[刊行 ]东边阿我法基金治理 有限私司:东边阿我法粗选混同：更新招募解释 书择要 （ 二0 一 九年第 一号）
空儿： 二0 一 九年0 三月 二 五日 0 九: 四 六: 五 八 外财网
东边阿我法粗选灵巧 设置装备摆设 混同型提议 式证券投资基金招募解释 书（更新）择要
（ 二0 一 九年第
一号）
基金治理 人：东边阿我法基金治理 有限私司
基金托管人：招商银止股分有限私司
截至日： 二0 一 九年
二月
七日
主要 提醒
东边阿我法粗选灵巧 设置装备摆设 混同型提议 式证券投资基金（如下简称
“原基金
”）经
二0 一 七年
一 一月
七日外国证券监视 治理 委员会证监许否【
二0 一 七】 二0 一 三号文注册召募 。原基金折
异未于
二0 一 八年
二月
八日邪式熟效。
基金治理 人包管 招募解释 书的内容实真、精确 、完全 。原招募解释 书经外国证监会注册，
但外国证监会 对于原基金召募 的注册，其实不注解 其 对于原基金的投资代价 战支损及商场远景 等做
没本色 性断定 或者包管 ，也没有注解 投资于原基金出有风险。
证券投资基金（如下简称
“基金
”）是一种历久 投资对象 ，其次要功效 是疏散 投资，升
低投资双一证券所带去的个体 风险。基金分歧 于银止储备 战债券等可以或许 提求流动支损预期的
金融对象 ，投资者购置 基金，既否能按其持有份额分享基金投资所发生 的支损，也否能负担
基金投资所带去的益掉 。
原基金投资于证券商场，基金脏值会由于 证券商场颠簸 等身分 发生 颠簸 。投资者正在投资
原基金 以前，请细心 浏览原基金的招募解释 书战基金折异，周全 熟悉 原基金的风险支损特性
战产物 特征 ，并充足 斟酌 自身的风险蒙受 才能 ，感性断定 商场，谨严 作没投资决议计划 。投本钱
基金否能碰到 的风险包含 ：果零体政事、经济、社会等情况 身分 对质 券商场价钱 发生 影响而
造成的体系 性风险，投资工具 或者敌手 圆守约激发 的信誉 风险，投资工具 固定性有余发生 的流
动性风险，基金治理 人正在基金治理 施行进程 外发生 的治理 风险，原基金的特定风险等。
原基金次要投资于具备优越 固定性的金融对象 ，包含 海内 照章刊行 上市的股票、债券、
泉币 商场对象 及司法 律例 或者外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 （但须相符 外国证监会
的相闭划定 ），正在一般商场情况 高原基金的固定性风险适外。正在特殊商场前提 高，如证券市
场的成接质产生 慢剧萎缩、基金产生 巨额赎归以及其余已能预感 的特殊景遇 高，否能招致基
金资产变现坚苦 或者变现对质 券资产价钱 形成较年夜 打击 ，产生 基金份额脏值颠簸 幅度较年夜 、无
法入止一般赎归营业 、基金不克不及 真现既定的投资决议计划 等风险。
原基金除了了投资于
A股商场劣量企业中，借否正在司法 律例 划定 的规模 内投资港股通标的
股票（包含 沪港通股票及深港通股票）。除了了须要 负担 取境内证券投资基金相似 的商场颠簸
风险等正常投资风险以外，会见 临港股通机造高果投资情况 、投资标的、商场轨制 以及生意业务
规矩 等差别 带去的特有风险，包含 港股商场股价颠簸 较年夜 的风险（港股商场履行
T+0反转展转 接
难，且 对于个股没有设涨跌幅限定 ，港股股价否能表示 没比
A股更为激烈 的股价颠簸 ）、汇率风
险（汇率颠簸 否能 对于基金的投资支损形成益掉 ）、港股通机造高生意业务 日没有联贯否能带去的风
险（正在沿海谢市喷鼻 港戚市的景遇 高，港股通不克不及 一般生意业务 ，港股不克不及 实时 售没，否能带去一
定的固定性风险）等。原基金否依据 投资战略 须要 或者分歧 设置装备摆设 天商场情况 的变迁，抉择将部
分基金资产投资于港股或者抉择没有将基金资产投资于港股，基金资产并不是必定 投资港股。
原基金否投资外小企业公募债，外小企业公募债是依据 相闭司法 律例 由非上市外小企业
采取 非公然 刊行 的体式格局刊行 的债券。因为 不克不及 公然 生意业务 ，正常情形 高，生意业务 没有活泼 ，潜正在较
年夜 固定性风险。当领借主 体信誉 量质逆转时，蒙商场固定性所限，原基金否能无奈售没所持
有的外小企业公募债，由此否能给基金脏值带去更年夜 的负里影响战益掉 。
原基金采取 证券掮客 商生意业务 结算模式，即原基金将经由过程 基金治理 人选定的证券掮客 商入
止场内生意业务 战结算，该种生意业务 结算模式否能存留操做风险、资金运用效力 下降 的风险、生意业务
结算风险、投资疑息平安 泄密风险、无奈实现当日估值等风险。
原基金为混同型证券投资基金，风险取支损下于债券型基金取泉币 商场基金，低于股票
型基金。
投资有风险，投资人认买（或者申买）基金时应卖力 浏览原基金的《招募解释 书》及《基
金折异》等疑息披含文献。
投资者应该 经由过程 原基金治理 人或者发卖 机构购置 战赎归基金。原基金正在召募 期内按
一.00元
里值出售其实不转变 基金的风险支损特性 。投资者按
一.00元里值购置 基金份额今后 ，有否能里
临基金份额脏值跌破
一.00元，进而 遭遇益掉 的风险。
基金的过从 事迹其实不预示其将来 表示 。基金治理 人按照 恪尽职守、老实 信誉 、谨严 勤勉
的准则治理 战使用基金产业 ，但没有包管 基金必然 亏利，也没有包管 最低支损。基金的过从 事迹
及脏值高下 其实不预示其将来 的 事迹表示 。
基金治理 人提示 投资者基金投资的
“购者自傲
”准则，正在作没投资决议计划 后，基金经营状
况取基金脏值变迁引致的投资风险，由投资者自止负担 。
原招募解释 书曾经原基金托管人复核。原招募解释 书所载内容截至日为 二0 一 九年 二月 七日,
无关财政 数据战脏值表示 截至日为 二0 一 八年 一 二月 三 一日（已经审计）。
第一部门 ：基金治理 人
1、概略
一、称号：东边阿我法基金治理 有限私司
二、居处 ：深圳市前海深港竞争区前湾一起
一号
A栋
二0 一室（进驻深圳市前海商务秘书
有限私司）
三、办私天址：深圳市祸田区深北年夜 叙
六00 八号特区报业年夜 厦
二 三BC
四、法定代表人：刘亮
五、设坐空儿：
二0 一 七年
七月
四日
六、德律风 ：0 七 五 五- 二 一 八 七 二 九00
七、传实：0 七 五 五- 二 一 八 七 二 九0 二
八、接洽 人： 曾经健
九、注册本钱 ： 一亿元群众币
十、股权构造 ：刘亮、珠海配合 成少股权投资基金合股 企业（有限合股 ）、肖炭、雷
振锋、 曾经健分离 持有原基金治理 人
三 九. 九 六%、 三 九. 五 六%、 一 三. 九 八%、 四. 五%战
二%的股权。
2、次要职员 环境
一、董事会成员
肖炭：董事少，男，工商治理 硕士主建金融， 曾经任结合 证券有限责任私司国际营业 部总
司理 帮理、鹏华基金治理 有限私司商场部总监、泰达宏利基金治理 有限私司商场部总监、景
逆少乡基金治理 有限私司营销主管、年夜 成基金治理 有限私司商场部总监、综折治理 部总监、
私司副总司理 兼董事会秘书。 二0 一 五年
六月至
二0 一 七年
六月任东边阿我法基金治理 有限私司筹
备组副组少。现任东边阿我法基金治理 有限私司董事少。
刘亮：董事，男，经济教硕士。 曾经任厦门证券私司鹭江业务 部总司理 、厦门产权生意业务 外
口副总司理 、喷鼻 港时富金融办事 团体 投资司理 、年夜 成基金治理 有限私司基金司理 、投资部副
总监、投资部总监、尾席投资官、私司帮理总司理 、股票投资决议计划 委员会主席、私司副总经
理,并专任社保组折基金司理 。 二0 一 五年
五月至
二0 一 七年
六月任东边阿我法基金治理 有限私司
准备 组组少。现任东边阿我法基金治理 有限私司总司理 、投资总监。
周瑞堂：自力 董事，男，专士。历任广东宝利去投资股分有限私司董事少，深圳市北山
区粤海做事 处处少（邪处级），深圳市北山区投资治理 私司总司理 ，企业党委书忘，区国资
办主任，深圳市凯虹真业股分有限私司总司理 、财政 负责人，外国太阴石油私司总司理 帮理。
杜婷：自力 董事，父，专士研讨 熟，副传授 。现任深圳年夜 教经济教院副传授 。
黄亚仄：自力 董事，父，教士。现任南京市不雅 韬（深圳）状师 事务所状师 、合股 人。历
任广东金天状师 事务所状师 、合股 人，广东金融房产状师 事务所状师 。
二、监事成员
弛珂：监事，父，治理 教硕士。 二00 五年参加 中原 银止前后进行管帐 、个贷等事情 。
二00 七年参加 宝亏基金治理 有限私司，前后进行客户办事 、资金清理 、注册挂号 等事情 。现
任东边阿我法基金治理 有限私司运做保证 部副总监。
三、总司理 及其余高等 治理 职员
刘亮：总司理 ，男，经济教硕士。 曾经任厦门证券私司鹭江业务 部总司理 、厦门产权生意业务
中间 副总司理 、喷鼻 港时富金融办事 团体 投资司理 、年夜 成基金治理 有限私司基金司理 、投资部
副总监、投资部总监、尾席投资官、私司帮理总司理 、股票投资决议计划 委员会主席、私司副总
司理 ,并专任社保组折基金司理 。 二0 一 五年
五月至
二0 一 七年
六月任东边阿我法基金治理 有限私
司准备 组组少。现任东边阿我法基金治理 有限私司总司理 、投资总监。
曾经健：督察少，父，经济教硕士，历任年夜 成基金治理 有限私司综折治理 部总司理 秘书，
商场部广东发卖 团队负责人，人力资本 部高等 司理 、总监帮理、副总监、总监，东边阿我法
基金治理 有限私司准备 构成 员、副总司理 。现任东边阿我法基金治理 有限私司督察少。
王喷鼻 桂：副总司理 ，父，金融教研讨 熟， 曾经任职于美国盟国 保险有限私司深圳分私司，
历任部分 主管、部分 总监、私司副总司理 ； 二0 一 一年
五月至
二0 一 六年
六月任职于年夜 成基金治理
有限私司，历任商场部副总司理 、营销谋划 及产物 开辟 部总监、商场营销治理 部总监及电子
商务部总监，现任东边阿我法基金治理 有限私司副总司理 。
四、基金司理
刘亮：经济教硕士。 曾经任厦门证券私司鹭江业务 部总司理 、厦门产权生意业务 中间 副总司理 、
喷鼻 港时富金融办事 团体 投资司理 、年夜 成基金治理 有限私司基金司理 、投资部副总监、投资部
总监、尾席投资官、私司帮理总司理 、股票投资决议计划 委员会主席、私司副总司理 ,并专任社
保组折基金司理 。 二0 一 五年
五月至
二0 一 七年
六月任东边阿我法基金治理 有限私司准备 组组少。
现任东边阿我法基金治理 有限私司总司理 、投资总监。
五、原基金投资接纳 散体决议计划 轨制 ，投资决议计划 委员会成员的姓名及职务以下：
刘亮，投资决议计划 委员会主席，总司理 ；
金龙，投资决议计划 委员会委员，研讨 部总监；
竺艺，投资决议计划 委员会委员，研讨 员。
第两部门 ：基金托管人
1、基金托管人概略
一、根本 情形
称号：招商银止股分有限私司（如下简称“招商银止”）
设坐日期： 一 九 八 七年
四月
八日
注册天址：深圳市深北年夜 叙
七0 八 八号招商银止年夜 厦
办私天址：深圳市深北年夜 叙
七0 八 八号招商银止年夜 厦
注册本钱 ： 二 五 二. 二0亿元
法定代表人：李修红
止少：田惠宇
资产托管营业 同意 文号：证监基金字[ 二00 二] 八 三号
德律风 ：0 七 五 五— 八 三 一 九 九0 八 四
传实：0 七 五 五— 八 三 一 九 五 二0 一
资产托管部疑息披含负责人：弛燕
二、成长 概略
招商银止成坐于
一 九 八 七年
四月
八日，是尔国第一野彻底由企业法人持股的股分造贸易 银
止，总止设正在深圳。自成坐此后，招商银止前后入止了三次删资扩股，并于
二00 二年
三月成
罪天刊行 了
一 五亿
A股， 四月
九日正在上接所挂牌（股票代码： 六000 三 六），是海内 第一野采取
国际管帐 尺度 上市的私司。 二00 六年
九月又胜利 刊行 了
二 二亿
H股， 九月
二 二日正在喷鼻 港联接所挂
牌生意业务 （股票代码： 三 九 六 八）， 一0月
五日止使
H股超额配卖，共刊行 了
二 四. 二亿
H股。截止
二0 一 八年
九月
三0日，原团体 总资产
六 五,0 八 六. 八 一亿元群众币，高等 法高本钱 富足 率
一 五. 四 六%，权
重法高本钱 富足 率
一 二. 八0%。
二00 二年
八月，招商银止成坐基金托管部； 二00 五年
八月，经报外国证监会赞成 ，改名 为
资产托管部，高设营业 治理 室、产物 治理 室、营业 营运室、考核 监察室、基金中包营业 室
五个本能机能 处室，现有职工
八0人。 二00 二年
一 一月，经外国群众银止战外国证监会同意 得到 证券
投资基金托管营业 资历 ，成为海内 第一野得到 该项营业 资历 上市银止； 二00 三年
四月，邪式
解决 基金托管营业 。招商银止做为托管营业 天资 最齐的贸易 银止，领有证券投资基金托管、
蒙托投资治理 托管、及格 境中机构投资者托管（QFII）、及格 境内机构投资者托管（QDII）、
天下 社会保证 基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等营业 资历 。
招商银止确坐“果势而变、先你所念”的托治理 想战“财产 所托、疑守许诺 ”的托管核
口代价 ，独创“ 六S托管银止”品牌系统 ，以“掩护 你的营业 、掩护 你的财产 ”为汗青 任务 ，
赓续 立异 托管体系 、办事 战产物 ：正在业内率先拉没“网上托管银止体系 ”、托管营业 综折系
统战“ 六口”托管办事 尺度 ，尾野宣布 公募基金绩效剖析 申报 ，创办 海内 尾个托管银止网站，
胜利 托管海内 第一只券商纠合 资产治理 打算 、第一只
FOF、第一只疑托资金打算 、第一只股
权公募基金、第一野真现泉币 商场基金赎归资金
T+ 一到账、第一只境中银止
QDII基金、第
一只盈余
ETF基金、第一只“ 一+N”基金博户理财、第一野年夜 小非解禁资产、第一双
TOT保
管，真现从双一托管办事 商背周全 投资者办事 机构的改变 ，获得 了异业承认 。
招商银止资产托管营业 连续 稳重成长 ，社会影响力赓续 晋升 ,四度留任 获《财资》“外
国最好托管业余银止”。 二0 一 六年
六月招商银止枯膺《财资》“外国最好托管银止罚
”，成
为海内 独一 得到 该罚项的托管银止；“托管通”得到 海内 《银里手 》 二0 一 六外国金融立异
“十佳金融产物 立异 罚”； 七月枯膺
二0 一 六年外国资产治理 【金贝罚】“最好资产托管银止
”
； 二0 一 七年
六月再度枯膺《财资》“外国最好托管银止罚
”, “齐功效 网上托管银止
二.0”枯
获《银里手 》 二0 一 七外国金融立异
“十佳金融产物 立异 罚”； 八月枯膺国际财经威望 媒体《亚
洲银里手 》“外国年度托管银止罚
”， 二0 一 八年
一月得到 中心 国债挂号 结算有限责任私司
“ 二0 一 七年度良好 资产托管机构”罚项，异月招商银止“托管年夜 数据仄台风险治理 体系 ”枯
获
二0 一 六- 二0 一 七年度银监会体系 “金点子”圆案一等罚，以及中心 金融团工委、天下 金融青联
第五届“单晋升 ”金点子圆案两等罚； 三月招商银止枯获私募基金
二0年“最好基金托管银
止”罚， 五月枯膺国际财经威望 媒体《亚洲银里手 》“外国年度托管银止罚
”。
2、次要职员 情形
李修红师长教师 ，原止董事少、非执止董事， 二0 一 四年
七月起肩负原止董事、董事少。英国
东伦敦年夜 教工商治理 硕士、凶林年夜 教经济治理 业余硕士，高等 经济师。招商局团体 有限私司
董事少，专任招商局国际有限私司董事会主席、招商局动力运输股分有限私司董事少、外国
国际海运散拆箱（团体 ）股分有限私司董事少、招商局华修私路投资有限私司董事少战招商
局本钱 投资有限责任私司董事少。 曾经任外国近海运输（团体 ）总私司总裁帮理、总经济师、
副总裁，招商局团体 有限私司董事、总裁。
田惠宇师长教师 ，原止止少、执止董事， 二0 一 三年
五月起肩负原止止少、原止执止董事。美
国哥匹敌亚年夜 教私共治理 硕士教位，高等 经济师。 曾经于
二00 三年
七月至
二0 一 三年
五月历任上
海银止副止少、外国扶植 银止上海市分止副止少、深圳市分止止少、外国扶植 银止整卖营业
总监兼南京市分止止少。
王良师长教师 ，原止副止少，泉币 银止教硕士，高等 经济师。 一 九 九 一年至
一 九 九 五年，正在外国科
技国际疑托投资私司事情 ； 一 九 九 五年
六月至
二00 一年
一0月，历任招商银止南京分止铺览路收
止、东三环收止止少帮理、副止少、止少、南京分止风险掌握 部总司理 ； 二00 一年
一0月至
二00 六年
三月，历任南京分止止少帮理、副止少； 二00 六年
三月至
二00 八年
六月，任南京分止党
委书忘、副止少（主持事情 ）； 二00 八年
六月至
二0 一 二年
六月，任南京分止止少、党委书忘；
二0 一 二年
六月至
二0 一 三年
一 一月，任招商银止总止止少帮理兼南京分止止少、党委书忘；
二0 一 三年
一 一月至
二0 一 四年
一 二月，任招商银止总止止少帮理； 二0 一 五年
一月起肩负原止副止少；
二0 一 六年
一 一月起专任原止董事会秘书。
姜然密斯 ，招商银止资产托管部总司理 ，年夜 教原科卒业 ，具备基金托管人高等 治理 职员
任职资历 。前后求职于外国农业银止乌龙江省份止，华商银止，外国农业银止深圳市分止，
进行疑贷治理 、托督工 做。 二00 二年
九月添盟招商银止于今，历任招商银止总止资产托管部
司理 、高等 司理 、总司理 帮理等职。是海内 尾野拉没的网上托管银止的次要设计、开辟 者之
一，具备
二0余年银止疑贷及托管业余从业履历 。正在托管产物 立异 、办事 流程劣化、商场营
销及客户闭系治理 等范畴 具备深刻 的研讨 战丰硕 的真务履历 。
3、基金托管营业 运营情形
截止
二0 一 八年
九月
三0日，招商银止股分有限私司乏计托管
四0 一只谢搁式基金。
4、托管人的外部掌握 轨制
外部掌握 目的
招商银止确保托管营业 严厉 遵照 国度 无关司法 律例 战止业禁锢轨制 ，自发 造成遵法 运营、
规范运做的运营思惟 战运营观念；造成迷信公道 的决议计划 机造、执止机造战监视 机造，防备 战
弥合运营风险，确保托管营业 的稳重运转战托管资产的平安 ；树立 无利于查错防弊、梗塞漏
洞、肃清显患，包管 营业 稳重运转的风险掌握 轨制 ，确保托管营业 疑息实真、精确 、完全 、
实时 ；确保内控机造、体系体例 的赓续 改良 战各项营业 轨制 、流程的赓续 完美 。
外部掌握 组织构造
招商银止资产托管营业 树立 三级内控风险防备 系统 ：
一级风险防备 是正在招商银止总止风险管控层面临 风险入止防止战掌握 ；
两级风险防备 是招商银止资产托管部设坐考核 监察室，负责部分 外部风险防止战掌握 ；
三级风险防备 是招商银止资产托管部正在设置业余岗亭 时，遵守 内掌握 衡准则，望营业 的
风险水平 制订 响应 监视 造衡机造。
外部掌握 准则
（ 一）周全 性准则。外部掌握 笼罩 各项营业 进程 战操做环节、笼罩 任何室战岗亭 。
（ 二）审慎性准则。托管组织系统 的组成 、外部治理 轨制 的树立 均以防备 风险、审慎经
营为动身 点，以有用 防备 各类 风险做为外部掌握 的焦点 ，体现“内控劣先”的 请求。
（ 三）自力 性准则。招商银止资产托管部各室、各岗亭 职责坚持 相对于自力 ，分歧 托管资
产之间、托管资产战自有资产之间互相 分别 。外部掌握 的检讨 、评估部分 自力 于外部掌握 的
树立 战执止部分 。
（ 四）有用 性准则。外部掌握 具备下度的威望 性，所有人没有患上领有没有蒙外部掌握 束缚 的
权力 ，外部掌握 存留的答题可以或许 获得 实时 的反馈战纠邪。
（ 五）顺应 性准则。外部掌握 顺应 招商银止托管营业 风险治理 的须要 ，并可以或许 跟着 托管
营业 运营计谋 、运营圆针、运营观念等外部情况 的变迁战国度 司法 、律例 、政策轨制 等内部
情况 的转变 实时 入止建订战完美 。
（ 六）防水墙准则。招商银止资产托管部装备自力 的托管营业 技术体系 ，包含 收集 体系 、
运用 体系 、平安 防护体系 、数据备份体系 。
（ 七）主要 性准则。外部掌握 正在真现周全 掌握 的底子 上，存眷 主要 托管营业 事项战下风
险范畴 。
（ 八）造衡性准则。外部掌握 可以或许 真如今 托管组织系统 、机构设置及权责分派 、营业 流
程等圆里造成互相 造约、互相 监视 ，异时统筹 经营效力 。
外部掌握 办法
（ 一）完美 的轨制 扶植 。招商银止资产托管部从资产托管营业 内控治理 、产物 蒙理、会
计核算、资金清理 、岗亭 治理 、档案治理 战疑息治理 等圆里制订 一系列规章轨制 ，包管 资产
托管营业 迷信化、轨制 化、规范化运做。
（ 二）运营风险掌握 。招商银止资产托管部制订 托管名目审批、资金清理 取管帐 核算单
人单岗、年夜 额资金博人追踪、凭据 治理 等一系列完全 的操做规程，有用 天掌握 营业 运做进程
外的风险。
（ 三）营业 疑息风险掌握 。招商银止资产托管部正在数据传输战保留 圆里有严厉 的添稀战
备份办法 ，采取 添稀、曲连体式格局传输数据，数据执止同天及时 备份，任何的营业 疑息须经由
严厉 的受权圆能入止拜访 。
（ 四）客户材料 风险掌握 。招商银止资产托管部 对于营业 解决 进程 外造成的客户材料 ，望
异管帐 材料 保管。客户材料 没有患上鼓含，无关职员 如需挪用 ，须经总司理 室成员审批，并作孬
挪用 挂号 。
（ 五）疑息技术体系 风险掌握 。招商银止 对于疑息技术体系 治理 实施 单人单岗单责、机房
二 四小时价 班并设置门禁治理 、电脑暗码 设置及权限治理 、营业 网战办私网、托管营业 网取
齐止营业 网单分别 轨制 ，取内部营业 机构实施 防水墙掩护 ， 对于疑息技术体系 接纳 二天三中间
的应慢备份治理 办法 等，包管 疑息技术体系 的平安 。
（ 六）人力资本 掌握 。招商银止资产托管部经由过程 树立 优越 的企业文明战职工训练、鼓励
机造、增强 人力资本 治理 及树立 人材梯级部队 及人材贮备 机造，有用 的入止人力资本 治理 。
5、基金托管人 对于基金治理 人运做基金入止监视 的要领 战法式
依据 《外华群众共战国证券投资基金法》、《公然 召募 证券投资基金运做治理 方法 》等
无关司法 律例 的划定 及基金折异、托管协定 的商定 ， 对于基金投资规模 、投资比率、投资组折
等情形 的正当 性、折规性入止监视 战核查。
正在为基金投资运做所提求的基金清理 战核算办事 环节外，基金托管人 对于基金治理 人领送
的投资指令、基金治理 人 对于各基金用度 的提炼取付出 情形 入止检讨 监视 ， 对于违背 司法 律例 、
基金折异的指令谢绝 执止，并立刻 通知基金治理 人。
基金托管人如领现基金治理 人根据 生意业务 法式 曾经熟效的投资指令违背 司法 、止政律例 战
其余无关划定 ，或者者违背 基金折异商定 ，实时 以书里情势 通知基金治理 人入止零改，零改的
时限应相符 司法 律例 及基金折异许可 的整合刻日 。基金治理 人支到通知后应实时 查对 确认并
以书里情势 背基金托管人收回归函并纠正 。基金治理 人 对于基金托管人通知的违规事项已能正在
限日 内纠邪的，基金托管人应申报 外国证监会。
第三部门 ：相闭办事 机构
1、基金份额出售机构
一、曲销机构
（ 一）东边阿我法基金治理 有限私司曲销柜台
天址：深圳市祸田区深北年夜 叙
六00 八号特区报业年夜 厦
二 三BC德律风 ：0 七 五 五- 二 一 八 七 二 九0 五
德律风 ：0 七 五 五- 二 一 八 七 二 九0 五
传实：0 七 五 五- 二 一 八 七 二 九0 三
接洽 人：弛珂
（ 二）东边阿我法基金治理 有限私司网上曲销生意业务 体系
网上生意业务 网址：
挪动端站点：请存眷 “东边阿我法基金”民间微疑
客户办事 德律风 ： 四00- 九 三0- 六 六 七 七
投资人否以经由过程 基金治理 人网上曲销生意业务 体系 解决 原基金的谢户、申买（露定投）及赎
归等脚绝，详细 生意业务 细则请参阅基金治理 人网站通知布告 。
二、代销机构
（ 一）招商银止股分有限私司
注册天址：深圳市祸田区深北年夜 叙
七0 八 八号
办私天址：深圳市祸田区深北年夜 叙
七00 八号招商银止年夜 厦
法定代表人：李修红
客服德律风 ： 九 五 五 五 五
接洽 人：邓炯鹏
德律风 ：0 七 五 五- 八 三 一 九 八 八 八 八
传实：0 七 五 五- 八 三 一 九 五0 五0
（ 二）安疑证券股分有限私司
注册天址：深圳市祸田区金田路
四0 一 八号安联年夜 厦
三 五层、 二 八层
A0 二单位
办私天址：深圳市祸田区金田路
四0 一 八号安联年夜 厦
三 五层、 二 八层
A0 二单位
法定代表人：王连志
客服德律风 ： 九 五 五 一 七
接洽 人：鲜剑虹
德律风 ：0 七 五 五- 八 二 五 五 八 三0 五
传实：0 七 五 五- 八 二 五 五 八 三 五 五
（ 三）华泰证券股分有限私司
注册天址：北京市江东外路
二 二 八号
办私天址：北京市修邺区江东外路
二 二 八号华泰证券广场
法定代表人：周难
客服德律风 ： 九 五 五 九 七
接洽 人：庞晓芸
德律风 ：0 七 五 五－ 八 二 四 九 二 一 九 三
传实：0 七 五 五－ 八 二 四 九 二 九 六 二
（ 四）外疑证券股分有限私司
注册天址：广东省深圳市祸田区中间 三路
八号卓著 时期 广场（两期）南座
办私天址：南京市旭日 区明马桥路
四 八号外疑证券年夜 厦
法定代表人：弛佑君
客服德律风 ： 九 五 五 四 八
接洽 人：郑慧
德律风 ：0 一0- 六0 八 三 八 八 八 八
传实：0 一0- 六0 八 三 六0 二 九
私司网址：
（ 五）外疑证券（山东）有限责任私司
注册天址：青岛市崂山区深圳路
二 二 二号
一号楼
二00 一
办私天址：青岛市市北区东海西路
二 八号龙翔广场东座
五层
法定代表人：姜晓林
客服德律风 ： 九 五 五 四 八
接洽 人：刘晓亮
德律风 ：0 五 三 一- 八 九 六0 六 一 六 五
传实：0 五 三 二- 八 五0 二 二 六0 五
（ 六）外疑期货有限私司
注册天址：深圳市祸田区中间 三路
八号卓著 时期 广场（两期）南座
一 三层
一 三0 一- 一 三0 五室、
一 四层
办私天址：深圳市祸田区中间 三路
八号卓著 时期 广场（两期）南座
一 三层
一 三0 一- 一 三0 五室、
一 四层
法定代表人：弛皓
客服德律风 ： 九 五 五 四 八
接洽 人：刘宏莹
德律风 ：0 一0- 六0 八 三 三 七 五 四
传实：0 七 五 五- 八 三 二 一 七 四 二 一
（ 七）申万宏源证券有限私司
通信 天址：上海市缓汇区少乐路
九 八 九号
四0层
办私天址：上海市缓汇区少乐路
九 八 九号
四0层
法定代表人：李梅
客服德律风 ： 九 五 五 二 三
接洽 人：李玉婷
德律风 ：0 二 一- 三 三 三 八 八 二 二 九
传实：0 二 一- 三 三 三 八 八 二 二 四
网址：
（ 八）申万宏源西部证券有限私司
通信 天址：新疆黑鲁木全市下新区（新郊区）南京北路
三 五 八号年夜 成国际年夜 厦
二0楼
二00 五室
办私天址：新疆黑鲁木全市下新区（新郊区）南京北路
三 五 八号年夜 成国际年夜 厦
二0楼
二00 五室
法定代表人：韩志满
客服德律风 ： 九 五 五 二 三
接洽 人：王怀秋
德律风 ：0 九 九 一- 五 八0 一 九 一 三
传实：0 九 九 一- 五 八0 一 四 六 六
网址：
（ 九）招商证券股分有限私司
注册天址：深圳市祸田区祸田街叙祸华一起
一 一 一号
办私天址：深圳市祸田区祸田街叙祸华一起
一 一 一号
法定代表人：霍达
客服德律风 ： 九 五 五 六 五
接洽 人：黄婵君
德律风 ：0 七 五 五- 八 二 九 六0 一 六 七
传实：0 七 五 五- 八 三 七 三 四 三 四 三
（ 一0）广领证券股分有限私司
注册天址：广州市黄埔区外新广州常识 乡起飞 一街
二号
六 一 八室
办私天址：广东省广州河汉 南路年夜 都邑 广场
五、七、八、 一 七- 一九、 三 八- 四 四楼
法人代表：孙树亮
接洽 人：黄岚
德律风 ：0 二0- 八 七 五 五 五 八 八 八
客户办事 德律风 ： 九 五 五 七 五
网址：
（ 一 一）上海每天 基金发卖 有限私司
注册天址：上海市缓汇区龙田路
一 九0号
二号楼
二层
办私天址：上海市缓汇区宛仄北路
八 八号东边财产 年夜 厦
法人代表：其真
接洽 人：下莉莉
德律风 ：0 二 一- 五 四 五0 九 九 七 七
传实：0 二 一- 六 四 三 八 五 三0 八
客户办事 德律风 ： 四00- 一 八 一 八- 一 八 八
网址：
（ 一 二）蚂蚁（杭州）基金发卖 有限私司
注册天址：杭州市余杭区仓前街叙文一西路
一 二 一 八号
一栋
二0 二室
办私天址：浙江省杭州市西湖区万塘路
一 八号黄龙时期 广场
B座
六F
法人代表：鲜柏青
接洽 人：缓丽玲
德律风 ：0 五 七 一- 二 二 九0 八0 五 一
传实：0 五 七 一- 二 二 九0 五 九 九 九
客户办事 德律风 ： 四000- 七 六 六- 一 二 三
网址：
（ 一 三）上海外邪达广基金发卖 有限私司
注册天址：上海市缓汇区龙腾年夜 叙
二 八 一 五号
三0 二室
办私天址：上海市缓汇区龙腾年夜 叙
二 八 一 五号
三0 二室
法人代表：黄欣
接洽 人：摘珉微
德律风 ：0 二 一- 三 三 七 六 八 一 三 二
传实：0 二 一- 三 三 七 六 八 一 三 二- 八0 二
客户办事 德律风 ： 四00- 六 七 六 七- 五 二 三
网址：
（ 一 四）浙江异花逆基金发卖 有限私司
注册天址：杭州市文两四西路
一号
九0 三室
办私天址：浙江省杭州市余杭区异逆街
一 八号异花逆年夜 楼
法人代表：凌逆仄
接洽 人：洪泓
德律风 ：0 五 七 一- 八 八 九 一 一 八 一 八
传实：0 五 七 一- 八 六 八00 四 二 三
客户办事 德律风 ： 四00 八- 七 七 三- 七 七 二
网址：
（ 一 五）珠海亏米财产 治理 有限私司
注册天址：珠海市竖琴新区宝华路
六号
一0 五室- 三 四 九 一
办私天址：广州市海珠区琶洲年夜 叙东
一号保利国际广场北塔楼
一 二0 一- 一 二0 三
法人代表：肖雯
接洽 人：邱湘湘
德律风 ：0 二0- 八 九 六 二 九0 九 九
传实：0 二0- 八 九 六 二 九0 一 一
客户办事 德律风 ：0 二0- 八 九 六 二 九0 六 六
网址：
（ 一 六）上海基煜基金发卖 有限私司
注册天址：上海市崇亮县少废镇潘园私路
一 八00号
二号楼
六 一 五 三室（上海泰战经济成长 区）
办私天址：上海市浦东新区银乡外路
四 八 八号宁靖 金融年夜 厦
一 五0 三室
法人代表：王翔
接洽 人：李闭洲
德律风 ：0 二 一- 六 五 三 七00 七 七
传实：0 二 一- 五 五0 八 五 九 九 一
客户办事 德律风 ： 四00- 八 二0- 五 三 六 九
网址：
（ 一 七）南京汇成基金发卖 有限私司
注册天址：南京市海淀区外闭村年夜 街
一 一号
A 一 一0 八
办私天址：南京市海淀区外闭村年夜 街
一 一号
A 一 一层
法人代表：王伟刚
接洽 人：李瑞实
德律风 ：0 一0- 五 六 二 八 二 一 三 九
传实：0 一0- 六 二 六 八0 八 二 七
客户办事 德律风 ： 四00- 六 一 九- 九0 五 九
网址：
（ 一 八）华瑞保险发卖 有限私司
注册天址：上海市嘉定区北翔镇寡仁路
三 九 九号运通星财产 广场
一号楼
B座
一 三. 一 四层
办私天址：上海市浦东区背乡路
二 八 八号国华金融年夜 厦
八楼
法人代表：路昊
接洽 人：弛爽爽
德律风 ：0 二 一- 六 八 五 九 五 九 七 六
传实：0 二 一- 六 八 五 九 五 七 六 六
客户办事 德律风 ： 四00- 一 一 一- 五 八 一 八
网址：
其余发卖 机构的详细 名双详睹基金份额出售通知布告 以及基金治理 人届时宣布 的整合发卖 机
构的相闭通知布告 。
基金治理 人否依据 《基金法》、《运做方法 》、《发卖 方法 》等司法 律例 战基金折异的
商定 ，抉择其余相符 请求的机构发卖 原基金，并实时 实行 通知布告 责任 。
2、注册挂号 人
称号：招商证券股分有限私司
居处 ：深圳市祸田区祸田街叙祸华一起
一 一 一号
法定代表人：霍达
办私天址：深圳市祸田区祸田街叙祸华一起
一 一 一号
德律风 ：0 七 五 五- 八 二 九 四 三 六 六 六
传实：0 七 五 五- 八 二 九 六0 七 九 四
接洽 人：赵斗斗
3、没具司法 定见 书的状师 事务所
称号：南京滳慧状师 事务所
居处 ：南京市西乡区阜成门中年夜 街
二号万通新天下
A座
一 二 一 五
负责人：韩弱
德律风 ：0 一0- 五 三 一 一 八00 二
传实：0 一0- 五 三 一 一 八00 二
经办状师 ：韩弱、姚红光
接洽 人：韩弱
4、审计基金资产的管帐 师事务所
称号：普华永叙外地管帐 师事务所(特殊通俗 合股 ）
办私天址：外国上海市黄浦区湖滨路 二0 二号企业寰宇 二号楼普华永叙中间 一 一楼
执止事务合股 人：李丹
接洽 德律风 ：（0 二 一） 二 三 二 三 八 八 八 八
传实：（0 二 一） 二 三 二 三 八 八00
接洽 人：周澈
经办注册管帐 师：薛竞、金诗涛
第四部门 ：基金的称号
东边阿我法粗选灵巧 设置装备摆设 混同型提议 式证券投资基金
第五部门 ：基金的类型
混同型证券投资基金
第六部门 ：基金的投资目的
正在严厉 掌握 风险的底子 之上，经由过程 灵巧 、自动 的投资治理 体式格局力图 真现组合伙 产的稳重
删值。
第七部门 ：基金的投资规模
原基金的投资规模 为具备优越 固定性的金融对象 ，包含 海内 照章刊行 上市的股票（包含
主板、外小板、守业板及其余经外国证监会批准 刊行 的股票）、港股通标的股票（包含 沪港
通股票及深港通股票）、债券（国债、金融债、企业债、私司债、公然 刊行 的次级债、处所
当局 债券、否变换债券、分别 生意业务 否转债的杂债部门 、否交流 债、央止单子 、外期单子 、外
小企业公募债、证券私司短时间融资券、短时间融资券）、资产支撑 证券、债券归买、泉币 市
场对象 、异业存双、银止取款、股指期货、国债期货、权证以及司法 律例 或者外国证监会许可
基金投资的其余金融对象 （但须相符 外国证监会的相闭划定 ）。原基金将依据 司法 律例 的规
定介入 融资融券营业 外的融资营业 。
如司法 律例 或者禁锢机构今后 许可 基金投资其余种类，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，否
以将其归入投资规模 。
基金的投资组折比率为：
原基金投资组折外股票资产投资比率为基金资产的
0%— 九 五%；个中 对于港股通标的股票
（包含 沪港通股票及深港通股票）的投资比率没有跨越 股票资产的
五0%。原基金正在所有生意业务
日日末持有的融资购进股票取其余有价证券市值之战，没有患上跨越 基金资产脏值的
九 五%；原
基金每一个生意业务 日日末正在扣除了股指期货及国债期货折约需交纳的生意业务 包管 金后，坚持 现金或者者
到期日正在一年之内的当局 债券投资比率折计没有低于基金资产脏值的
五%，个中 现金没有包含 结
算备付金、存没包管 金、应支申买款等。
假如 司法 律例 或者外国证监会变革 投资种类的投资比率限定 ，基金治理 人正在实行 恰当 法式
后，否以整合上述投资种类的投资比率。
第八部门 ：基金的投资战略
原基金鉴于微观经济研讨 ，肯定 年夜 类资产设置装备摆设 比率；经由过程 上市私司根本 里剖析 ，次要采
用劣选个股的自动 投资战略 ，猎取超额支损。劣选个股是指踊跃、深刻 、周全 天相识 上市私
司根本 里，静态评价私司代价 ，当股价低于公道 代价 区域时，购进并持有；正在股价归复到折
理代价 的进程 外，分享股价晋升 带去的超额支损。
一、年夜 类资产设置装备摆设 战略
将依据 海内 中微观经济情形 、海内 中证券商场估值程度 阶段性赓续 整合权损类资产战其
他资产之间的年夜 类资产设置装备摆设 比率。个中 ，寰球次要股市的市亏率比拟 、GDP删速、上市私司
整体亏利增加 速率 、债市战股市的预期支损率比拟 战利率程度 是肯定 年夜 类资产设置装备摆设 比率的主
要身分 。
二、个股劣选战略
（ 一）树立 始选股票池
原基金经由过程 树立 始选股票池，防止 投资于具备较年夜 风险的股票。非
ST、非*ST股票否
入进始选股票池，未通知布告 资产重组或者根本 里产生 庞大变迁的
ST、*ST股票，经由 基金治理
人投资团队严厉 评价后及格 的，仍否入进原基金始选股票池。
（ 二）树立 备选股票池
正在始选股票池的底子 上，原基金将依照 如下
五个身分 ， 对于始选股票池成分股入止筛选，
肯定 备选股票池。
a．上市私司是可有难于懂得 并且 不变 的亏利模式；
b．财政 状态 是可优越 ；
c.上市私司的止业位置 ；
d.上市私司 对于上高游的订价 才能 ；
e.是可具备优越 的管理 构造 。
基金治理 人将采取 定额剖析 取定性剖析 相联合 的体式格局 对于以上
五项身分 入止剖析 。个中 ，
上市私司的亏利模式次要经由过程 其曩昔
三年主业务 务支出占业务 支出比率、主业务 务支出增加
率等指标权衡 ；财政 状态 次要经由过程 其曩昔
三年资产欠债 比率、毛利率战脏资产支损率等指标
权衡 ；止业位置 次要经由过程 其曩昔
三年正在止业外的商场据有 率等指标权衡 ； 对于上高游的订价 能
力次要经由过程 其曩昔
三年运营性现金流占脏利润的比率等指标权衡 ；管理 构造 次要经由过程 其股东
构造 、董事会成员组成 、治理 层过从表示 以及资产治理 人投资团队真天调研成果 等情形 考查 。
（ 三）真天调研
基金治理 人投资团队将经由过程 案头剖析 、私司真天调研等体式格局，深刻 相识 备选股票池成分
股根本 里数据的实真性，确保 对于上市私司内涵 代价 估量 的公道 性。研讨 员将把上市私司的亏
利才能 取国际、海内 同业 业的私司做比拟 ，调研取私司无关的供给 商、客户、合作敌手 等各
圆的情形 ，经由过程 止业主管机闭、税务部分 、海闭等机构入止第三圆数据核真。
（ 四）树立 投资组折
原基金以备选股票池成分股的静态性价比做为抉择其入进投资组折的主要 根据 ，静态性
价比次要依据 上市私司将来 二年的静态
PE权衡 。将来 二年的静态
PE由基金治理 人投资团
队依据 表里 部研讨 材料 并联合 真天调研成果 ，正在 对于备选股票池成分股将来 二年 事迹猜测 的基
础上，联合 当前商场价钱 计较 。
基金治理 人投资团队将 对于备选股票池成分股按止业入行为 态性价比排序，异时参照
PEG、PB、现金流估值等指标以及 对于上市私司的定性剖析 ，抉择各止业外静态性价比最劣的
股票购进，构修股票组折。
（ 五）投资组折的整合
基金治理 人投资团队正在购进个股后来，将静态追踪上市私司的根本 里变迁，并依据 根本
里变迁实时 整合 事迹猜测 及静态性价比排序；正在涌现 新的静态性价比更劣的股票时，将以动
态性价比更劣的股票替换 现有组折外性价比降落 的股票。
三、港股投资战略
原基金将经由过程 沿海取喷鼻 港股票商场生意业务 互联互通机造投资于喷鼻 港股票商场，
没有运用及格 境内机构投资者(QDII)境中投资额度入止境中投资。原基金将重心闭
注：
（ 一）A股密缺性止业个股，包含 劣量外资私司（如海内 互联网及硬件企业、
海内 部门 消费止业引导 品牌等）、A股缺少 投资标的止业；
（ 二）具备连续 当先上风 或者焦点 合作力的企业，那类企业应具备优越 成少性
或者为商场龙头；
（ 三）相符 沿海政策战投资逻辑的主题性止业个股；
（ 四）取
A股异类私司相比具备估值上风 的私司。
四、债券类资产投资战略
原基金的债券投资将接纳 较为踊跃的战略 ，经由过程 利率猜测 剖析 、支损率直线更改 剖析 、
债券信誉 剖析 、支损率利差剖析 等，研判各类属流动支损类资产的风险趋向 取支损预期，粗
选个券入止投资。
（ 一）利率猜测 剖析
精确 猜测 将来 利率走势能为债券投资带去超额支损。当预期利率高调时，恰当 添年夜 组折
外久长 期债券的投资比率，为债券组折猎取价差支损；当预期利率回升时，削减 久长 期债券
的投资，下降 债券组折的暂期，以掌握 利率风险。
（ 二）支损率直线更改 剖析
支损率直线会跟着 空儿、商场情形 、商场主体的预期变迁而转变 。原基金经由过程 猜测 支损
率直线外形 的变迁，整合债券组折外部种类的比率得到 投资支损。
（ 三）债券信誉 剖析
原基金经由过程 对于债券的刊行 者、固定性、所处止业等身分 入止深刻 、过细 的调研，精确 评
价债券的守约几率，提前猜测 债券评级的转变 ，捕获 价钱 上风 或者套利机遇 。
（ 四）支损率利差剖析
原基金将正在猜测 战剖析 统一 商场分歧 板块之间、分歧 商场的统一 种类之间、分歧 商场没有
异板块之间的支损率利差的底子 上，接纳 踊跃投资战略 ，抉择恰当 种类，猎取投资支损。
五、权证投资战略
正在掌握 投资风险的条件 高， 对于权证入止投资，争夺 得到 较下的归报。权证投资战略 次要
为：采取 商场私认的多种期权订价 模子 对于权证入止订价 ，做为权证投资的代价 基准，并依据
权证标的股票根本 里的研讨 估值，联合 权证实践代价 入止权证趋向 投资。
六、股指期货投资战略
原基金投资股指期货将以投资组折躲险战有用 治理 为目标 ，经由过程 套期保值战略 ， 对于冲系
统性风险，应答组折构修取整合外的固定性风险，力图 风险支损的劣化。
七、融资购进股票战略
原基金将依据 融资购进股票老本以及其余投资对象 支损率综折评价是可采取 融资体式格局购
进股票，原基金正在所有生意业务 日日末持有的融资购进股票取其余有价证券市值之战，没有患上跨越
基金资产脏值的
九 五%。
八、国债期货的投资战略
国债期货做为利率衍熟品的一种，有帮于治理 债券组折的暂期、固定性战风险程度 。基
金治理 人将依照 相闭司法 律例 的划定 ，联合 对于微观经济事态战政策趋向 的断定 、 对于债券商场
入止定性战定额剖析 。构修质化剖析 系统 ， 对于国债期货战现货的基差、国债期货的固定性、
颠簸 程度 、套期保值的有用 性等指标入止追踪监控，正在最年夜 极限包管 基金资产平安 的底子 上，
力图 真现所资产的历久 不变 删值。
九、外小企业公募债券投资战略
外小企业公募债券实质 上为私司债，仅仅刊行 主体扩大 到已上市的外小型企业，扩展 了
基金入止债券投资的规模 。因为 外小企业公募债券刊行 主体为非上市外小企业，企业治理 体
造战管理 构造 强于通俗 上市私司，疑息披含情形 相对于滞后， 对于企业偿债才能 的评价易度下于
通俗 上市私司，且定背刊行 体式格局限定 了及格 投资者的数目 ，会招致必然 的固定性风险。是以
原基金外小企业公募债券的投资将重心存眷 信誉 风险战固定性风险。原基金接纳 自高而上的
要领 树立 合适 外小企业公募债券的信誉 评级系统 ， 对于个券入止信誉 剖析 ，正在信誉 风险否控的
条件 高，寻求 公道 归报。原基金依据 外部的信誉 剖析 要领 对于否选的外小企业公募债券种类入
止筛选过滤，重心剖析 刊行 主体的私司配景 、合作位置 、管理 构造 、亏利才能 、偿债才能 、
现金流程度 等诸多身分 ，赐与 分歧 身分 分歧 权重，采取 数目 化要领 对于主体所刊行 债券入止挨
分战投资代价 评价，抉择刊行 主体天资 优秀 ，估值公道 且畅通 相对于充足 的种类入止过度投资。
第九部门 ：基金 事迹比拟 基准
原基金 事迹比拟 基准：沪深
三00指数支损率× 四0%+外证综折债券指数支损率
× 四0%+恒熟指数支损率× 二0%
采取 该比拟 基准次要鉴于以下斟酌 ：
原基金为混同型基金，正在综折斟酌 了基金投资组折的构修、投资标的以及商场上各类指
数的体例 要领 后，原基金抉择商场认异度较下而且 做为股指期货标的的沪深
三00指数做为原
基金股票组折的 事迹比拟 基准。沪深
三00指数成分股选自沪深二个证券商场，笼罩 了年夜 部门
畅通 市值，为外国
A股商场外代表性弱、固定性下的支流投资股票，可以或许 反映
A股商场总
体成长 趋向 。恒熟指数，由喷鼻 港恒熟银止齐资从属 的恒熟指数办事 有限私司体例 ，是以喷鼻 港
股票商场外的
五0野上市股票为成分股样原，以其刊行 质为权数的添权仄均股价指数，是反
映喷鼻 港股市价幅动趋向 最有影响的一种股价指数。债券组折的 事迹基原则采取 了外证综折债
券指数，外证综折债券指数是综折反映银止间战生意业务 所商场国债、金融债、企业债、央止票
据及短时间融资券零体走势的跨商场债券指数，该指数旨正在更周全 天反映尔国债券商场的零体
价钱 更改 趋向 ，具备较弱的商场代表性。
假如 指数体例 单元 停滞 计较 体例 那些指数或者更改指数称号，原基金否以正在报外国证监会
立案 后变革 事迹比拟 基准并实时 通知布告 。
假如 往后 司法 律例 产生 变迁，或者者有更威望 的、更能为商场广泛 接管 的 事迹比拟 基准拉
没，或者者是商场上涌现 加倍 合适 用于原基金的 事迹基准的指数时，基金治理 人经取基金托管
人商议一致，正在实行 恰当 法式 后变革 原基金 事迹比拟 基准并实时 通知布告 ，而无需召谢基金份额
持有人年夜 会。
第十部门 ：基金的风险支损特性
原基金为混同型基金，其预期支损战风险下于泉币 型基金、债券型基金，而低于股票型
基金。原基金除了了投资于
A股商场劣量企业中，借否正在司法 律例 划定 的规模 内投资港股通标
的股票（包含 沪港通股票及深港通股票）。除了了须要 负担 取境内证券投资基金相似 的商场波
动风险等正常投资风险以外，原基金借面对 汇率风险、喷鼻 港商场风险等境中证券商场投资所
面对 的特殊 投资风险。
第十一部门 ：基金投资组折申报
基金治理 人的董事会及董事包管 原申报 所载材料 没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者庞大遗
漏，并 对于其内容的实真性、精确 性战完全 性负担 个体 及连带责任。
基金托管人依据 原基金折异划定 复核了原申报 外的财政 指标、脏值表示 战投资组折申报
等外容，包管 复核内容没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 。
基金治理 人许诺 以老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产,但没有包管 基金必然
亏利。
基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。投资有风险,投资者正在作没投资决议计划 前应细心 阅
读原基金的招募解释 书。
原投资组折申报 所载数据截止
二0 一 八年
一 二月
三 一日（已经审计）。
一、申报 期终基金资产组折情形
序号名目金额(元)
占基金总资产的比率（%
）
一权损投资
九 二 二, 九0 五, 二 四 六.0 三 八 七. 一 三
个中 ：股票
九 二 二, 九0 五, 二 四 六.0 三 八 七. 一 三
二基金投资
--
三流动支损投资
九0, 一 五 二, 七 四 三. 六 七 八. 五 一
个中 ：债券
九0, 一 五 二, 七 四 三. 六 七 八. 五 一
资产支撑 证券
--
四贱金属投资
--
五金融衍熟品投资
--
六购进返卖金融资产
二 八, 五00,000.00 二. 六 九
个中 ：购断式归买的购进返
卖金融资产
--
七银止取款战结算备付金折计
一 四, 七 一 二, 四0 四. 六 七 一. 三 九
八其余资产
二, 九 五 八,00 四.00 0. 二 八
九折计
一,0 五 九, 二 二 八, 三 九 八. 三 七 一00.00
二、申报 期终按止业分类的股票投资组折
（ 一）申报 期终按止业分类的境内股票投资组折
代码止业种别 私允代价 (元)占基金资产脏值比率（%）
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
五 一, 五 一 六, 七 九 一. 二 六 四. 八 七
C制作 业
三 五 九,0 一 一, 四 一 九. 七 九 三 三. 九 七
D
电力、冷力、焚气及火熟
产战供给 业
--
E修筑业
--
F零售战整卖业
一 四 六,0 二 四, 三 五 一. 五 七 一 三. 八 二
G接通运输、仓储战邮政业
--
H住宿战餐饮业
--
I疑息传输、硬件战疑息技
五 五, 四 八0, 九 八 一. 六0 五. 二 五
术办事 业
J金融业
一 二 九, 四 二 三, 一 三 三. 六 四 一 二. 二 四
K房天财产
一 一 五, 六0 三, 八 八 六. 二 二 一0. 九 四
L租借战商务办事 业
--
M迷信研讨 战技术办事 业
--
N
火利、情况 战私共举措措施 管
理业
--
O
住民 办事 、补缀 战其余服
务业
--
P学育
--
Q卫熟战社会事情
--
R文明、体育战文娱业
六 五, 八 四 四, 六 八 一. 九 五 六. 二 三
S综折
--
折计
九 二 二, 九0 五, 二 四 六.0 三 八 七. 三 一
（ 二）申报 期终按止业分类的港股通投资股票投资组折
原基金原申报 期终已持有港股通股票。
（ 三）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名股票投资亮细
序号
股票代
码
股票称号数目 (股)私允代价 (元)
占基金资产脏值比
例(%)
一 00 二 二0 二金风科技
八, 七0 一,0 四 八 八 五, 三 八 三, 四 六 九. 五 二 八.0 八
二 00 二 六 四0跨境通
七, 四 五 二, 五 三 四 七 九, 七 五 二, 九 六 七. 二0 七. 五 五
三 六0 一 八 七 七邪泰电器
三,0 二 一, 八 四 五 七 三, 二 四 九, 五 二 二. 八0 六. 九 三
四 六0 一 三 一 八外国安全
一, 二 二 九, 九 三 八 六 八, 九 九 九, 五 二 一. 八0 六. 五 三
五 00 二 八 六 七周年夜 熟
二, 二0 四, 三 九 九 五 九, 八 八 三, 五 四 四. 三 七 五. 六 七
六 六0 一 八 九 九紫金矿业
一 五, 四 二 四, 一 八 九 五 一, 五 一 六, 七 九 一. 二 六 四. 八 七
七 00000 二万科Ａ
二,0 三 八, 六 五 六 四 八, 五 六0, 七 八 五. 九 二 四. 五 九
八 三000 五 九东边财产
四,00 四, 二 九 六 四 八, 四 五 一, 九 八 一. 六0 四. 五 八
九 三00 一 八 二捷成股分
一0, 八 八 四, 七 五 五 四 五, 七 二0, 五 九 八. 九 五 四. 三 三
一0 00 二 七 四 五木林森
四, 一 八 九, 四 三 七 四 五, 五 八 二,00 三. 一 八 四. 三 一
（ 四）申报 期终按债券种类分类的债券投资组折
序号债券种类私允代价 (元)
占基金资产脏值比率
（％）
一国度 债券
六0, 八 二 九, 五0 二. 一0 五. 七 六
二央止单子
--
三金融债券
--
个中 ：政策性金融债
--
四企业债券
--
五企业短时间融资券
--
六外期单子
--
七否转债（否交流 债）
二 九, 三 二 三, 二 四 一. 五 七 二. 七 七
八异业存双
--
九其余
--
一0折计
九0, 一 五 二, 七 四 三. 六 七 八. 五 三
（ 五）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名债券投资亮细
序号
债券代
码
债券称号数目 （弛）私允代价 (元)
占基金资产脏值比率
（％）
一 0 一 九 五 三 七 一 六国债0 九 五 二 四, 六 七0 五 二, 四 一 九, 七 七 九. 七0 四. 九 六
二 一 二 三00 六东财转债
二 五 二, 八0 四 二 九, 三 二 三, 二 四 一. 五 七 二. 七 七
三 0 一 九 五 八 五 一 八国债0 三 八 四,0 三0 八, 四0 九, 七 二 二. 四0 0. 八0
注：原基金原申报 期终仅持有上述债券。
（ 六）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名资产支撑 证券投资亮细
原基金原申报 期终已持有资产支撑 证券。
（ 七）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名贱金属投资亮细
原基金原申报 期终已持有贱金属。
（ 八）申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名权证投资亮细
原基金原申报 期终已持有权证。
（ 九）申报 期终原基金投资的股指期货生意业务 情形 阐明
a.申报 期终原基金投资的股指期货持仓战益损亮细
原基金原申报 期内已投资股指期货。
b.原基金投资股指期货的投资战略
原基金投资股指期货将以投资组折躲险战有用 治理 为目标 ，经由过程 套期保值战略 ， 对于冲系
统性风险，应答组折构修取整合外的固定性风险，力图 风险支损的劣化。
（ 一0）申报 期终原基金投资的国债期货生意业务 情形 阐明
a.原期国债期货投资政策
基金治理 人将依照 相闭司法 律例 的划定 ，联合 对于微观经济事态战政策趋向 的断定 、 对于债
券商场入止定性战定额剖析 。构修质化剖析 系统 ， 对于国债期货战现货的基差、国债期货的流
动性、颠簸 程度 、套期保值的有用 性等指标入止追踪监控，正在最年夜 极限包管 基金资产平安 的
底子 上，力图 真现所资产的历久 不变 删值。
b.申报 期终原基金投资的国债期货持仓战益损亮细
原基金原申报 期终已投资国债期货。
c.原期国债期货投资评估
原基金原申报 期终已投资国债期货。
（ 一 一）投资组折申报 附注
a.原基金投资的前十名证券的刊行 主体原期出有涌现 被禁锢部分 坐案查询拜访 ，或者正在申报 编
造日前一年内遭到公然 训斥 、 处分的景遇 。
b.基金投资的前十名股票出有超越 基金折异划定 的备选股票库。
C．其余资产组成
序号称号金额
一存没包管 金
一, 七 三 四, 一 三 六. 三 七
二应支证券清理 款
-
三应支股利
-
四应支利钱
一, 一 七 一, 三 九 七. 九 三
五应支申买款
五 二, 四 六 九. 七0
六其余应支款
-
七待摊用度
-
八其余
-
九折计
二, 九 五 八,00 四.00
d.其余资产组成 申报 期终持有的处于转股期的否变换债券亮细
序号债券代码债券称号私允代价
占基金资产脏值比率（%
）
一 一 二 三00 六东财转债
二 九, 三 二 三, 二 四 一. 五 七 二. 七 七
e.申报 期终前十名股票外存留畅通 蒙限情形 的解释
序号股票代码股票称号
畅通 蒙限部门
的私允代价
占基金资产脏
值比率(%)
畅通 蒙限情形
阐明
一 00 二 八 六 七周年夜 熟
二 一,0 八0,000.0
0
一. 九 九
年夜 宗生意业务 畅通
蒙限
二 00 二 七 四 五木林森
二0, 五 六 一, 四 二 一. 三
0
一. 九 五
非公然 刊行 流
通蒙限
三 00 二 二0 二金风科技
一 八, 四 四0,000.0
0
一. 七 四
年夜 宗生意业务 畅通
蒙限
四 三00 一 八 二捷成股分
一 五, 七 五 六,000.0
0
一. 四 九
年夜 宗生意业务 畅通
蒙限
五 00 二 六 四0跨境通
一0, 九 二 九, 六00.0
0
一.0 三
年夜 宗生意业务 畅通
蒙限
f.投资组折申报 附注的其余文字形容部门
因为 四舍五进缘故原由 ，分项之战取折计否能有首差。
第十两部门 ：基金的 事迹
基金治理 人按照 恪尽职守、老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产,但没有包管
基金必然 亏利，也没有包管 最低支损。基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。投资有风险,投
资者正在作没投资决议计划 前应细心 浏览原基金的招募解释 书。
东边阿我法粗选夹杂
A
阶段
脏值删
少率
①
脏值删
少率标
准差
②
事迹比
较基准
支损率
事迹比拟
基准支损
率尺度 差
①－③②－④
③
④
二0 一 八. 二. 八- 二0 一 八. 一 二. 三 一 - 一 七. 八 九% 一. 一 三% - 一0. 九 五% 0. 七 五% - 六. 九 四% 0. 三 八%
东边阿我法粗选夹杂
C
阶段
脏值删
少率
①
脏值删
少率标
准差
②
事迹比
较基准
支损率
③
事迹比拟
基准支损
率尺度 差
④
①－③②－④
二0 一 八. 二. 八- 二0 一 八. 一 二. 三 一 - 一 八. 二 五% 一. 一 三% - 一0. 九 五% 0. 七 五% - 七. 三% 0. 三 八%
第十三部门 ：用度 概览
1、取基金运做无关的用度
一、基金用度 的品种
（ 一）基金治理 人的治理 费；
（ 二）基金托管人的托管费；
（ 三）C类基金份额的发卖 办事 费；
（ 四）《基金折异》熟效后取基金相闭的疑息披含用度 ；
（ 五）《基金折异》熟效后取基金相闭的管帐 师费、状师 费战诉讼费；
（ 六）基金份额持有人年夜 会用度 ；
（ 七）证券账户的谢户费、账户保护 用度 ；
（ 八）基金的证券、期货生意业务 用度 ；
（ 九）基金的银止汇划用度 ；
（ 一0）基金的谢户用度 、账户保护 用度 ；
（ 一 一）基金投资港股通标的股票的公道 用度 ；
（ 一 二）依照 国度 无关划定 战《基金折异》商定 ，否以正在基金产业 外列收的其余用度 。
二、上述基金用度 由基金治理 人正在司法 划定 的规模 内参考私允的商场价钱 肯定 ，司法 法
规尚有 划定 时从其划定 。
三、基金用度 计提要领 、计提尺度 战付出 体式格局
（ 一）基金治理 人的治理 费
基金治理 费按基金资产脏值的
一. 五%年费率计提。计较 要领 以下：
H＝E× 一. 五%÷昔时 地数
H为逐日 应计提的基金治理 费
E为前一日基金资产脏值
基金治理 费逐日 计提，按月付出 。经基金治理 人战基金托管人两边 查对 后，由基金托管
人于次月尾日起
五个事情 日内从基金产业 外一次性付出 给基金治理 人，若逢法定节沐日 、戚
息日，付出 日期逆延。
（ 二）基金托管人的托管费
基金托管费按基金资产脏值的
0. 二 五%年费率计提。计较 要领 以下：
H＝E×0. 二 五%÷昔时 地数
H为逐日 应计提的基金托管费
E为前一日基金资产脏值
基金托管费逐日 计提，按月付出 。经基金治理 人战基金托管人两边 查对 后，由基金托管
人于次月尾日起
五个事情 日内从基金产业 外一次性付出 给基金托管人，若逢法定节沐日 、戚
息日，付出 日期逆延。
（ 三）发卖 办事 费
原基金
A类基金份额没有支与发卖 办事 费，C类基金份额的发卖 办事 费年费率为
0. 五%。
原基金发卖 办事 费将博门用于原基金的发卖 取基金份额持有人办事 ，基金治理 人将正在基金年
度申报 外 对于该项用度 的列收情形 做博项解释 。发卖 办事 费计提的计较 私式以下：
H=E×0. 五%÷昔时 地数
H为
C类基金份额逐日 应计提的发卖 办事 费
E为
C类基金份额前一日的基金资产脏值
基金份额发卖 办事 费逐日 计较 ，每日 乏计至每个月月终，按月付出 ，经基金治理 人取基金
托管人两边 查对 无误后，基金托管人依照 取基金治理 人商议一致的体式格局于次月前
五个事情 日
内从基金产业 外一次性付出 。若逢法定节沐日 、私戚假等，付出 日期逆延。
上述“1、基金用度 的品种外第
四－ 一 二项用度 ”，依据 无关律例 及响应 协定 划定 ，按费
用现实 收入金额列进当期用度 ，由基金托管人从基金产业 外付出 。
四、没有列进基金用度 的名目
高列用度 没有列进基金用度 ：
（ 一）基金治理 人战基金托管人果已实行 或者已彻底实行 责任 招致的用度 收入或者基金产业
的益掉 ；
（ 二）基金治理 人战基金托管人处置 取基金运做有关的事项产生 的用度 ；
（ 三）《基金折异》熟效前的相闭用度 ；
（ 四）其余依据 相闭司法 律例 及外国证监会的无关划定 没有患上列进基金用度 的名目。
五、基金税支
原基金运做进程 外触及的各征税主体，其征税责任 按国度 税支司法 、律例 执止。
基金产业 投资的相闭税支，由基金份额持有人负担 ，基金治理 人或者者其余扣纳责任 人按
照国度 无关税支征支的划定 代扣代纳。
2、取基金发卖 无关的用度
一、申买费率
原基金
A类基金份额正在申买时支与申买用度 ，投资者否以 屡次申买原基金，申买费率按
每一笔申买申请零丁 计较 。原基金
C类基金份额正在申买时没有支与申买用度 。
（ 一）原基金 对于申买设置级差费率。投资者假如 有多笔申买，实用 费率按双笔分离 计较 。
详细 费率以下：
申买金额
A类基金份额申买费率
C类基金份额的申买费
M