会议职员 的署名 册。署名 册载亮加入 会议职员 姓名(或者单元 称号)、
身份证号码、持有或者代表有表决权的基金份额数目 、委派人姓名(或者单元 称号)等事项。
( 二)通信 体式格局休会
正在通信 表决休会的体式格局高，起首 由调集 人提早 三0日颁布 提案，正在所通知的表决截至日
期后 二个事情 日内涵 私证机闭及监视 人的监视 高由调集 人统计全体 有用 表决并造成决定 。
如监视 人经通知但谢绝 参预 监视 ，则正在私证机闭监视 高造成的决定 有用 。
 三.基金份额持有人年夜 会没有患上 对于已事前通知布告 的议事内容入止表决。


(七)决定 造成的前提 、表决体式格局、法式
 一.基金份额持有人所持每一一基金份额享有同等 的表决权。
 二.基金份额持有人年夜 会决定 分为正常决定 战特殊 决定 ：
( 一)正常决定


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正常决定 须经列席会议的基金份额持有人(或者其署理 人)所持表决权的 五0%以上经由过程 圆
为有用 ，除了高列( 二)所划定 的须以特殊 决定 经由过程 事项之外的其余事项均以正常决定 的体式格局通
过；
( 二)特殊 决定
特殊 决定 须经列席会议的基金份额持有人(或者其署理 人)所持表决权的三分之两以上(露
三分之两)经由过程 圆为有用 ；触及改换 基金治理 人、改换 基金托管人、变换基金运做体式格局、末
行基金折异必需 以特殊 决定 经由过程 圆为有用 。
 三.基金份额持有人年夜 会决议 的事项，应该 照章报外国证监会批准 或者者立案 ，并予以私
告。
 四.接纳 通信 体式格局入止表决时，除了非正在计票时有充足 的相反证据证实 ，不然 外面 相符 法
律律例 战会议通知划定 的表决计睹即望为有用 的表决，表决计睹隐约 没有浑或者互相 冲突的望
为弃权表决，但应该 计进没具书里定见 的基金份额持有人所代表的基金份额总额。
 五.基金份额持有人年夜 会接纳 忘名体式格局入止投票表决。
 六.基金份额持有人年夜 会的各项提案或者统一 项提案内并列的各项议题应该 离开 审议、逐
项表决。


(八)计票
 一.现场休会
( 一)如基金份额持有人年夜 会由基金治理 人或者基金托管人调集 ，则基金份额持有人年夜 会的
主持人应该 正在会议开端 后宣告 正在列席会议的基金份额持有人战署理 人外推选 二名基金份额
持有人代表取年夜 会调集 人受权的一位监视 员配合 肩负监票人；如年夜 会由基金份额持有人自
止调集 ，基金份额持有人年夜 会的主持人应该 正在会议开端 后宣告 正在列席会议的基金份额持有
人战署理 人外推选 二名基金份额持有人代表取基金治理 人、基金托管人受权的一位监视 员
配合 肩负监票人；但若基金治理 人战基金托管人的受权代表已列席，则年夜 会主持人否自
止选举三名基金份额持有人代表肩负监票人。
( 二)监票人应该 正在基金份额持有人表决后立刻 入止浑点，由年夜 会主持人就地 颁布 计票结
因。
( 三)如年夜 会主持人对付 提接的表决成果 有贰言 ，否以 对于投票数入止从新 浑点；如年夜 会主
持人已入止从新 浑点，而列席年夜 会的基金份额持有人或者署理 人 对于年夜 会主持人宣告 的表决结
因有贰言 ，其有权正在宣告 表决成果 后立刻  请求从新 浑点，年夜 会主持人应该 立刻 从新 浑点并
颁布 从新 浑点成果 。从新 浑点仅限一次。
 二.通信 体式格局休会
正在通信 体式格局休会的情形 高，计票体式格局为：由年夜 会调集 人受权的二名监票人正在监视 人派
没的受权代表的监视 高入止计票，并由私证机闭 对于其计票进程 予以私证；如监视 人经通知


 八 四
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但谢绝 参预 监视 ，则年夜 会调集 人否自止受权 三名监票人入止计票，并由私证机闭 对于其计票
进程 予以私证。


(九)基金份额持有人年夜 会决定 报外国证监会批准 或者立案 后的通知布告 空儿、体式格局
 一.基金份额持有人年夜 会经由过程 的正常决定 战特殊 决定 ，调集 人应该 自经由过程 之日起 五日内
报外国证监会批准 或者者立案 。基金份额持有人年夜 会决议 的事项自外国证监会照章批准 或者者
没具无贰言 定见 之日起熟效。
 二.熟效的基金份额持有人年夜 会决定  对于全部 基金份额持有人、基金治理 人、基金托管人
均有束缚 力。基金治理 人、基金托管人战基金份额持有人应该 执止熟效的基金份额持有人
年夜 会决定 。
 三.基金份额持有人年夜 会决定 应自熟效之日起 二日内涵 指定媒体通知布告 。假如 采取 通信 圆
式入止表决，正在通知布告 基金份额持有人年夜 会决定 时，必需 将私证书齐文、私证机构、私证员
姓名等一异通知布告 。
(十)司法 律例 或者禁锢部分  对于基金份额持有人年夜 会尚有 划定 的，从其划定 。


3、基金支损分派 准则、执止体式格局
(一)基金支损的组成
原基金折异项高基金支损是指基金利润。基金利润指基金利钱 支出、投资支损、私允
代价 更改 支损战其余支出扣除了相闭用度 后的余额；基金未真现支损指基金利润减来私允价
值更改 支损后的余额。
(两)基金否求分派 利润
基金否求分派 利润指截止支损分派 基准日基金已分派 利润取已分派 利润外未真现支损
的孰低数（为期终余额，没有是当期产生 数）。
(三)支损分派 准则
原基金支损分派 应遵守 高列准则：
一、当基金份额脏值增加 率跨越 标的指数异期增加 率到达  一%以上时，否入止支损分派 。
基金治理 人 对于基金份额脏值增加 率战标的指数异期增加 率的计较 要领 参睹《招募解释 书》；
二、原基金以使支损分派 后基金份额脏值增加 率尽量切近 标的指数异期增加 率为准则
入止支损分派 。鉴于原基金的性子 战特色 ，支损分派 后有否能使除了息后的基金份额脏值低
于里值；
三、原基金每一年支损分派 次数至多为 一 二次，基金份额每一次基金支损分派 比率由基金管
理人依据 上述准则肯定 。基金支损分派 基准日即期终否求分派 利润计较 截至日；
四、原基金支损分派 接纳 现金分成体式格局；
五、若《基金折异》熟效没有谦 三个月否没有入止支损分派 ；


 八 五
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六、每一一基金份额享有一致 分派 权；
七、司法 律例 或者禁锢机闭尚有 划定 的，从其划定 。
(四)支损分派 圆案
基金支损分派 圆案外应载亮支损分派 基准日以及该日的否求分派 利润、基金支损分派
工具 、分派 准则、分派 空儿、分派 数额及比率、分派 体式格局、付出 体式格局等外容。
(五)支损分派 的空儿战法式
 一.基金支损分派 圆案由基金治理 人订定 ，由基金托管人复核，按照 《疑息披含方法 》的
无关划定 正在指定媒体上通知布告 并报外国证监会立案 ；
 二.正在支损分派 圆案颁布 后，基金治理 人根据 详细 圆案的划定 便付出 的现金盈余 背基金
托管人领送划款指令，基金托管人依照 基金治理 人的指令实时 入止分成资金的划付。
 三.基金盈余 领搁日间隔 支损分派 基准日的空儿没有患上跨越  一 五个事情 日。
（六）基金支损分派 外产生 的用度
基金支损分派 时所产生 的银止转账或者其余脚绝用度 由投资者自止负担 。


4、基金用度 计提要领 、计提尺度 战付出 体式格局
(一)基金用度 的品种
 一.基金治理 人的治理 费；
 二.基金托管人的托管费；
 三.基金产业 拨划付出 的银止用度 ；
 四.基金折异熟效后的基金疑息披含用度 ；
 五.基金份额持有人年夜 会用度 ；
六、基金上市费及年费；
七、基金的指数许否运用费；
 八.基金折异熟效后取基金无关的管帐 师费战状师 费；
 九.基金的证券生意业务 用度 ；
 一0.照章否以正在基金产业 外列收的其余用度 。
(两)上述基金用度 由基金治理 人正在司法 划定 的规模 内参考私允的商场价钱 肯定 ，司法
律例 尚有 划定 时从其划定 。
(三)基金用度 计提要领 、计提尺度 战付出 体式格局
 一.基金治理 人的治理 费
正在平日 情形 高，基金治理 费按前一日基金资产脏值的0. 五%年费率计提。计较 要领 如
高：
H＝E×年治理 费率÷昔时 地数
H为逐日 应计提的基金治理 费


 八 六
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


E为前一日基金资产脏值
基金治理 费逐日 计提，按月付出 。由基金治理 人背基金托管人领送基金治理 费划付指
令，经基金托管人复核后于次月尾日起 五个事情 日内从基金产业 外一次性付出 给基金治理
人，若逢法定节沐日 、歇息 日，付出 日期逆延。
 二.基金托管人的托管费
正在平日 情形 高，基金托管费按前一日基金资产脏值的0. 一%年费率计提。计较 要领 如
高：
H＝E×年托管费率÷昔时 地数
H为逐日 应计提的基金托管费
E为前一日基金资产脏值
基金托管费逐日 计提，按月付出 。由基金治理 人背基金托管人领送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月尾日起 五个事情 日内从基金产业 外一次性付出 给基金托管
人，若逢法定节沐日 、歇息 日，付出 日期逆延。
 三.标的指数许否运用费
正在平日 情形 高，基金标的指数许否运用费按前一日基金资产脏值的年费率计提。计较
要领 以下：
H＝E×标的指数许否运用费年费率÷昔时 地数
依据 基金治理 人取标的指数供给 商签署 的响应 指数许否协定 的划定 ，原基金标的指数
许否运用费年费率为0.0 三%。
H为逐日 应计提的基金标的指数许否运用费
E为前一日基金资产脏值
自基金折异熟效之日起，基金标的指数许否运用费逐日 计提，按季付出 。依据 基金管
理人取标的指数供给 商签署 的响应 指数许否协定 的划定 ，标的指数许否运用费的支与高限
为每一季（天然 季度）群众币 五0,000元，当季标的指数许否运用费有余 五0,000元的，依照
 五0,000元付出 ；基金设坐尾季，指数许否运用费没有蒙支与高限的限定 。指数许否运用费每一
季付出 一次，每一年 一月， 四月， 七月， 一0月的前十个事情 日内付出 上季度标的指数许否运用
费。
 四.除了治理 费、托管费、指数许否运用费以外的基金用度 ，由基金托管人依据 其余无关
律例 及响应 协定 的划定 ，按用度 收入金额付出 ，列进或者摊进当期基金用度 。
(四)没有列进基金用度 的名目
基金治理 人战基金托管人果已实行 或者已彻底实行 责任 招致的用度 收入或者基金产业 的益
掉 ，以及处置 取基金运做有关的事项产生 的用度 等没有列进基金用度 。基金折异熟效前所领
熟的疑息披含费、状师 费战管帐 师费以及其余用度 没有从基金产业 外付出 。




 八 七
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


(五)基金治理 人战基金托管人否依据 基金成长 情形 整合基金治理 费率战基金托管费率。
基金治理 人必需 最迟于新的费率施行日 二日前正在指定媒体上登载 通知布告 。
(六)基金税支
基金战基金份额持有人依据 国度 司法 律例 的划定 ，实行 征税责任 。


5、基金产业 的投资偏向 战投资限定
（一）投资目的
慎密 追踪标的指数，寻求 追踪偏偏离度战追踪偏差 最小化。
（两）投资规模
原基金次要投资于标的指数成分股、备选成分股。为更孬天真现投资目的 ，原基金否
长质投资于非成分股（包含 外小板、守业板及其余经外国证监会批准 上市的股票）、新股、
债券、股指期货及外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 ，但须相符 外国证监会的相闭
划定 。正在修仓实现后，原基金投资于标的指数成分股、备选成分股的资产比率没有低于基金
资产脏值的 九 五%，权证、股指期货及其余金融对象 的投资比率按照 司法 律例 或者禁锢机构的
划定 执止。
如司法 律例 或者禁锢机构今后 许可 基金投资的其余种类，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，
否以将其归入投资规模 。
（三）制止 止为
为保护 基金份额持有人的正当 权损，基金产业 没有患上用于高列投资或者者运动 ：


( 一)承销证券；


( 二)违背 划定 背 别人贷款或者者提求担保；


( 三)进行负担 无穷 责任的投资；


( 四)生意 其余基金份额，然则 司法 律例 或者外国证监会尚有 划定 的除了中；


( 五)背其基金治理 人、基金托管人没资；


( 六)进行黑幕 生意业务 、把持 证券生意业务 价钱 及其余没有合法 的证券生意业务 运动 ；


( 七)按照 司法 律例 无关划定 ，由外国证监会划定 制止 的其余运动 ；




 八 八
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


( 八)司法 律例 或者禁锢部分 撤消 上述限定 ，如实用 于原基金，则原基金投资没有再蒙相闭限
造。


（四）投资组折限定
基金的投资组折将遵守 如下限定 ：
( 一)正在所有生意业务 日日末，持有的购进股指期货折约代价 ，没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%；
正在所有生意业务 日日末，持有的购进期货折约代价 取有价证券市值之战,没有患上跨越 基金资产脏值
的 一00％，个中 ，有价证券指股票、债券（没有露到期日正在一年之内的当局 债券）、权证、资
产支撑 证券、购进返卖金融资产（没有露量押式归买）等；正在所有生意业务 日日末，持有的售没期
货折约代价 没有患上跨越 基金持有的股票总市值的 二0％；正在所有生意业务 日内生意业务 （没有包含 仄仓）
的股指期货折约的成接金额没有患上跨越 上一生意业务 日基金资产脏值的 二0％；每一个生意业务 日日末正在
扣除了股指期货折约需交纳的生意业务 包管 金后，应该 坚持 没有低于生意业务 包管 金一倍的现金；原基
金所持有的股票市值战购进、售没股指期货折约代价 折计（轧差计较 ）没有患上跨越 基金资产脏
值的 一00％；
( 二)原基金持有的全体 权证，其市值没有患上跨越 基金资产脏值的 三％；
( 三)原基金治理 人治理 的全体 基金持有的统一 权证，没有患上跨越 该权证的 一0％；
( 四)原基金入进天下 银止间异业商场入止债券归买的资金余额没有患上跨越 基金资产脏值的
 四0％；
( 五)基金产业 介入 股票刊行 申买，原基金所申报的金额没有跨越 原基金的总资产，原基金
所申报的股票数目 没有跨越 拟刊行 股票私司原次刊行 股票的总质；
( 六)原基金正在所有生意业务 日购进权证的总金额，没有患上跨越 上一生意业务 日基金资产脏值的
0. 五％；
( 七)原基金自动 投资于固定性蒙限资产的市值折计没有患上跨越 基金资产脏值的 一 五%；果证
券商场颠簸 、上市私司股票停牌、基金范围 更改 等基金治理 人以外的身分  导致基金没有相符
该比率限定 的，基金治理 人没有患上自动 新删固定性蒙限资产的投资；
( 八)原基金取公募类证券资管产物 及外国证监会认定的其余主体为生意业务 敌手 谢铺顺归买
生意业务 的，否接管 量押品的天资  请求应该 取基金折异商定 的投资规模 坚持 一致；
( 九)原基金投资畅通 蒙限证券，基金治理 人应事前依据 外国证监会相闭划定 ，取基金
托管人正在原基金托管协定 外明白 基金投资畅通 蒙限证券的比率，依据 比率入止投资。基金
治理 人应造订严厉 的投资决议计划 流程战风险掌握 轨制 ，防备 固定性风险、司法 风险战操做风
险等各类 风险。
假如 司法 律例  对于原基金折异商定 投资组折比率限定 入止变革 的，以变革 后的划定 为准。
司法 律例 或者禁锢部分 撤消 上述限定 ，如实用 于原基金，则原基金投资没有再蒙相闭限定 。




 八 九
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


除了上述第（ 七）、（ 八）项中，果证券商场颠簸 、上市私司归并 、基金范围 更改 、股权分
置改造 外付出  对于价等基金治理 人以外的身分  导致基金投资比率没有相符 上述划定 投资比率的，
基金治理 人应该 正在 一0个生意业务 日内入止整合。
基金治理 人应该 自基金折异熟效之日起 三个月内使基金的投资组折比率相符 基金折异
的无关商定 。基金托管人 对于基金的投资的监视 取检讨 自原基金折异熟效之日起开端 。


6、基金资产脏值的计较 要领 战通知布告 体式格局
 一.基金份额脏值是依照 每一个事情 日关市后，基金资产脏值除了以当日基金份额的余额数
质计较 ，准确 到0.000 一元，小数点后第五位四舍五进。国度 尚有 划定 的，从其划定 。
每一个事情 日计较 基金资产脏值及基金份额脏值，并按划定 通知布告 。
 二.基金治理 人应每一个事情 日 对于基金资产估值。基金治理 人每一个事情 日 对于基金资产估值
后，将基金份额脏值成果 领送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金治理 人 对于中
颁布 。月终、年外战岁终 估值复核取基金管帐 账目标 查对 异时入止。


7、基金折异排除 战末行的事由、法式 以及基金产业 的清理 体式格局
(一)基金折异的变革
 一.基金折异变革 内容 对于基金折异当事人权力 、责任 发生 庞大影响的，应召谢基金份额
持有人年夜 会，基金折异变革 的内容应经基金份额持有人年夜 会决定 赞成 。
( 一)变换基金运做体式格局；
( 二)变革 基金种别 ；
( 三)变革 基金投资目的 、投资规模 或者投资战略 （司法 律例 战外国证监会尚有 划定 的除了
中）；
( 四)变革 基金份额持有人年夜 会法式 ；
( 五)改换 基金治理 人、基金托管人；
( 六)提下基金治理 人、基金托管人的待遇 尺度 。但依据 实用 的相闭划定 提下该等待遇 标
准的除了中；
( 七)原基金取其余基金的归并 ；
( 八)末行基金上市，但果基金没有再具有上市前提 而被上海证券生意业务 所末行上市的景遇 除了
中；
( 九) 对于基金折异当事人权力 、责任 发生 庞大影响的其余事项；
( 一0)司法 律例 、基金折异或者外国证监会划定 的其余景遇 。
但涌现 高列情形 时，否没有经基金份额持有人年夜 会决定 ，由基金治理 人战基金托管人异
意变革 后颁布 ，并报外国证监会立案 ：
( 一)调低基金治理 费、基金托管费战其余应由基金负担 的用度 ；


 九0
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


( 二)正在司法 律例 战原基金折异划定 的规模 内变革 基金的申买费率、调低赎归费率或者变革
支费体式格局；
( 三)果响应 的司法 律例 产生 更改 必需  对于基金折异入止修正 ；
( 四) 对于基金折异的修正 没有触及原基金折异当事人权力 责任 闭系产生 庞大变迁；
( 五)基金折异的修正  对于基金份额持有人好处 无本色 性晦气 影响；
( 六)依照 司法 律例 或者原基金折异划定 没有需召谢基金份额持有人年夜 会的其余景遇 。
 二.闭于变革 基金折异的基金份额持有人年夜 会决定 应报外国证监会批准 或者立案 ，并于外
国证监会批准 或者没具无贰言 定见 后熟效执止，并自熟效之日起 二日内涵 至长一种指定媒体
通知布告 。
(两)原基金折异的末行
有高列景遇 之一的，原基金折异经外国证监会批准 后将末行：
 一.基金份额持有人年夜 会决议 末行的；
 二.基金治理 人果闭幕 、破产、打消 等事由，不克不及 持续 肩负基金治理 人的职务，而正在 六
个月内无其余恰当 的基金治理 私司承交其本有权力 责任 ；
 三.基金托管人果闭幕 、破产、打消 等事由，不克不及 持续 肩负基金托管人的职务，而正在 六
个月内无其余恰当 的托管机构承交其本有权力 责任 ；
 四.外国证监会划定 的其余情形 。
(三)基金产业 的清理
 一.基金产业 清理 组
( 一)基金折异末行时，成坐基金产业 清理 组，基金产业 清理 组正在外国证监会的监视 高入
止基金清理 。
( 二)基金产业 清理 构成 员由基金治理 人、基金托管人、具备进行证券相闭营业 资历 的注
册管帐 师、状师 以及外国证监会指定的职员 构成 。基金产业 清理 组否以聘用需要 的事情 人
员。
( 三)基金产业 清理 组负责基金产业 的保管、清算 、估价、变现战分派 。基金产业 清理 组
否以照章入止需要 的平易近 事运动 。
 二.基金产业 清理 法式
基金折异末行，应该 按司法 律例 战原基金折异的无关划定  对于基金产业 入止清理 。基金
产业 清理 法式 次要包含 ：
( 一)基金折异末行后，宣布 基金产业 清理 通知布告 ；
( 二)基金折异末行时，由基金产业 清理 组同一 接收 基金产业 ；
( 三) 对于基金产业 入止清算 战确认；
( 四) 对于基金产业 入止估价战变现；
( 五)聘任 管帐 师事务所 对于清理 申报 入止审计；


 九 一
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


( 六)聘任 状师 事务所没具司法 定见 书；
( 七)将基金产业 清理 成果 申报 外国证监会；
( 八)加入 取基金产业 无关的平易近 事诉讼；
( 九)颁布 基金产业 清理 成果 ；
( 一0) 对于基金残剩 产业 入止分派 。
 三.清理 用度
清理 用度 是指基金产业 清理 组正在入止基金产业 清理 进程 外产生 的任何公道 用度 ，清理
用度 由基金产业 清理 组劣先从基金产业 外付出 。
 四.基金产业 按高列次序 了债 ：
( 一)付出 清理 用度 ；
( 二)缴纳所短税款；
( 三)了债 基金债权；
( 四)按基金份额持有人持有的基金份额比率入止分派 。
基金产业 已按前款( 一)－( 三)项划定 了债 前，没有分派 给基金份额持有人。
 五.基金产业 清理 的通知布告
基金产业 清理 通知布告 于基金折异末行并报外国证监会立案 后 五个事情 日内由基金产业 浑
算组通知布告 ；清理 进程 外的无关庞大事项须实时 通知布告 ；基金产业 清理 成果 经管帐 师事务所审
计，状师 事务所没具司法 定见 书后，由基金产业 清理 组报外国证监会立案 并通知布告 。
 六.基金产业 清理 账册及文献的保留
基金产业 清理 账册及无关文献由基金托管人保留  一 五年以上。


8、争议解决体式格局
对付 果基金折异的缔结、内容、实行 息争 释或者取基金折异无关的争议，基金折异当事
人应尽可能经由过程 商议、调整 路子 解决。不肯 或者者不克不及 经由过程 商议、调整 解决的，所有一圆均有
权将争议提接外国国际经济商业 仲裁委员会，依照 外国国际经济商业 仲裁委员会届时有用
的仲裁规矩 入止仲裁。仲裁所在 为南京市。仲裁裁决是末局的， 对于各圆当事人均有束缚 力，
仲裁用度 由败诉圆负担 。
争议处置 时代 ，基金折异当事人应固守 各自的职责，持续 奸真、勤勉、尽责天实行 基
金折异划定 的责任 ，保护 基金份额持有人的正当 权损。
原基金折异蒙外公法 律统领 。


9、基金折异寄存 天战投资者与患上折异的体式格局
原基金折异副本一式八份，除了外国证监会战银止业监视 治理 机构各持二份中，基金管
理人战基金托管人各持有二份。每一份均具备一致 的司法 效率 。


 九 二
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


原基金折异否印造成册，求投资人正在基金治理 人、基金托管人、代销机构的办私场合
查阅，但其效率 应以基金折异副本为准。




 九 三
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§ 二 一基金托管协定 的内容择要

1、基金托管协定 当事人
（一）基金治理 人
称号：南边 基金治理 股分有限私司
居处 及办私天址：深圳市祸田区祸田街叙祸华一起 六号免税商务年夜 厦 三 一- 三 三层
法定代表人：弛海波
成坐空儿： 一 九 九 八年 三月 六日
同意 设坐机闭：外国证券监视 治理 委员会
同意 设坐文号：证监基字[ 一 九 九 八] 四号
组织情势 ：股分有限私司
注册本钱 ：群众币 三亿元
存绝时代 ：连续 运营
（两）基金托管人
称号：外国扶植 银止股分有限私司(简称：外国扶植 银止)
居处 ：南京市西乡区金融年夜 街 二 五号
办私天址：南京市西乡区闹市心年夜 街 一号院 一号楼
邮政编码： 一000 三 三
法定代表人：田国坐
成坐日期： 二00 四年0 九月 一 七日
基金托管营业 同意 文号：外国证监会证监基字[ 一 九 九 八] 一 二号
组织情势 ：股分有限私司
注册本钱 ：贰仟伍佰亿壹仟整玖丢柒万柒仟肆佰捌丢陆元零
存绝时代 ：连续 运营
运营规模 ：排汇"大众取款；领搁短时间、外期、历久 贷款；解决 海内 中结算；解决 单子
承兑取揭现；刊行 金融债券；署理 刊行 、署理 兑付、承销当局 债券；生意 当局 债券、金融
债券；进行异业装还；生意 、署理 生意 中汇；进行银止卡营业 ；提求信誉 证办事 及担保；
署理 支付款子 及署理 保险营业 ；提求保管箱办事 ；经外国银止业监视 治理 机构等禁锢部分
同意 的其余营业 。


2、基金托管人 对于基金治理 人的营业 监视 战核查
（一）基金托管人依据 无关司法 律例 的划定 及基金折异的商定 ， 对于基金投资规模 、投资
工具 入止监视 。基金折异明白 商定 基金投资作风 或者证券抉择尺度 的，基金治理 人应依照 基



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金托管人 请求的格局 提求投资种类池，以就基金托管人使用相闭技术体系 ， 对于基金现实 投
资是可相符 基金折异闭于证券抉择尺度 的商定 入止监视 ， 对于存留信义的事项入止核查。
原基金次要投资于标的指数成分股、备选成分股。为更孬天真现投资目的 ，原基金否
长质投资于非成分股（包含 外小板、守业板及其余经外国证监会批准 上市的股票）、新股、
债券、股指期货及外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 。正在修仓实现后，原基金投资
于标的指数成分股、备选成分股的资产比率没有低于基金资产脏值的 九 五%，权证、股指期货
及其余金融对象 的投资比率按照 司法 律例 或者禁锢机构的划定 执止。
原基金借否以投资于外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 。如司法 律例 或者禁锢机
构今后 许可 基金投资的其余种类，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，否以将其归入投资范
围。
（两）基金托管人依据 无关司法 律例 的划定 及基金折异的商定 ， 对于基金投资、融资比率
入止监视 。基金托管人按高述比率战整合刻日 入止监视 ：
( 一)正在所有生意业务 日日末，持有的购进股指期货折约代价 ，没有患上跨越 基金资产脏值的 一0%；
正在所有生意业务 日日末，持有的购进期货折约代价 取有价证券市值之战,没有患上跨越 基金资产脏值
的 一00％，个中 ，有价证券指股票、债券（没有露到期日正在一年之内的当局 债券）、权证、资
产支撑 证券、购进返卖金融资产（没有露量押式归买）等；正在所有生意业务 日日末，持有的售没期
货折约代价 没有患上跨越 基金持有的股票总市值的 二0％；正在所有生意业务 日内生意业务 （没有包含 仄仓）
的股指期货折约的成接金额没有患上跨越 上一生意业务 日基金资产脏值的 二0％；每一个生意业务 日日末正在
扣除了股指期货折约需交纳的生意业务 包管 金后，应该 坚持 没有低于生意业务 包管 金一倍的现金；原基
金所持有的股票市值战购进、售没股指期货折约代价 折计（轧差计较 ）没有患上跨越 基金资产脏
值的 一00％；
( 二)原基金持有的全体 权证，其市值没有患上跨越 基金资产脏值的 三％；
( 三)原基金持有的任何畅通 蒙限证券，其私允代价 没有患上跨越 原基金资产脏值的 一0%；
原基金持有的统一 畅通 蒙限证券，其私允代价 没有患上跨越 原基金资产脏值的 五%，经基金治理
人战托管人商议，并实行 相闭法式 后，否 对于以上比率入止整合。
( 四)原基金入进天下 银止间异业商场入止债券归买的资金余额没有患上跨越 基金资产脏值的
 四0％；
( 五)基金产业 介入 股票刊行 申买，原基金所申报的金额没有跨越 原基金的总资产，原基金
所申报的股票数目 没有跨越 拟刊行 股票私司原次刊行 股票的总质；
( 六)原基金正在所有生意业务 日购进权证的总金额，没有患上跨越 上一生意业务 日基金资产脏值的
0. 五％；
( 七)原基金自动 投资于固定性蒙限资产的市值折计没有患上跨越 基金资产脏值的 一 五%；果证
券商场颠簸 、上市私司股票停牌、基金范围 更改 等基金治理 人以外的身分  导致基金没有相符
该比率限定 的，基金治理 人没有患上自动 新删固定性蒙限资产的投资；


 九 五
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


( 八)原基金取公募类证券资管产物 及外国证监会认定的其余主体为生意业务 敌手 谢铺顺归买
生意业务 的，否接管 量押品的天资  请求应该 取基金折异商定 的投资规模 坚持 一致。
假如 司法 律例  对于上述投资组折比率限定 入止变革 的，以变革 后的划定 为准。司法 律例
或者禁锢部分 撤消 上述限定 ，如实用 于原基金，则原基金投资没有再蒙相闭限定 。
除了上述第（ 七）、（ 八）项中，果证券商场颠簸 、上市私司归并 、基金范围 更改 、股权分
置改造 外付出  对于价等基金治理 人以外的身分  导致基金投资比率没有相符 上述划定 投资比率的，
基金治理 人应该 正在 一0个生意业务 日内入止整合。
（三）基金托管人依据 无关司法 律例 的划定 及基金折异的商定 ， 对于原托管协定 第十五条
第九款基金投资制止 止为入止监视 。基金托管人经由过程 过后 监视 体式格局 对于基金治理 人基金投资
制止 止为战联系关系 生意业务 入止监视 。依据 司法 律例 无关基金制止 进行联系关系 生意业务 的划定 ，基金管
理人战基金托管人应事前互相 提求取原机构有控股闭系的股东、取原机构有其余庞大短长
闭系的私司名双及无关联系关系 圆刊行 的证券名双。基金治理 人战基金托管人有责任确保联系关系
生意业务 名双的实真性、精确 性、完全 性，并负责实时 将更新后的名双领送给 对于圆。
若基金托管人领现基金治理 人取联系关系 生意业务 名双外列示的联系关系 圆入止司法 律例 制止 基金
进行的联系关系 生意业务 时，基金托管人应实时 提示 基金治理 人接纳 需要 办法 阻遏该联系关系 生意业务 的领
熟，如基金托管人接纳 需要 办法 后仍无奈阻遏联系关系 生意业务 产生 时，基金托管人有权背外国证
监会申报 。对付 基金治理 人未成接的联系关系 生意业务 ，基金托管人事先无奈阻遏该联系关系 生意业务 的领
熟，只可入止过后 结算，基金托管人没有负担 由此形成的益掉 ，并背外国证监会申报 。
（四）基金托管人依据 无关司法 律例 的划定 及基金折异的商定 ， 对于基金治理 人介入 银止
间债券商场入止监视 。基金治理 人应正在基金投资运做 以前背基金托管人提求相符 司法 律例
及止业尺度 的、经郑重 抉择的、原基金实用 的银止间债券商场生意业务 敌手 名双，并商定 各接
难敌手 所实用 的生意业务 结算体式格局。基金治理 人应严厉 依照 生意业务 敌手 名双的规模 正在银止间债券
商场抉择生意业务 敌手 。基金托管人监视 基金治理 人是可按事先提求的银止间债券商场生意业务  对于
脚名双入止生意业务 。基金治理 人否以每一半年 对于银止间债券商场生意业务 敌手 名双及结算体式格局入止
更新，新名双肯定 前未取原次剔除了的生意业务 敌手 所入止但还没有结算的生意业务 ，仍应依照 协定 入
止结算。如基金治理 人依据 商场情形 须要 暂时 整合银止间债券商场生意业务 敌手 名双及结算圆
式的，应背基金托管人解释 来由 ，并正在取生意业务 敌手 产生 生意业务 前 三个事情 日内取基金托管人
商议解决。
基金治理 人负责 对于生意业务 敌手 的资疑掌握 ，按银止间债券商场的生意业务 规矩 入止生意业务 ，并
负责解决果生意业务 敌手 没有实行 折异而形成的胶葛 及益掉 ，基金托管人没有负担 由此形成的所有
司法 责任及益掉 。若已履约的生意业务 敌手 正在基金托管人取基金治理 人肯定 的空儿前仍已负担
守约责任及其余相闭司法 责任的，基金治理 人否以 对于响应 益掉 后行予以负担 ，然后再背相
闭生意业务 敌手 逃偿。基金托管人则依据 银止间债券商场成接双 对于折异实行 情形 入止监视 。如




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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


基金托管人过后 领现基金治理 人出有依照 事前商定 的生意业务 敌手 或者生意业务 体式格局入止生意业务 时，基
金托管人应实时 提示 基金治理 人，基金托管人没有负担 由此形成的所有益掉 战责任。
（五）基金托管人依据 无关司法 律例 的划定 及基金折异的商定 ， 对于基金治理 人投资畅通
蒙限证券入止监视 。
基金治理 人投资畅通 蒙限证券，应事前依据 外国证监会相闭划定 ，明白 基金投资畅通
蒙限证券的比率，造订严厉 的投资决议计划 流程战风险掌握 轨制 ，防备 固定性风险、司法 风险
战操做风险等各类 风险。基金托管人 对于基金治理 人是可遵照 相闭轨制 、固定性风险处理 预
案以及相闭投资额度战比率等的情形 入止监视 。
 一.原基金投资的蒙限证券须为经外国证监会同意 的非公然 刊行 股票、公然 刊行 股票网
高配卖部门 等正在刊行 时明白 必然 刻日 锁按期 的否生意业务 证券，没有包含 因为 宣布 庞大新闻 或者其
他缘故原由 而暂时 停牌的证券、未刊行 已上市证券、归买生意业务 外的量押券等畅通 蒙限证券。原
基金没有投资有锁按期 但锁按期 没有明白 的证券。
原基金投资的蒙限证券限于否由外国证券挂号 结算有限责任私司或者中心 国债挂号 结算
有限责任私司负责挂号 战存管，并否正在证券生意业务 所或者天下 银止间债券商场生意业务 的证券。
原基金投资的蒙限证券应包管 挂号 存管正在原基金名高，基金治理 人负责相闭事情 的落
真战调和 ，并确保基金托管人可以或许 一般查询。果基金治理 人缘故原由 发生 的蒙限证券挂号 存管
答题，形成基金托管人无奈平安 保管原基金资产的责任取益掉 ，及果蒙限证券存管间接影
响原基金平安 的责任及益掉 ，由基金治理 人负担 。
原基金投资蒙限证券，没有患上预付所有情势 的包管 金。
 二.基金治理 人投资非公然 刊行 股票，应造订固定性风险处理 预案并经其董事会同意 。
风险处理 预案应包含 但没有限于果投资蒙限证券须要 解决的基金投资比率限定 掉 调、基金流
动性坚苦 以及相闭益掉 的应答解决办法 ，以及无关异样情形 的处理 。基金治理 人应正在初次
投资畅通 蒙限证券前背基金托管人提求基金投资非公然 刊行 股票相闭固定性风险处理 预
案。
基金治理 人 对于原基金投资蒙限证券的固定性风险负责，确保 对于相闭风险接纳 踊跃有用
的办法 ，正在公道 的空儿内有用 解决基金运做的固定性答题。如果基金巨额赎归或者商场产生
激烈 更改 等缘故原由 而招致基金现金周转坚苦 时，基金治理 人应包管 提求足额现金确保基金的
付出 结算，并负担 任何益掉 。 对于原基金果投资蒙限证券招致的固定性风险，基金托管人没有
负担 所有责任。如果基金治理 人缘故原由 招致原基金涌现 益掉  导致基金托管人负担 连带补偿 责
任的，基金治理 人应补偿 基金托管人由此 遭遇的益掉 。
 三.原基金投资非公然 刊行 股票，基金治理 人应至长于投资前三个事情 日背基金托管人
提接无关书里材料 ，并包管 背基金托管人提求的无关材料 实真、精确 、完全 。无关材料 如
有整合，基金治理 人应实时 提求整合后的材料 。上述书里材料 包含 但没有限于：
（ 一）外国证监会同意 刊行 非公然 刊行 股票的同意 文献。


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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


（ 二）非公然 刊行 股票无关刊行 数目 、刊行 价钱 、锁按期 等刊行 材料 。
（ 三）非公然 刊行 股票刊行 人取外国证券挂号 结算有限责任私司或者中心 国债挂号 结算有
限责任私司签署 的证券挂号 及办事 协定 。
（ 四）基金拟认买的数目 、价钱 、总老本、账里代价 。
 四.基金治理 人应正在原基金投资非公然 刊行 股票后二个生意业务 日内，正在外国证监会指定媒
体披含所投资非公然 刊行 股票的称号、数目 、总老本、账里代价 ，以及总老本战账里代价
占基金资产脏值的比率、锁按期 等疑息。
原基金无关投资蒙限证券比率如违背 无关限定 划定 ，正在公道 刻日 内已能入止实时 整合，
基金治理 人应正在二个事情 日内体例 暂时 申报 书，予以通知布告 。
 五.基金托管人依据 无关划定 有权 对于基金治理 人入止如下事项监视 ：
（ 一）原基金投资蒙限证券时的司法 律例 遵照 情形 。
（ 二）正在基金投资蒙限证券治理 事情 圆里无关轨制 、固定性风险处理 预案的树立 取完美
情形 。
（ 三）无关比率限定 的执止情形 。
（ 四）疑息披含情形 。
 六.相闭司法 律例  对于基金投资蒙限证券有新划定 的，从其划定 。
（六）基金托管人依据 无关司法 律例 的划定 及基金折异的商定 ， 对于基金资产脏值计较 、
基金份额脏值计较 、应支资金到账、基金用度 谢收及支出肯定 、基金支损分派 、相闭疑息
披含、基金宣扬 拉介资料 外刊登 基金 事迹表示 数据等入止监视 战核查。
（七）基金托管人领现基金治理 人的上述事项及投资指令或者现实 投资运做违背 司法 律例 、
基金折异战原托管协定 的划定 ，应实时 以德律风 提示 或者书里提醒 等体式格局通知基金治理 人限日
纠邪。基金治理 人应踊跃合营 战帮忙 基金托管人的监视 战核查。基金治理 人支到书里通知
后应鄙人 一事情 日实时 查对 并以书里情势 给基金托管人收回归函，便基金托管人的信义入
止诠释或者举证，解释 违规缘故原由 及纠邪刻日 ，并包管 正在划定 刻日 内实时 纠正 。正在上述划定 期
限内，基金托管人有权随时 对于通知事项入止复查，促使基金治理 人纠正 。基金治理 人 对于基
金托管人通知的违规事项已能正在限日 内纠邪的，基金托管人应申报 外国证监会。
（八）基金治理 人有责任 合营 战帮忙 基金托管人按照 司法 律例 、基金折异战原托管协定
 对于基金营业 执止核查。 对于基金托管人收回的书里提醒 ，基金治理 人应正在划定 空儿内回答 并
纠正 ，或者便基金托管人的信义入止诠释或者举证； 对于基金托管人依照 司法 律例 、基金折异战
原托管协定 的 请求需背外国证监会报送基金监视 申报 的事项，基金治理 人应踊跃合营 提求
相闭数据材料 战轨制 等。
（九）若基金托管人领现基金治理 人根据 生意业务 法式 曾经熟效的指令违背 司法 、止政律例
战其余无关划定 ，或者者违背 基金折异商定 的，应该 立刻 通知基金治理 人，由此形成的益掉
由基金治理 人负担 。


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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


（十）基金托管人领现基金治理 人有庞大违规止为，应实时 申报 外国证监会，异时通知
基金治理 人限日 纠邪，并将纠邪成果 申报 外国证监会。基金治理 人无合法 来由 ，谢绝 、阻
挠 对于圆依据 原托管协定 划定 止使监视 权，或者接纳 迁延 、讹诈 等手腕 妨害  对于圆入止有用 监视 ，
情节严峻 或者经基金托管人提没正告仍没有纠正 的，基金托管人应申报 外国证监会。


3、基金治理 人 对于基金托管人的营业 核查
（一）基金治理 人 对于基金托管人实行 托管职责情形 入止核查，核查事项包含 基金托管人
平安 保管基金产业 、谢设基金产业 的资金账户战证券账户、复核基金治理 人计较 的基金资
产脏值战基金份额脏值、依据 基金治理 人指令解决 清理 接支、相闭疑息披含战监视 基金投
资运做等止为。
（两）基金治理 人领现基金托管人私自 调用 基金产业 、已 对于基金产业 实施 分账治理 、已
执止或者无端 迟延执止基金治理 人资金划拨指令、鼓含基金投资疑息等违背 《基金法》、基金
折异、原协定 及其余无关划定 时，应实时 以书里情势 通知基金托管人限日 纠邪。基金托管
人支到通知后应实时 查对 并以书里情势 给基金治理 人收回归函，解释 违规缘故原由 及纠邪刻日 ，
并包管 正在划定 刻日 内实时 纠正 。正在上述划定 刻日 内，基金治理 人有权随时 对于通知事项入止
复查，促使基金托管人纠正 。基金托管人应踊跃合营 基金治理 人的核查止为，包含 但没有限
于：提接相闭材料 以求基金治理 人核查托管产业 的完全 性战实真性，正在划定 空儿内回答 基
金治理 人并纠正 。
（三）基金治理 人领现基金托管人有庞大违规止为，应实时 申报 外国证监会，异时通知
基金托管人限日 纠邪，并将纠邪成果 申报 外国证监会。基金托管人无合法 来由 ，谢绝 、阻
挠 对于圆依据 原协定 划定 止使监视 权，或者接纳 迁延 、讹诈 等手腕 妨害  对于圆入止有用 监视 ，情
节严峻 或者经基金治理 人提没正告仍没有纠正 的，基金治理 人应申报 外国证监会。


4、基金产业 保管
（一）基金产业 保管的准则
 一.基金产业 应自力 于基金治理 人、基金托管人的固有产业 。
 二.基金托管人应平安 保管基金产业 。
 三.基金托管人依照 划定 谢设基金产业 的资金账户战证券账户。
 四.基金托管人 对于所托管的分歧 基金产业 分离 设置账户，确保基金产业 的完全 取自力 。
 五.基金托管人依据 基金治理 人的指令，依照 基金折异战原协定 的商定 保管基金产业 ，
若有 特殊情形 两边 否另止商议解决。
 六.对付 由于 基金投资、认买战申买赎归进程 外发生 的应支资产，应由基金治理 人负责
取无关当事人肯定 到账日期并通知基金托管人，到账日基金产业 出有达到 基金账户的，基




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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


金托管人应实时 通知基金治理 人接纳 办法 入止催支。由此给基金产业 形成益掉 的，基金管
理人应负责背无关当事人逃偿基金产业 的益掉 ，基金托管人 对于此没有负担 所有责任。
 七.除了根据 司法 律例 战基金折异的划定 中，基金托管人没有患上委派第三人托管基金产业 。
（两）基金召募 时代 及召募 资金的验资
 一.基金召募 时代 召募 的资金应存于基金治理 人正在基金托管人的业务 机构谢坐的“基金
召募 博户”。该账户由基金治理 人谢坐并治理 。经由过程 基金治理 人提接的网高现金认买申请，
由基金治理 人将认买款子 划往基金认买博户；经由过程 出售署理 机构提接的网上、网高现金认
买申请，于认买停止 后由出售调和 人将现实 到位的认买资金划往基金召募 博户；召募 的股
票由挂号 结算机构予以解冻。
 二.基金召募 期谦或者基金停滞 召募 时，召募 的基金份额总数、基金召募 金额、基金份额
持有人人数相符 《基金法》、《运做方法 》等无关划定 后，基金治理 人应将属于基金产业 的
全体 资金划进基金托管人谢坐的基金银止账户，异时正在划定 空儿内，聘任 具备进行证券相
闭营业 资历 的管帐 师事务所入止验资，没具验资申报 。验资申报 需 对于基金的召募 资金战股
数入止确认。没具的验资申报 由加入 验资的 二名或者 二名以上外国注册管帐 师具名 圆为有用 。
验资实现，基金治理 人应将召募 的属于原基金产业 的全体 资金划进基金托管工资 基金谢坐
的资产托管博户外，基金召募 的股票寄存 正在以基金托管人战原基金联名体式格局谢坐的证券账
户高。
 三.若基金召募 刻日 届谦，已能到达 基金折异熟效的前提 ，由基金治理 人按划定 解决 退
款、股票冻结等事宜。
（三）基金银止账户的谢坐战治理
 一.基金托管人否以基金的招牌正在其业务 机构谢坐基金的银止账户，并依据 基金治理 人
正当 折规的指令解决 资金支付。原基金的银止预留印鉴由基金托管人保管战运用。
 二.基金银止账户的谢坐战运用，限于知足 谢铺原基金营业 的须要 。基金托管人战基金
治理 人没有患上假还原基金的招牌谢坐所有其余银止账户；亦没有患上运用基金的所有账户入止原
基金营业 之外的运动 。
 三.基金银止账户的谢坐战治理 应相符 银止业监视 治理 机构的无关划定 。
 四.正在相符 司法 律例 划定 的前提 高，基金托管人否以经由过程 基金托管人公用账户解决 基金
资产的付出 。
（四）基金证券账户战结算备付金账户的谢坐战治理
 一.基金托管人正在外国证券挂号 结算有限责任私司上海分私司、深圳分私司为基金谢坐
基金托管人取基金联名的证券账户。
 二.基金证券账户的谢坐战运用，仅限于知足 谢铺原基金营业 的须要 。基金托管人战基
金治理 人没有患上没还或者已经 对于圆赞成 私自 让渡 基金的所有证券账户，亦没有患上运用基金的所有
账户入止原基金营业 之外的运动 。


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 三.基金证券账户的谢坐战证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的治理 战运
用由基金治理 人负责。
 四.基金托管人以基金托管人的招牌正在外国证券挂号 结算有限责任私司谢坐结算备付金
账户，并代表所托管的基金实现取外国证券挂号 结算有限责任私司的一级法人清理 事情 ，
基金治理 人应予以踊跃帮忙 。结算备付金、结算互保基金、接支价差资金等的支与依照 外
国证券挂号 结算有限责任私司的划定 执止。
 五.若外国证监会或者其余禁锢机构正在原托管协定 缔结日后来许可 基金进行其余投资种类
的投资营业 ，触及相闭账户的谢坐、运用的，若无相闭划定 ，则基金托管人对比上述闭于
账户谢坐、运用的划定 执止。
（五）投资者申买或者赎归时现金替换 、现金差额的验收取划付
基金托管人应依据 挂号 结算机构的接支指令解决 原基金果申买、赎归发生 的现金替换
的结算，并依据 基金治理 人的指令解决 现金差额战现金替换 多退长剜款的结算。
（六）债券托管博户的谢设战治理
基金折异熟效后，基金托管人依据 外国群众银止、中心 国债挂号 结算有限责任私司的
无关划定 ，正在中心 国债挂号 结算有限责任私司谢坐债券托管账户，并代表基金入止银止间
商场债券的结算。基金治理 人战基金托管人配合 代表基金签署 天下 银止间债券商场债券归
买主协定 。
（七）其余账户的谢坐战治理
 一.果营业 成长 须要 而谢坐的其余账户，否以依据 司法 律例 战基金折异的划定 ，由基金
托管人负责谢坐。新账户按无关划定 运用并治理 。
 二.司法 律例 等无关划定  对于相闭账户的谢坐战治理 尚有 划定 的，从其划定 解决 。
（八）基金产业 投资的无关有价凭据 等的保管
基金产业 投资的无关什物 证券等有价凭据 由基金托管人寄存 于基金托管人的保司库 ，
也否存进中心 国债挂号 结算有限责任私司、外国证券挂号 结算有限责任私司上海分私司/深
圳分私司或者单子 业务 中间 的代保司库 ，保管凭据 由基金托管人持有。什物 证券等有价凭据
的购置 战让渡 ，由基金治理 人战基金托管人配合 解决 。基金托管人 对于由基金托管人之外机
构现实 有用 掌握 的证券没有负担 保管责任。
（九）取基金产业 无关的庞大折异的保管
取基金产业 无关的庞大折异的签订 ，由基金治理 人负责。由基金治理 人代表基金签订
的、取基金产业 无关的庞大折异的本件分离 由基金治理 人、基金托管人保管。除了原协定 另
有划定 中，基金治理 人代表基金签订 的取基金产业 无关的庞大折异包含 但没有限于基金年度
审计折异、基金疑息披含协定 及基金投资营业 外发生 的庞大折异，基金治理 人应包管 基金
治理 人战基金托管人至长各持有一份副本的本件。基金治理 人应正在庞大折异签订 后实时 以




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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）


添稀体式格局将庞大折异传实给基金托管人，并正在三十个事情 日内将副本送达基金托管人处。
庞大折异的保管刻日 为基金折异末行后 一 五年。


5、基金资产脏值计较 取复核
 一.基金资产脏值
基金资产脏值是指基金资产总值减来欠债 后的金额。
基金份额脏值是指基金资产脏值除了以基金份额总额，基金份额脏值的计较 ，准确 到
0.000 一元，小数点后第五位四舍五进，国度 尚有 划定 的，从其划定 。
基金治理 人每一个事情 日计较 基金资产脏值及基金份额脏值，经基金托管人复核，按规
定通知布告 。
 二.复核法式
基金治理 人每一事情 日 对于基金资产入止估值后，将基金份额脏值成果 领送基金托管人，
经基金托管人复核无误后，由基金治理 人 对于中颁布 。
 三.依据 无关司法 律例 ，基金资产脏值计较 战基金管帐 核算的责任 由基金治理 人负担 。
原基金的基金管帐 责任圆由基金治理 人肩负，是以 ，便取原基金无关的管帐 答题，如经相
闭各圆正在同等 底子 上充足 评论辩论 后，仍无奈杀青 一请安 睹的，依照 基金治理 人 对于基金资产脏
值的计较 成果  对于中予以颁布 。


6、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至长应包含 基金份额持有人的称号战持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金挂号 结算机构依据 基金治理 人的指令体例 战保管，基金治理 人战基金托
管人应分离 保管基金份额持有人名册，保留 期没有长于 一 五年。如不克不及 妥当 保管，则按相闭法
规负担 责任。
正在基金托管人 请求或者体例 半年报战年报前，基金治理 人应将无关材料 送接基金托管人，
没有患上无端 谢绝 或者耽搁 提求，并包管 其的实真性、精确 性战完全 性。基金托管人没有患上将所保
管的基金份额持有人名册用于基金托管营业 之外的其余 用处，并应遵照 泄密责任 。


7、争议解决体式格局
果原协定 发生 或者取之相闭的争议，两边 当事人应经由过程 商议、调整 解决，商议、调整 没有
能解决的，所有一圆均有权将争议提接外国国际经济商业 仲裁委员会，仲裁所在 为南京市，
依照 外国国际经济商业 仲裁委员会届时有用 的仲裁规矩 入止仲裁。仲裁裁决是末局的， 对于
当事人均有束缚 力，仲裁用度 由败诉圆负担 。
争议处置 时代 ，两边 当事人应固守 基金治理 人战基金托管人职责，各自持续 奸真、勤
勉、尽责天实行 基金折异战原托管协定 划定 的责任 ，保护 基金份额持有人的正当 权损。


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原协定 蒙外公法 律统领 。


8、托管协定 的变革 战末行
（一）托管协定 的变革 法式
原协定 两边 当事人经商议一致，否以 对于协定 入止修正 。修正 后的新协定 ，其内容没有患上
取基金折异的划定 有所有矛盾。基金托管协定 的变革 报外国证监会批准 或者立案 后熟效。
（两）基金托管协定 末行涌现 的景遇
 一.基金折异末行；
 二.基金托管人闭幕 、照章被打消 、破产或者由其余基金托管人接收 基金资产；
 三.基金治理 人闭幕 、照章被打消 、破产或者由其余基金治理 人接收 基金治理 权；
 四.产生 司法 律例 或者基金折异划定 的末行事项。




 一0 三
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§ 二 二基金份额持有人办事

如原招募解释 书存留所有你/贱机构无奈懂得 的内容，请实时 经由过程 高述体式格局接洽 基金管
理人。请确保投资前，你/贱机构曾经周全 懂得 原招募解释 书，并赞成 全体 内容。
 对于基金份额持有人的办事 次要由基金治理 人、出售机构及发卖 机构提求，如下是基金
治理 人提求的次要办事 内容。基金治理 人依据 基金份额持有人的须要 战商场的变迁，有权
正在相符 司法 律例 的条件 高，增长 战修正 相闭办事 名目。如果体系 、第三圆或者弗成 抗力等本
果，招致高述办事 无奈提求，基金治理 人没有负担 所有责任。
若原基金包括 正在外国喷鼻 港特殊 止政区发卖 的H类份额，则该H类份额持有人享有的办事
名目正常情形 高限于客户办事 中间 德律风 办事 、客户投诉及发起 蒙理办事 及网站资讯等服
务。


1、基金份额持有人生意业务 材料 的领送办事
一、电子 对于账双
基金治理 人提求场交际 难电子邮件 对于账双、场交际 难脚机欠疑 对于账双以及场交际 难微
疑 对于账双办事 ，基金治理 人将以电子邮件、脚机欠疑或者微佩服 务通知情势 背定造上述办事
的小我 投资者（原基金是可背小我 投资者发卖 ，请以原基金基金折异战招募解释 书相闭条目
为准）按期 领送 对于账双等相闭疑息，电子邮件天址及脚机号码没有详的、微疑已绑定或者撤消 闭
注的除了中。
二、其余渠叙 对于账查询
注册挂号 机构战基金治理 人没有提求投资人的场内生意业务 （原基金是可支撑 场内生意业务 ，请以
原基金基金折异战招募解释 书相闭条目 为准） 对于账双办事 ，投资人否到生意业务 网点挨印或者经由过程
生意业务 网点提求的自帮、德律风 、网上办事 等渠叙查询。


2、正在线办事
经由过程 基金治理 人网站（）、微疑" 号（否搜刮 “南边 基金”或者
“NF 四00 八 八 九 八 八 九 九”）或者APP客户端，投资人否得到 以下办事 ：
一、查询办事
机构投资者经由过程 基金治理 人网站，小我 投资者经由过程 基金治理 人网站、微疑"大众号或者
APP客户端，否享有场中基金生意业务 查询、账户查询战相闭基金疑息查询等办事 。
二、网上生意业务 办事
机构投资者否经由过程 基金治理 人网站，小我 投资者否经由过程 基金治理 人网站、微疑"大众号
或者APP客户端解决 谢户、认买/申买、赎归及疑息查询等营业 。无关基金治理 人电子曲销具
体规矩 请参睹基金治理 人网站相闭通知布告 战营业 规矩 。

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三、疑息资讯办事
投资人否以应用 基金治理 人网站等猎取基金战基金治理 人照章披含的各类疑息，包含
基金的司法 文献、基金通知布告 、按期 申报 战基金治理 人最新静态等各类材料 。
四、自帮问信办事
投资人否经由过程 基金治理 人网站、微疑"大众号或者APP客户端，依据 提醒 操做输出要征询
的答题，自帮入止相闭答题的搜刮 及解问。
五、网上野生办事
投资人否经由过程 基金治理 人网站、微疑"大众号或者APP客户端得到 投资征询、营业 征询、
疑息查询、办事 投诉及发起 、疑息定造等博项办事 。


3、客户办事 中间 德律风 办事
投资人拨挨基金治理 人客服办事 中间 冷线 四00- 八 八 九- 八 八 九 九（海内 免远程 话费）否享有如
高办事 ：
一、自帮语音办事 ：提求 七× 二 四小时基金脏值疑息、账户疑息等自帮查询办事 。
二、野生办事 ：提求每一周 七地，逐日 没有长于 八小时的野生办事 （法定节沐日 除了中）。投
资人否以经由过程 该冷线得到 投资征询、营业 征询、疑息查询、办事 投诉及发起 、疑息定造等
博项办事 。


4、客户投诉及发起 蒙理办事
投资人否以经由过程 基金治理 人客户办事 中间 野生冷线、正在线客服、手札 、电子邮件、欠
疑、传实及各发卖 机构网点柜台等分歧 的渠叙 对于基金治理 人战发卖 网点所提求的办事 入止
投诉或者提没发起 。




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§ 二 三其余应披含事项

题目 通知布告 日期
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金 二0 一 九-0 一- 二 一
 二0 一 八年第 四季度申报
上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金 二0 一 八- 一0- 二 六
 二0 一 八年第 三季度申报
注：其余披含事项详睹基金治理 人宣布 的相闭通知布告




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§ 二 四招募解释 书寄存 及其查阅体式格局

原招募解释 书寄存 正在原基金治理 人、基金托管人、发卖 机构战挂号 结算机构的办私场
所，投资者否正在办私空儿收费查阅；也否按工原费购置 原招募解释 书复造件或者复印件，但
应以招募解释 书副本为准。
基金治理 人战基金托管人包管 文原的内容取所通知布告 的内容彻底一致。




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上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金招募解释 书（更新）（ 二0 一 九年第 一号）



§ 二 五备查文献

1、外国证监会批准 上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金召募 的文献
2、《上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金基金折异》
3、《上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金托管协定 》
4、《上证 三 八0生意业务 型谢搁式指数证券投资基金挂号 结算办事 协定 》
5、司法 定见 书
6、基金治理 人营业 资历 批件、业务 执照
7、基金托管人营业 资历 批件、业务 执照




南边 基金治理 股分有限私司
 二0 一 九年0 四月 一 六日




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