安然 鑫安混同型证券投资基金 二0 一 八年年度申报 审查PDF本文
安然 鑫安混同型证券投资基金
二0 一 八年年度申报
二0 一 八年 一 二月 三 一日
基金治理 人：安然 基金治理 有限私司
基金托管人：外国银止股分有限私司
送没日期： 二0 一 九年 三月 二 七日
§ 一主要 提醒 及目次
一. 一主要 提醒
基金治理 人的董事会、董事包管 原申报 所载材料 没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者庞大漏掉 ，并 对于其内容的实真性、精确 性战完全 性负担 个体 及连带的司法 责任。今年 度申报 曾经三分之两以上自力 董事具名 赞成 ，并由董事少签领。
基金托管人外国银止股分有限私司依据 原基金折异划定 ，于 二0 一 九年 三月 二 六日复核了原申报 外的财政 指标、脏值表示 、利润分派 情形 、财政 管帐 申报 、投资组折申报 等外容，包管 复核内容没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 。
基金治理 人许诺 以老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产，但没有包管 基金必然 亏利。
基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。投资有风险，投资者正在做没投资决议计划 前应细心 浏览原基金的招募解释 书及其更新。
原申报 期自 二0 一 八年 一月 一日起至 一 二月 三 一日行。
一. 二目次
§ 一主要 提醒 及目次 ................................................................................................................................. 二
一. 一主要 提醒 ...................................................................................................................................... 二
一. 二目次 .............................................................................................................................................. 三
§ 二基金简介............................................................................................................................................... 五
二. 一基金根本 环境.............................................................................................................................. 五
二. 二基金产物 阐明.............................................................................................................................. 五
二. 三基金治理 人战基金托管人.......................................................................................................... 六
二. 四疑息披含体式格局 .............................................................................................................................. 六
二. 五其余相闭材料.............................................................................................................................. 六
§ 三次要财政 指标、基金脏值表示 及利润分派 情形 ............................................................................. 七
三. 一次要管帐 数据战财政 指标.......................................................................................................... 七
三. 二基金脏值表示............................................................................................................................ 一0
三. 三其余指标.................................................................................................................................... 一 四
三. 四曩昔 三年基金的利润分派 情形 ................................................................................................ 一 四
§ 四治理 人申报 ......................................................................................................................................... 一 五
四. 一基金治理 人及基金司理 情形 .................................................................................................... 一 五
四. 二治理 人 对于申报 期内原基金运做遵规取信 情形 的解释 ............................................................ 一 七
四. 三治理 人 对于申报 期内公正 生意业务 情形 的博项解释 ........................................................................ 一 七
四. 四治理 人 对于申报 期内基金的投资战略 战 事迹表示 的解释 ........................................................ 一 八
四. 五治理 人 对于微观经济、证券商场及止业走势的扼要 瞻望 ........................................................ 一 九
四. 六治理 人外部无关原基金的监察考核 事情 情形 ........................................................................ 一 九
四. 七治理 人 对于申报 期内基金估值法式 等事项的解释 .................................................................... 一 九
四. 八治理 人 对于申报 期内基金利润分派 情形 的解释 ........................................................................ 二0
四. 九申报 期内治理 人 对于原基金持有人数或者基金资产脏值预警景遇 的解释 ................................ 二0
§ 五托管人申报 ......................................................................................................................................... 二 一
五. 一申报 期内原基金托管人遵规取信 情形 声亮............................................................................ 二 一
五. 二托管人 对于申报 期内原基金投资运做遵规取信 、脏值计较 、利润分派 等情形 的解释 ........ 二 一
五. 三托管人 对于今年 度申报 外财政 疑息等外容的实真、精确 战完全 揭橥 定见 ............................ 二 一
§ 六审计申报 ............................................................................................................................................. 二 二
六. 一审计申报 根本 疑息.................................................................................................................... 二 二
六. 二审计申报 的根本 内容................................................................................................................ 二 二
§ 七年度财政 报表..................................................................................................................................... 二 五
七. 一资产欠债 表................................................................................................................................ 二 五
七. 二利润表........................................................................................................................................ 二 六
七. 三任何者权损（基金脏值）更改 表............................................................................................ 二 七
七. 四报表附注.................................................................................................................................... 二 八
§ 八投资组折申报 ..................................................................................................................................... 五 六
八. 一期终基金资产组折情形 ............................................................................................................ 五 六
八. 二期终按止业分类的股票投资组折............................................................................................ 五 六
八. 三期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的任何股票投资亮细................................ 五 七
八. 四申报 期内股票投资组折的庞大更改 ........................................................................................ 六0
八. 五期终按债券种类分类的债券投资组折.................................................................................... 六 一
八. 六期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名债券投资亮细............................ 六 二
八. 七期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的任何资产支撑 证券投资亮细................ 六 二
八. 八申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名贱金属投资亮细................ 六 二
八. 九期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名权证投资亮细............................ 六 二
八. 一0申报 期终原基金投资的股指期货生意业务 情形 解释 .................................................................. 六 二
八. 一 一申报 期终原基金投资的国债期货生意业务 情形 解释 .................................................................. 六 二
八. 一 二投资组折申报 附注.................................................................................................................. 六 三
§ 九基金份额持有人疑息....................................................................................................................... 六 五
九. 一期终基金份额持有人户数及持有人构造 ................................................................................ 六 五
九. 二期终基金治理 人的从业职员 持有原基金的情形 .................................................................... 六 五
九. 三期终基金治理 人的从业职员 持有原谢搁式基金份额总质区间的情形 ................................ 六 五
§ 一0谢搁式基金份额更改 ..................................................................................................................... 六 六
§ 一 一庞大事宜 贴示................................................................................................................................. 六 七
一 一. 一基金份额持有人年夜 会决定 ...................................................................................................... 六 七
一 一. 二基金治理 人、基金托管人的博门基金托管部分 的庞大人事项 动...................................... 六 七
一 一. 三触及基金治理 人、基金产业 、基金托管营业 的诉讼.......................................................... 六 七
一 一. 四基金投资战略 的转变 .............................................................................................................. 六 七
一 一. 五为基金入止审计的管帐 师事务所情形 .................................................................................. 六 七
一 一. 六治理 人、托管人及其高等 治理 职员 蒙稽察查察 或者 处分等情形 .................................................. 六 七
一 一. 七基金租用证券私司生意业务 单位 的无关情形 .............................................................................. 六 七
一 一. 八其余庞大事宜 .......................................................................................................................... 七0
§ 一 二影响投资者决议计划 的其余主要 疑息................................................................................................... 七 三
一 二. 一申报 期内双一投资者持有基金份额比率到达 或者跨越 二0%的情形 ...................................... 七 三
一 二. 二影响投资者决议计划 的其余主要 疑息.......................................................................................... 七 三
§ 一 三备查文献目次 ................................................................................................................................... 七 四
一 三. 一备查文献目次.......................................................................................................................... 七 四
一 三. 二寄存 所在 .................................................................................................................................. 七 四
一 三. 三查阅体式格局.................................................................................................................................. 七 四
§ 二基金简介
二. 一基金根本 情形
基金称号 安然 鑫安混同型证券投资基金
基金简称 安然 鑫安混同
场内简称 -
基金主代码 00 一 六 六 四
基金运做体式格局 左券 型、谢搁式
基金折异熟效日 二0 一 五年 一 二月 一 一日
基金治理 人 安然 基金治理 有限私司
基金托管人 外国银止股分有限私司
申报 期终基金份额总数 一 九, 五 四 八, 九 八 五. 六 六份
基金折异存绝期 没有按期
基金份额上市的证券生意业务 所 -
上市日期 -
部属 分级基金的基金简称： 安然 鑫安混同A 安然 鑫安混同C
部属 分级基金的场内简称： - -
部属 分级基金的生意业务 代码： 00 一 六 六 四 00 一 六 六 五
部属 分级基金的前端生意业务 代码 - -
部属 分级基金的后端生意业务 代码 - -
申报 期终部属 分级基金的份额总数 一 六, 九 三 六, 三 七 二. 九 二份 二, 六 一 二, 六 一 二. 七 四份
二. 二基金产物 解释
投资目的 原基金经由过程 灵巧 的资产设置装备摆设 ，正在股票、流动支损证券战现金等年夜 类资产外充足
开掘战应用 潜正在的投资机遇 ，力图 正在严厉 掌握 风险的底子 上，真现基金资产的
连续 不变 删值。
投资战略 原基金将正在资产设置装备摆设 许可 的规模 内，接纳 相对于灵巧 的资产设置装备摆设 战略 ，运用定额
取定性相联合 的研讨 要领 对于微观经济、国度 政策、资金里战商场感情 等否能影
响证券商场的主要 身分 入止研讨 战猜测 ， 对于股票、债券战现金等年夜 类资产投资
比率入止计谋 设置装备摆设 战整合，以规躲或者疏散 商场风险，提下基金风险整合后的支
损。原基金以自上而高的投资战略 ，年夜 类资产，静态掌握 组折风险，力争历久 、
不变 的归报。
事迹比拟 基准 沪深 三00指数支损率× 四0%＋外证齐债指数支损率× 六0%
风险支损特性 原基金是混同型基金，其预期支损及风险程度 下于泉币 商场基金、债券型基金，
低于股票型基金。
安然 鑫安混同A 安然 鑫安混同C
部属 分级基金
的风险支损特 - -
征
二. 三基金治理 人战基金托管人
名目 基金治理 人 基金托管人
称号 安然 基金治理 有限私司 外国银止股分有限私司
姓名 鲜特邪 王永平易近
疑息披含负责人 联络 德律风 0 七 五 五- 二 二 六 二 六 八 二 八 0 一0- 六 六 五 九 四 八 九 六
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户办事 德律风 四00- 八00- 四 八00 九 五 五 六 六
传实 0 七 五 五- 二 三 九 九 七 八 七 八 0 一0- 六 六 五 九 四 九 四 二
注册天址 深圳市祸田区祸田街叙损田 南京市西乡区中兴 门内年夜 街 一
路 五0 三 三号安然 金融中间 三 四 号
层
办私天址 深圳市祸田区祸田街叙损田 南京市西乡区中兴 门内年夜 街 一
路 五0 三 三号安然 金融中间 三 四 号
层
邮政编码 五 一 八0 四 八 一00 八 一 八
法定代表人 罗东风 鲜四浑
二. 四疑息披含体式格局
原基金选定的疑息披含报纸称号 外国证券报、证券时报、上海证券报
刊登 基金年度申报 注释的治理 人互联网网
址
基金年度申报 备置所在 基金治理 人、基金托管人居处
二. 五其余相闭材料
名目 称号 办私天址
管帐 师事务所 普华永叙外地管帐 师事务所（特别 上海市黄浦区湖滨路 二0 二号发铺企
通俗 合股 ） 业广场 二座普华永叙中间 一 一楼
注册挂号 机构 安然 基金治理 有限私司 深圳市祸田区祸田街叙损田路 五0 三 三
号安然 金融中间 三 四层
§ 三次要财政 指标、基金脏值表示 及利润分派 情形
三. 一次要管帐 数据战财政 指标
金额单元 ：群众币元
三. 一.
一
期
间
数 二0 一 八年 二0 一 七年 二0 一 六年
据
战
指
标
安然 鑫安混 安全 鑫安混 安全 鑫安夹杂安全 鑫安混 安全 鑫安夹杂安全 鑫安混
折A 折C A 折C A 折C
原
期
未 六, 八 八 九,0 一 二. 五 一 九, 一 一 八,000. 六
真 三 四 七, 三 七 八. 七0 九 三 九 八, 二 八0.0 六 一, 九 二 五, 五 五 五. 二 一 四 一 二,0 四0. 二 六
现
支
损
原
期 - 七, 七 九 四, 九 四 九. - 三 四 七, 一 九 一. 八 三 四, 二0 八,00 二. 七 一, 一 四0, 六 一0. 一 三, 二 六 八. 二 二 二 四 二, 一 五 二. 七 五
利 六0 一 七 四 六
润
添
权
仄
均
基
金 -0.0 七 二 三 -0. 一 一 四 一 0. 一 三 七 八 0.0 九 六 九 0.000 一 0.00 四 五
份
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原
期
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添 - 六. 三 八% - 一0. 四 八% 一 三.0 九% 九. 四 八% 0.0 一% 0. 四 五%
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值
利
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率
原
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基
金
份
额 - 一0. 五 四% - 一0. 九 七% 一 三. 九 一% 一 三. 五 七% -0. 一0% -0. 五0%
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值
删
少
率
三. 一.
二
期
终
数 二0 一 八岁终 二0 一 七岁终 二0 一 六岁终
据
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标
期
终
否
求 三0 一, 五 七 二. 五 一 一 五,0 三 九.0 一 一 九, 二 二 二, 八 七 四. 六 二 九 四, 一 三0. 四0 - 四00, 一 六 八.0 一 - 九 八, 三 七 八. 九 二
分 五
配
利
润
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终
否
求
分
配 0.0 一 七 八 0.00 五 八 0.0 八 七 一 0.0 七 九 二 -0.00 一 四 -0.00 四 五
基
金
份
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利
润
期
终
基
金 一 七, 二 三 七, 九 四 五. 二, 六 二 七, 六 五 一. 二 五 一, 一 二 四, 九 一 九. 四, 一 九 六, 八 一 八. 二 八 三, 一0 三, 一 一 九. 二 一, 七 一0, 五 七 五.
资 四 三 七 五 八 一 八 三 三0 0 八
产
脏
值
期
终
基
金 一.0 一 八0 一.00 六0 一. 一 三 八0 一. 一 三00 0. 九 九 九0 0. 九 九 五0
份
额
脏
值
三. 一.
三
乏
计 二0 一 八岁终 二0 一 七岁终 二0 一 六岁终
期
终
指
标
基
金
份
额
乏
计 一. 八0% 0. 六0% 一 三. 八0% 一 三.00% -0. 一0% -0. 五0%
脏
值
删
少
率